Часто задаваемые вопросы: передача знаний для вузов и НИИ

Передача знаний – это процесс, в результате которого научные исследования, открытия, изобретения, интеллектуальная собственность (ИС), технология, данные и ноу-хау передаются от одних заинтересованных сторон другим. Наиболее часто этот термин означает передачу таких активов вузами и НИИ промышленным предприятиям или государственным организациям в целях получения экономической выгоды и развития промышленности.

• Официальные и неофициальные каналы: передача знаний осуществляется посредством как официальных, так и неофициальных каналов. Официальные каналы, как правило, основываются на правовых механизмах, с помощью которых стороны четко определяют условия передачи определенных интеллектуальных активов. Типичными примерами служат лицензирование, стартапы и спиноффы, договоры, научно-исследовательские проекты и т.д. Под неофициальными каналами, с другой стороны, понимаются личные договоры и, соответственно, подспудная передача знаний. Примерами служат мобильность человеческого капитала, публикации, обучение, общение в рамках конференций и семинаров, неформальный обмен между представителями исследовательских или научных кругов и промышленности, поступление студентов на работу и т.д.
• Передача технологии: хотя термин «передача знаний» часто используется в качестве синонима термина «передача технологии», они имеют разное значение. Передача технологии заключается в передаче инновационных решений, которые охраняются различными правами интеллектуальной собственности. Передача знаний – это более широкий термин, который охватывает другие области исследовательской деятельности, включая общественные науки, а также менее формальные механизмы передачи.

Под коммерциализацией ИС понимается процесс, в результате которого фирмы получают экономическую выгоду путем воплощения знаний, открытий и изобретений в новых или существенно улучшенных товарах или услугах. Процесс коммерциализации может отличаться в каждом вузе или НИИ, но обычно включает в себя следующие этапы:

• редставление инновации или открытия (обычно в форме раскрытия изобретения);
• проведение оценки (для определения научной и коммерческой ценности знаний);
• оформление охраны (охрана интеллектуальной собственности или иной вид охраны);
• составление бизнес-кейса и коммерческого плана (для определения возможности реализации инновации или открытия), планирование маркетинга и разработки продукта и проработка других коммерческих вопросов.

Выгоды от коммерциализации результатов исследовательской деятельности делятся между различными заинтересованными сторонами, от вузов и НИИ до изобретателей, научно-исследовательских подразделений, спонсоров, частного сектора и т.д. Многими вузами и НИИ принята четко сформулированная политика поддержки и поощрения коммерциализации знаний и технологий. Возможно создание бюро передачи знаний и принятие соответствующей политики в отношении поддержки изобретений, формирование компаний-спинофф и стартапов, принятие программ содействия развитию компаний, создание бизнес-инкубаторов, акселераторов и технопарков и участие в организации сетей коммерциализации ИС.

Более подробная информация приводится на нашем веб-сайте по политике в области ИС для вузов.

Стоимостная оценка ИС – это процесс определения и измерения потенциальных выгод и рисков, связанных с каким-либо нематериальным активом. Стоимостная оценка ИС важна для планирования коммерческой деятельности, организации лицензирования, приобретения и слияния предприятий, принятия инвестиционных решений, создания совместных предприятий и получения кредитов. Методология стоимостной оценки играет важную роль, поскольку финансовые учреждения часто готовы рассматривать инвестиции в научные исследования и инновационные технологии, но не располагают методологией для оценки стоимости активов ИС.

Стоимостная оценка ИС считается одним из наиболее сложных аспектов процесса коммерциализации ИС, так как она носит весьма приблизительный и субъективный характер. Собственно количественная стоимостная оценка может представляться чисто научным расчетом, но на деле носит приблизительный характер и зависит от опыта составителя в проведении оценок в определенной области и его способности прогнозировать технические и рыночные перспективы использования ИС (в отличие от оценок для целей судебной экспертизы, когда утраченная выгода определяется на основе свершившихся событий и фактических рыночных данных). Кроме того, стоимость нематериального актива зависит от условий его использования, и поэтому в разных условиях один и тот же актив может иметь разную стоимость.

Очевидно, что стоимостная оценка ИС является не чисто математическим упражнением, даже если она основана на определенных формулах. Неизменно присутствует элемент субъективного отбора данных, которые будет использовать составитель оценки при прогнозировании потенциальной выгоды от эксплуатации актива и рисков того, что технология может оказаться неудачной из-за технических характеристик продукта, проблем на рынке или проблем на уровне ИС.

