附 件 1

重大信息技术活动

(时间安排、重大举措和长期影响)

382. 主体计划15列有关于在两年期开展5项重大信息技术活动的建议。（见分项计划15.3至15.7）。本附件进一步阐述了这些活动，其中阐述了时间安排、重大举措和对预算长期的影响。

WIPONET

383. 1998年3月，WIPO大会批准为各知识产权局设立一全球信息网络，这为设立WIPOnet奠定了基础。WIPOnet的目标是，提供必要的网络基础设施和服务，改进全球知识产权界的信息交流。计划和预算委员会批准从特别储备基金中调拨28,220,000瑞郎，以便国际局执行这一分项计划。

384. 本组织于1999年2月发出WIPOnet 建议征求书(RFP)。从投标人的报价来看，该套系统的安装费和经常性费用远远高出预估费用，超出了所批准的预算。于是，国际局修订了这项计划的范围，并补发了该份建议征求书的修正稿。在计划调整中对技术规格作了某些修改，修订了部署战略，并为降低执行费和运行费制订了一项分阶段执行计划。信息技术常设委员会在1999年12月第4次全体会议上批准了这些变动。

385. 在调整了WIPOnet技术规格的范围之后，删除了虚拟私营网(VPN)的内容，缩短了知识产权局联网的带宽和划拨的联网时间。从概念上来看， WIPOnet项目分为两个部分。第一部分是建立叫做WIPOnet中心的核心设施，由该中心通过因特网向所有知识产权局提供广泛的电子信息服务。第二部分的内容是，向因尚无必要基础设施而无法与WIPOnet中心联系的各知识产权局提供WIPOnet配套服务，即向其提供基本的计算机硬件、软件、因特网链接和培训等服务。

386. 正在本组织日内瓦总部设立WIPOnet。已与因特网链接或根据WIPOnet项目将与因特网链接的所有知识产权局将可享用WIPOnet中心提供的在线信息交流服务。

387. 在向知识产权局提供WIPOnet配套服务时，经修订的执行计划考虑到了知识产权局是否已与因特网链接这一因素。在总共320个知识产权局中，166个知识产权局已与因特网链接。剩下的154个知识产权局将通过WIPOnet与因特网链接。

388. 按照分阶段的执行计划，将主要分两个阶段设立WIPOnet 。在第一阶段，将设立WIPOnet 中心，并将向大约66个知识产权局提供设备安装、培训和因特网链接（即WIPOnet 配套服务）。在第二阶段，将向剩下的88个知识产权局提供WIPOnet 配套服务。

389. 关于对该项目的预算拨款，2002－2003两年期计划和预算的拟议拨款额为29,300,000瑞郎（包括人事费和非人事费）。最初批准的由特别储备基金供资的2000－2001年WIPOnet分项计划12.1非人事费拨款额为28,220,000瑞郎。后来从特别储备基金中增拨了15,326,000瑞郎的非人事费。2000－2001年的人事费被列入信息技术经常预算拨款。WIPOnet1998－1999年的支出额为9,622,000瑞郎，由特别储备基金供资。根据新的统一编制办法，2004－2005年WIPOnet的业务支出概算被编入经常预算，预计支出额为24,600,000瑞郎。

390. WIPOnet预计在2004-2005两年期完全投入使用。完成该项目所需的资金明细帐目以及2004－2005两年期以及网络运行费用如下：

WIPONET费用

(以千瑞郎计)

391. WIPOnet系统投入使用后将提供诸如安全的电子邮件、知识产权资料的安全交流、在主机上设置各知识产权局的网址、安全的会议服务和目录服务（例如WIPOnet注册用户目录）等在线信息交流服务。另外，将通过这一系统提供知识产权信息，如WIPO地址、各知识产权局的地址以及世界学院的远程学习计划等。

IMPACT

392. 出于以下两项原因，我们需要有IMPACT。第一，有了IMPACT，PCT厅将能利用先进的文件管理手段处理越来越多的申请量。第二，PCT环境发生了变化，人们已可交换电子形式的文件，因此PCT厅的用户和同行机构要求能利用这项技术处理PCT业务，而有了IMPACT，PCT才能跟上环境变化。IMPACT预计会大大简化PCT业务尤其是与输入资料和公布申请相关的目前的任务，并大大推动PCT业务的自动化，同样的申请量所需的工作人员人数将减少20％。更好地确定这套自动化系统的工作方法后，将能增强IMPACT预计产生的影响。