Тому существует множество причин, начиная с того, что вузы и НИИ часто занимаются технологиями, которые находятся на раннем этапе разработки и далеки от стадии коммерциализации и практического использования, что делает любое прогнозирование будущих выгод весьма рискованным, так как на этом этапе бывает очень трудно определить потенциальные области применения и, соответственно, рынок, на котором может эксплуатироваться технология. Другим осложняющим фактором является недостаток специалистов в области ИС, обладающих необходимыми навыками для проведения стоимостной оценки ИС.

Существует два основных подхода к проведению стоимостной оценки ИС:

• качественная оценка, которая заключается в оценке изобретения на основе определенных критериев, касающихся технических параметров, аспектов ИС и рыночных требований, с тем чтобы определить, заслуживают ли результаты НИОКР дальнейших инвестиций и коммерциализации ИС; обычно она проводится на этапе до начала коммерциализации; и
• количественная оценка, которая представляет собой процесс измерения потенциальных выгод и риска применения оцениваемой ИС.
• Количественный подход, целью которого является определение денежной стоимости ИС, опирается на ряд проработанных методик, наиболее часто используемыми среди которых являются метод затрат, рыночный метод и метод доходов (который имеет множество вариантов, таких как метод дисконтированного денежного потока, программа «Монте-Карло», метод реальных опционов и т.д.).

Знания могут передаваться по различным официальным и неофициальным каналам. К числу наиболее часто используемых формальных методов передачи знаний относятся:

• лицензирование;
• переуступка прав;
• соглашения о сотрудничестве;
• соглашения о передаче материалов;
• соглашения о финансировании научных исследований;
• соглашения об оказании консультационных услуг;
• франчайзинг и создание компаний-спинофф и стартапов.

В случае академических заведений все более широкое применение получает неформальная передача знаний, так как распространению знаний по всему миру в значительной степени способствует высокая мобильность научно-исследовательских работников и студентов. Знания могут также передаваться посредством публикаций, обучения, конференций, курсов, презентаций, совещаний и неформального обмена и личных контактов между представителями научных, академических и промышленных кругов.

При рассмотрении официальных каналов передача знаний важно помнить, что стандартных договоров или соглашений не существует. Некоторые вузы и НИИ предлагают в рамках своей политики стандартные модели соглашений, но такие модели должны использоваться только в качестве отправной точки или вспомогательного инструмента и в каждом случае должны быть адаптированы к конкретным условиям и требованиям. С самого начала переговоров и особенно при подписании соглашения важно консультироваться с юристом, специализирующемся на вопросах ИС.

Переуступка прав ИС выражается в имеющей постоянный эффект передаче прав собственности на ИС (патенты, полезные образцы, товарные знаки, авторское право, ноу-хау, охраняемое в качестве коммерческой тайны и т.д.) от правообладателя (цедента) правоприобретателю (физическому или юридическому лицу).

В договоре о переуступке прав должен быть четко определен его предмет. Например, в случае запатентованного изобретения предметом договора могут быть не только выданные патенты, но также временные патентные заявки, включая заявки по процедуре PCT, или коммерческая тайна, которая должна оставаться таковой.

Разница между лицензированием и переуступкой прав ИС заключается в том, что при выдаче лицензии права на использование ИС лишь временно передаются лицензиату, в то время как лицензиар часто имеет право на дальнейшую эксплуатацию той же ИС в иной области или в другой юрисдикции. В лицензионном соглашении могут быть оговорены условия прекращения действия прав лицензиата и их возврата лицензиару. Переуступка прав ИС, с другой стороны, носит окончательный характер и сопоставима с продажей материального актива, и бывший правообладатель таким образом навсегда теряет права собственности.

Лицензия представляет собой согласие правообладателя на использование ИС в обмен на денежное или иное вознаграждение (например, в случае перекрестного лицензирования). Фактическая передача наступает, когда лицензиар передает лицензиату технологию и знания и лицензиат обучается тому, как эффективно использовать и адаптировать технологию и знания и, если применимо, усовершенствовать их.

Лицензирование ИС имеет место в рамках различных деловых отношений и отношений сотрудничества, например при слиянии и приобретении предприятий, создании совместных предприятий, заключении соглашений о сотрудничестве в проведении НИОКР или соглашений о совместных НИОКР и т.д. Лицензирование технологии имеет место только в том случае, если одна сторона обладает ценными материальными активами, именуемыми интеллектуальной собственностью, и в силу обладания этими активами имеет юридические права препятствовать их использованию другой стороной.

Более подробная информация по лицензированию, различным видам лицензий и особенностях ведения переговоров о лицензировании приводится в нашем Руководстве по успешному лицензированию технологий.

В современной экономике, основанной на знаниях, преобладающей моделью сотрудничества в области ИС между академическими заведениями и коммерческими организациями является модель «открытых инноваций», основанная на заключении лицензионных соглашений между различными участвующими партнерами. Поэтому заинтересованные в инновациях стороны стремятся к получению все больших практических знаний о лицензировании как инструменте передачи знаний и ИС.

Франчайзинг можно определить как деловое соглашение, которое позволяет объединить гудвил, репутацию, технические знания и опыт, товарный знак и ноу-хау франшизодателя с инвестициями франшизополучателя, с тем чтобы напрямую осуществлять продажу товаров или оказание услуг потребителям.

В этом случае такие товары и услуги обычно выводятся на рынок под определенным товарным знаком или знаком обслуживания или фирменным наименованием с использованием особого дизайна торгового помещения. Лицензирование такого знака или наименования владельцем обычно сочетается с поставкой этим владельцем технического ноу-хау (обычно охраняемого авторским правом на содержание Руководства, в котором приводится информация, основанная на ноу-хау) и оказанием содействия на местах. Проще говоря, при простом договоре франчайзинга франшизодатель обладает созданной им успешной схемой ведения коммерческой деятельности, а франшизополучатель желает воспроизвести и использовать такую схему под тем же наименованием, но, как правило, в другом географическом районе.

Совместное предприятие – это коммерческая организация, созданная путем объединения ресурсов двух или нескольких сторон в целях ведения общей хозяйственной деятельности. Совместное предприятие, как правило, характеризуется совместным участием в собственности, прибыли и рисках предприятия и управлении им. Например, одна сторона может участвовать в предприятии технологией или ноу-хау, а другая предоставить инвестиционный капитал. При создании совместного предприятия часто заключается лицензионное соглашение, в котором регулируется использование информации, являющейся собственностью фирмы, и базовой ИС, которую каждая сторона привнесла в совместное предприятие.

Виды совместных предприятий

Существуют две основные формы ведения совместной предпринимательской деятельности: акционерное совместное предприятие и договорное совместное предприятие. Акционерное совместное предприятие – это механизм, при котором создается отдельное юридическое лицо в качестве инструмента осуществления проекта. В рамках договорного совместного предприятия стороны объединяют свои усилия для реализации определенного коммерческого проекта и заключают договор об условиях совместной деятельности. Стороны не создают отдельного юридического лица для реализации проекта, а работают в форме партнерства, разделяя прибыли и убытки предприятия на условиях, оговоренных в договоре. При любой форме совместного предприятия могут использоваться различные договоренности о коммерческой передаче и приобретении технологии.

Помимо лицензионных соглашений существуют различные другие формы договорных соглашений, такие как соглашения о сотрудничестве (или соглашения о совместных НИОКР), соглашения о финансировании научных исследований, соглашения о проведении исследований по договору, консалтинговые соглашения, соглашения о передаче материалов (СПМ) и соглашения о неразглашении информации (СНИ) (или соглашения о конфиденциальности).

Соглашения о сотрудничестве

Соглашения о сотрудничестве или соглашения о совместных НИОКР заключаются двумя или более сторонами, которые желают сотрудничать в разработке и возможной коммерциализации новой технологии. Стороны вкладывают свой людской, физический и финансовый капитал, активы (включая базовые ПИС) и навыки. Они совместно определяют задачи и правовую основу сотрудничества, включая ПИС, права доступа, порядок распределения выгод и рисков и права на коммерциализацию результатов НИОКР. Данный вид соглашений может использоваться в контексте сотрудничества в проведении исследований академическими заведениями, а также в случае совместных исследовательских проектов вузов и промышленных предприятий, в том числе в рамках диссертационных работ.

Соглашения о финансировании научных исследований

В соглашениях о финансировании научных исследований регулируются взаимоотношения между вузами или ГНИИ и финансирующими организациями, в роли которых могут выступать государственные или коммерческие структуры, заинтересованные в разработке результатов научных исследований в определенной области деятельности. НИИ получают финансирование на проведение исследований в обмен на преференциальный доступ к ИС, являющейся результатом НИОКР, или права на нее. В отличие от случаев заключения соглашения о сотрудничестве, финансирующая организация не обязательно участвует в исследовательской деятельности и может не быть заинтересована в коммерциализации ее результатов. Результаты исследовательской деятельности и созданная ИС обычно принадлежат вузу или НИИ, а финансирующая организация получает (исключительную или неисключительную) лицензию.