393. 考虑到需要处理越来越复杂的手工操作程序的问题，大会于1998年授权从特别储备基金中调拨4,000万瑞郎，用于设立PCT计算机化文件管理和工作流程系统。设计这套系统的目的是，满足PCT厅在处理纸件或电子PCT申请方面的业务需求。1998－1999年期间，在获准的这一预算项目下支出了1,471,000瑞郎。预计将在2000－2001年期间从特别储备基金中支出21,882,000瑞郎，将在2002－2003年期间支出16,647,000瑞郎。在统一编制的预算中，2002-2003年的支出额将被列入IMPACT分项计划15.4的拟议经常预算。2002-2003年期间还需增拨22,200,000瑞郎，用于部署这套新的系统（包括培训和重组费用）以及该项目生命周期的业务运转。2004-2005年的13,000,000瑞郎的拟议支出额也被列入经常预算。

394. 完成IMPACT的开发所需的资金不同于支助2002-2003年以及以后各两年期该套系统的开办工作所需的资金，其明细帐目见下文。这些费用包括支持和进一步开发IMPACT系统所需的足够人事费。这将有助于WIPO大大降低长期的业务费用，同时又能保持WIPO在开发IMPACT期间积累的知识和技巧。

IMPACT 费用

(以千瑞郎计)

395. 国际局在1999年发出国际建议征求书之后，选定了一家企业集团负责在WIPO为此设立的一专门小组的总体指导下开发这套系统。IMPACT 的开发工作于2000年1月开始，首先开发完毕的是根据要求传送信息的子系统，其中第一部分设备将于2001年8月部署，到2002年第一季度底将完全投入使用。第二阶段和第三阶段（即国际局系统和受理局/国际局系统）预计于2002年12月开始部署，将在2003年期间完全投入使用。另外，计划于2003年下半年开展有限的执行工作后期活动。信息技术服务司将接管和维修这套业务系统。

396. 这套系统的结构包括为PCT的每位工作人员配备主机和工作站。将开展的主要任务包括审查、翻译和公布申请。这套系统以后应与财务系统连接起来，以便控制付款情况，并将通过WIPONET与外部各知识产权局连接起来以交换数据，其中包括收发所要求的函件以及其他申请资料。

PCT 电子申请

397. 这项活动的目标是，采用一项以电子方式提交和处理国际申请的标准，并在目前使用的软件PCT-EASY(电子申请系统)的基础上开发以电子方式提交国际申请的系统。PCT-EASY是一个旨在便利以电子方式编拟国际申请的软件。为了通过应用PCT-EASY软件使电子申请成为可能，已进行了大量工作。该软件通过软磁盘辅助编拟纸件国际申请的现有能力，被证明是十分成功的。2000年使用PCT-EASY软件编拟的PCT申请占27％以上(国际申请总计为24,882件)。这一情况说明，把该软件进一步开发为全部使用电子申请的解决方案对于PCT用户来说，将是一项可以接受和具有吸引力的备选方案。

398. 除PCT-EASY之外，若干个主管局还研制了旨在交换和处理电子专利申请文件和数据的先导测试系统和产生式系统。国际局也将在IMPACT项目中开发这种系统。电子提交和处理国际申请标准，乃是确保各主管局、申请人和国际局之间未来互操作性和数据一致性的重要步骤。

399. PCT电子申请活动分为步骤一(PCT电子申请先导测试)和步骤二(PCT电子申请的实施)。步骤一(PCT电子申请先导测试)将按照三个建设周期进行：原形、β和先导测试，每一周期均由下面4个部分组成：

· 扩展PCT-EASY软件的功能，使之能够以电子方式编拟和提交国际申请。这一部分和所有其后各部分均应符合电子提交和处理国际申请的标准，其中包括载于这一标准之中的电子记录管理原则；

· 国际局作为受理局(地区局/国际局)服务器软件，能够受理申请人以电子方式提交的国际申请；

· 国际局的公钥基础结构(PKI)¹ 能为使用PCT电子申请系统的申请人管理低级数字证明的指派和确认；

· 一个安全可靠的先导测试数据库，它可以对地区局/国际局在先导测试期间受理的国际申请电子版本进行简单的储存、检索和打印。

400. 此外，步骤一将包括最终落实系统要求文件和作用域定义文件，并为国际申请编拟可扩展标记语言(XML)中的文件格式定义（DTD），这些将成为盘存标记的基础。

401. 步骤二(PCT电子申请的实施)将同样经历三个建设周期：原形、β和先导测试；下面的两部分将在步骤一中开发的各部分基础之上进行。

· 进一步开发地区局/国际局服务器软件，使之象地区局服务器软件那样，提供给其它受理局，以在其信息技术环境中进行部署；

· 面向企业的PCT-EASY软件(该PCT-EASY软件将被开发成为一种可以在企业信息技术环境中部署并被纳入其中的产品）。

402. 步骤二还将包括在步骤一研制的各部分先导测试版本中实现附加功能，诸如将PKI扩展为数字文件的有限互操作性，这要取决于与缔约国和PCT用户进一步磋商的结果。根据IMPACT项目和缔约国以及PCT用户的需求，将开发供步骤一所涵盖文件之外的其它文件使用的可扩展标记语言中的文件格式定义。