Соглашения о проведении исследований по договору

Соглашение о проведении исследований по договору заключается, когда коммерческая компания «нанимает» вуз или ГНИИ для проведения исследований в коммерческих целях. Цели исследовательской деятельности определяются компанией и носят коммерческий, а не академический характер. Заказчик полностью покрывает расходы на проведение исследований и охрану ИС и берет на себя все риски, связанные с исследовательской деятельностью. Результаты исследовательской деятельности, как правило, принадлежат компании (см. Рекомендацию ЕС по управлению интеллектуальной собственностью в рамках деятельности, связанной с передачей знаний, и Кодекс практики для вузов и других ГНИИ, 2008 г.), а запатентованные изобретения или другие ПИС передаются вузом заказчику.

Консалтинговые соглашения

Консалтинговые соглашения предусматривают осуществление консалтинговой деятельности профессорско-преподавательским и/или исследовательским составом вузов. Эти специалисты оказывают платные экспертные услуги предприятию-партнеру, часто на личной основе, если это допускается политикой вуза. Полученные ПИС в большинстве случаев принадлежат компании, а исследователь обладает ограниченными правами на публикацию результатов своей работы. Права на созданную ИС могут быть также поделены, в зависимости от институциональной политики в области ИС соответствующего академического учреждения и условий соглашения.

Соглашения о передаче материалов

Соглашения о передаче материалов (МТС) регулируют передачу материальных активов и физических материалов исследований поставщиком услуг их получателю, если последний намерен их использовать для целей собственных исследований. Такие активы могут включать передаваемые по лицензии запатентованные материалы, биологические материалы, химические соединения или программное обеспечение. В соглашении определяются права и обязанности сторон в отношении передаваемых материалов, производных материалов, результатов исследований и соответствующих ПИС.

Соглашения о неразглашении информации

Соглашения о неразглашении информации (СНИ) или соглашения о конфиденциальности – это юридически обязывающие соглашения о неразглашении конфиденциальной информации, которая стала известна той или иной стороне, или о неиспользовании такой информации в каких-либо целях, кроме указанных в соглашении. Они часто используются на этапе до оформления лицензии на ИС или заключения иного соглашения, когда лицензиат желает получить дополнительную подробную информацию о соответствующей ИС или технологии. Например, в контексте соглашения о сотрудничестве стороны могут взять на себя обязательства не раскрывать и не использовать информацию, касающуюся исходных ПИС противоположной стороны.

Академический спинофф (или спинаут) – это вновь созданная компания, в основе деятельности которой лежит новая технологии, разработанная вузом или ГНИИ. Исследователи, участвовавшие в разработке новой технологии, часто переходят на работу из вуза в новую компанию. Вуз и компания-спинофф обычно разделяют риски и выгоды на основе договоренности о создании совместного предприятия. Компании-спиноффы часто являются владельцами ПИС или эксклюзивными лицензиатами технологии, разработанной вузом.

Стартап – это компания, в основе деятельности которой лежит одна или несколько технологий, предоставленных вузом на условиях лицензии. В отличие от компании-спинофф, учредители стартапа не связаны с вузом, в котором была разработана новая технология, а свои финансовые ресурсы компания привлекает из внешних источников. В соглашении между вузом или ГНИИ и компанией-стартапом обязательно оговаривается несколько важных вопросов: ИС, финансовые условия, обязательства по управлению, проблемы конфликта интересов, участие в работе и поддержка университета-изобретателя, коммерциализация или бизнес-план с указанием основных этапов на пути к выведению продукции на рынок и порядок выхода с рынка.

Бюро передачи знаний (БПЗ) обычно отвечают за управление передачей знаний и технологий промышленным предприятиям и управление активами ИС вузов, однако их полномочия могут быть более широкими и охватывать любое взаимодействие или договорные отношения с частным сектором.

В идеале БПЗ должны быть самодостаточными и быть способны в перспективе создать дополнительные доходы для вузов. Однако опыт показывает, что не все БПЗ могут быть самофинансируемыми, и даже когда им удается добиться этого, еще в течение нескольких лет требуются стартовые фонды. Правительства некоторых стран поддерживают создание БПЗ путем оказания финансовой и/или технической помощи. Часто к оказанию технической помощи БПЗ, особенно на ранних этапах, привлекаются национальные патентные ведомства.

БПЗ могут быть частью структуры вуза, создаваться при вузе или определенном факультете, или же ответственность за передачу знаний может быть возложена на отдельное ведомство, фонд или вуз, принадлежащий компании. Рядом институтов как в развивающихся, так и развитых странах реализован такой вариант, как создание совместных БПЗ для групп вузов или ГНИИ, работающих в одном регионе или специализирующихся в схожих областях деятельности. Одной из основных причин создания совместных БПЗ является то, что отдельные вузы могут не обеспечивать достаточного объема работы, который оправдывал бы создание специализированного бюро с выделением ему квалифицированных людских ресурсов. Доводами в пользу такого подхода служат необходимость в определенной критической массе и возможность найма высококвалифицированных кадров при более низких затратах для каждого отдельного института. Однако некоторыми также приводится тот довод, что важно, чтобы БПЗ являлось частью структуры вуза, с тем чтобы оно в большей степени напрямую взаимодействовало с исследователями и с тем чтобы избегать недоверия между институтами, которые вынуждены пользоваться услугами одного и того же бюро.

Более подробная информация о нормативно-законодательных актах разных стран в области ИС содержится в базе данных WIPO Lex.

Каждая страна имеет ряд нормативно-законодательных и имплементирующих актов в области ИС, которые могут влиять на процесс передачи знаний. В некоторых странах приняты отдельные законы, касающиеся передачи знаний, технологии, инноваций или созданной вузами ИС. Соответствующие положения могут также содержаться в патентном законодательстве и законах о промышленной собственности, товарных знаках, авторском праве или других национальных законодательных актах. Правила, касающиеся передачи знаний, могут содержаться в собственной политике вузов и ГНИИ по вопросам ИС. На процесс передачи знаний могут также влиять некоторые заключенные страной международные договоры и двусторонние соглашения. При осуществлении деятельности, связанной с передачей знаний, важно ознакомиться с соответствующими положениями и проконсультироваться с юристом, специализирующемся на вопросах ИС.

ВОИС предлагает широкий диапазон консультационных услуг, предоставляет ресурсы и оказывает поддержку вузвам и ГНИИ, а также содействует управлению ПИС и передаче знаний в государствах-членах путем осуществления тематических проектов и программ укрепления потенциала. ВОИС предоставляет консультационные услуги и оказывает помощь государствам-членам по вопросам нормативно-правовой базы, анализа политики и управления ИС; осуществляет проекты укрепления потенциала; публикует материалы, руководства и учебные пособия. ВОИС также постоянно наращивает свою деятельность в поддержку развития политики в области ИС для вузов и ГНИИ во всем мире.

ВОИС также созданы платформы (WIPO GREEN и WIPO Re:Search) для содействия сотрудничеству в определенных областях передачи знаний и сформированы партнерства с государственными и частными институтами для организации форумов, способствующих налаживанию связей между поставщиками технологий и теми, у кого есть потребность в получении технологий.

Центр ВОИС по арбитражу и посредничеству оказывает консультационную помощь в разрешении споров и услуги по рассмотрению жалоб, позволяющие сторонам урегулировать во внесудебном порядке споры, связанные с научными исследованиями и опытно-конструкторскими разработками (НИОКР) и передачей технологии.

Более подробная информация приводится на нашем веб-сайте по поддержке передачи технологии и знаний.

ВОИС оказывает помощь вузам и ГНИИ в государствах-членах ВОИС по запросам правительств государств-членов.

Помощь в решении вопросов, связанных с передачей знаний, могут оказывать национальные органы, созданные в соответствии с законодательными актами и политикой в отношении передачи знаний в вашей стране. Важными поставщиками услуг по вопросам ИС, в частности в том, что касается охраны ИС, служат национальные ведомства ИС.

Более подробная информация приводится на специально созданном нами вебсайте по вопросам политики в области ИС для вузов и НИИ. В некоторых странах соответствующую информацию и услуги на местном уровне для изобретателей предлагают Центры поддержки технологии и инноваций (ЦПТИ).

Изобретатели из развивающихся стран, располагающие ограниченными финансовыми ресурсами, могут также воспользоваться Программой помощи изобретателям (IAP) ВОИС, созданной с целью помочь таким изобретателям связаться с патентными поверенными, которые оказывают бесплатную юридическую помощь.

Во всех случаях важно на самом раннем этапе обратиться за профессиональной юридической помощью и проконсультироваться с юристом или поверенным в области ИС в вашей стране.