403. 除上面概括介绍的两个步骤之外，PCT电子申请服务将包括在国际局实现服务台基础设施，并将PCT电子申请系统的定制服务纳入国际局服务台的服务中。鉴于本项目将向申请人同时也为各主管局提供复杂的软件，同时也鉴于强烈要求始终一贯地维护申请人的权利，服务台向PCT申请人和各主管局提供的服务，对本系统取得成功乃是至关重要的。目前在国际局尚没有服务台基础设施，故可以设想，应这项要求，将会启动实现此类基础设施的进程，其目的是使之扩展到国际局诸如IMPACT的其它领域。

404. 对申请人将提供PCT-EASY的企业版本，从而为其提供将PCT-EASY软件纳入其自己信息技术环境中的可能性。同样，各受理局将获得受理以电子方式提交国际申请的软件，这样可以使规模很小的主管局参与电子申请的工作。这项举措符合2000年5月11日至6月2日举行的关于通过《专利法条约》的外交会议期间所达成的协议：

405. 由于电子申请的主要好处之一是减少各有关主管局的费用，申请人也会从减少费用中受益。

406. 这套系统的开发预计进行3至4年。在与已经实现类似系统的其它主管局进行磋商后，根据国际局的分析，这项活动所需资金情况列于下表。

PCT 电子申请费用

(以千瑞郎计)

407. 本概算是根据国际局所了解的其它知识产权局类似的电子申请计划编制的。在1998年3月开始为IMPACT项目供资时，该项目有关电子申请部分的概算是根据1997年由Deloitte & Touche Consulting/Praxis plc公司的顾问所进行的一项研究(参见文件A/32/5)。在这项研究报告中，电子申请部分的费用概算为2,845,809瑞郎。这笔款额根据IMPACT项目已被划拨给与PCT电子申请项目相关的各项活动。其中包括拟议用于两个项目的质量程序的开发；使IMPACT受理局数据库与电子申请服务器软件一体化；相关管理；资源共享(秘书处工作人员、文件专家、可扩展标记语言专家)；与国际申请的电子提交和处理标准相一致的质量保障；制定共享安全政策以及为地区局/国际局(受理局/国际局)电子申请进行的各种业务分析和变更管理活动。

408. 在与PCT缔约国和其它有关各方在2000年期间内进行磋商后，显而易见，电子申请所需的解决办法要远比Deloitte & Touche Consulting/Praxis在研究报告中所建议的那些解决方案复杂的多。例如，目前就要求对包括PKI的开发和服务在内的安全领域进行大量投资。此外，WIPONET所提供服务的减少(参见文件SCIT/WG/2/2，第13段)已导致开发拟向PCT受理局提供的服务器软件费用的增加。

409. 计划建立一个由国际局工作人员和内外顾问混合组成的核心工作班子。这个工作班子将负责开发用于国际申请的电子提交和处理标准并负责以下相关活动：项目管理、系统要求的说明、合同管理、第三方提供产品(例如软件)的验证与确认以及各种软件产品的部署。PCT-EASY的增强和诸如服务器软件的建设之类其它软件开发工作，将外包给第三方开发商。还为在一个较长的期间内支持并进一步开发PCT电子申请系统作了安排。

410. 在完成部署时，通过PCT电子申请项目开发出的产品将投入使用并具有稳定性。在2004－2005两年期与电子申请活动相关的业务费用(包括诸如硬件的租赁和升级、软件和支持使用许可以及业务工作人员)列于上表。

CLAIMS

411. 信息技术常设委员会在1999年12月第4次全体会议上通过了WIPO的信息技术战略执行计划（文件SCIT/4/2），其中第12章首次向成员国介绍了CLAIMS（分类自动化信息系统）。此后，考虑到国际专利分类(IPC)改革取得的进展以及技术和软件动态，对其范围作了某些调整。

412. 为了提供有助于国际专利分类改革的自动化工具，有必要执行这项建议。此项工作预计在2002－2003两年期完成。国际专利分类联盟专家委员会批准的国际专利分类改革计划确定了CLAIMS的多项任务，其中两项任务是：

· 第12项任务 研究自动化分类和索引工具，并就其使用、尤其是用于积压档案的再分类开展试验项目；以及

· 第16项任务 研究如何编制国际专利分类高级层法文版。

413. CLAIMS项目特别对小型知识产权局和通过因特网获得专利信息的用户有许多好处。借助最新水平的信息技术分类工具，这些用户将以更好和更具成本效益的方式获得专利文件。这种经改革的国际专利分类将有助于使用和检索最低限度的文件，而这些文件根据PCT的规定是作为检索PCT申请的专利申请所必需的专利文件。

414. 本项目将按照以下步骤进行：

(a) 自动化分类

· 与三边主管局(欧洲专利局、日本专利局和美国专利商标局)合作建立主分类数据库。

· 提供在国际局管理系统基础上创建的国际专利分类网源版本与该新数据库之间的联系。

· 建立国际专利分类高级层与该数据库的联系。

· 开发使用该数据库中专利系统信息的工具。

· 检测对专利文件进行自动化整理、分类和再分类的工具。

(b) 自动化翻译

· 运用选择的机器翻译软件进行脱机本地测试。

· 对与国际专利分类翻译相关问题的概观。

· 对国际专利分类词汇的演进进行计算机辅助核查和分析。

· 建立专门的国际专利分类词汇。

· 实现以服务器为基础的翻译支持系统。

· 在重新使用国际专利分类词汇的术语时，进行条目的自动化翻译。

· 条目的自动化翻译并提交人工核查。

415. 根据国际局进行的分析，在与其他已经实现类似系统的知识产权局协商的基础上，本项活动所需资金列于下表。这些资金包括了为长期支持和进一步开发CLAIMS而设置必要工作人员的费用。

AIMS

416. 信息技术常设委员会在2000年7月第5次全体会议上，原则上批准了文件SCIT/5/6中的一项提案。提案的内容是，需要建立先进的信息技术基础设施，以支持WIPO目前的变革，提高透明度和增强责任制。这份文件强调指出，需要以现代一体化财务会计和预算管理系统迅速取代现有的财务系统(FINAUT)，采用新的系统将有助于本组织顺利管理和编制财务和管理数据，应付在采用FINAUT 16年期间财务交易剧增现象。

417. 就财务领域而言，新系统将支持财务司负有责任的各法人单位的会计结构，这些法人单位包括：世界知识产权组织、国际植物新品种保护联盟(UPOV)、信托基金(FIT)、联合国开发计划署(UNDP)和已结束的养恤基金。该系统对上述每一领域的功能将包括：支出(人事费用和非人事费用，其中包括将应付款项与承付款项和事后承付款项的清理进行自动化比较)、收入、利润和损失、试算表(粗略地将收支和损益汇总)、决算表(资产和负债会计)、银行和供应商以及其他自动调节、金库、审计要求以及编制财务报告和统计。

418. 除财务司之外，其他用户也要求获得财务管理报告。财务主任办公厅所履行的两项主要职能需要信息技术的支持。这些职能就是编制人事/人力和非人事支出预算，以及监测人事/人力和非人事支出预算。在现阶段，只有监测职能被纳入AIMS项目的范围之内。逐项计划的管理人员需要一种根据预算对承诺和实际支出(人事和非人事费用)进行监测的在线设施和在适宜时深入了解各项交易的能力；至于在人事费用方面是否有深入了解各项交易的设施，将取决于所选定的软件程序。

419. 最后，需要维修目前与FINAUT系统现有的接口。为新的系统将对现有的FINAUT系统的自动化接口进行升级：例如PCT系统、马德里和海牙系统(MAPS/DMAPS)以及薪资系统。现有的手工接口将继续供采购和合同服务、合作促进发展项目的规划和监测系统、WIPO仲裁与调解中心、差旅以及人事工作使用。

420. 因AIMS项目的交付使用将可受益良多。在对目前的业务功能进行改进方面，财务和预算领域中的程序将会得到简化，从而提高工作生产率。数据输入将会更加简单、快捷和避免重复；现代数据查询工具将有助于进行数据检索并且该系统将与现有的WIPO办公软件结合起来。内部和外部审计员对财务业务中的透明度和安全的要求，将会得到解决；提供给本组织计划管理人员的财务管理信息的质量和数量将会得到很大改进，从而使得这些管理人员更容易对其所负责的项目和活动的预算进行监测。

421. 一旦建立了可靠的财务和预算核心系统，借助与现有系统牢靠的接口，就可以在相同的软件平台上为其它行政服务以及为合作促进发展部门开发未来的系统模块。由此而产生的高度的系统集成，将进一步改进本组织的管理信息和控制。新系统还将提供必要的灵活性，以便适应对目前尚受现有系统掣肘的本组织预算和会计程序进行的种种变革。最后，与FINAUT的维修费用相比，新系统的年度维修费用预计会减少。

AIMS 费用

(以千瑞郎计)

[Annex II follows]

2000-2005年信息技术活动一览表

(以千瑞郎计)

[后接附件 2]

¹ PKI提供了一套处理敏感信息的信息系统不可缺少的服务。通过数字签字和加密，PKI提供了验证、数据完整性、非拒绝和机密性。