Использование потенциала государственных научно-исследовательских учреждений для инновационной деятельности в XXI веке

Кэтрин Джуэлл, Отдел распространения информации и цифрового контента, ВОИС

Системы государственных научно-исследовательских учреждений играют огромную роль в генерировании новых знаний и обеспечении их практического применения. Уже многие десятилетия страны всего мира проводят политику в целях повышения эффективности коммерциализации знаний, полученных в результате деятельности государственных научно-исследовательских учреждений, для стимулирования экономического роста и решения проблем практического характера.

Энтони Арундел – один из соавторов книги «Harnessing public research for innovation in the 21st Century: An international assessment of knowledge transfer policies» («Использование потенциала государственных научно-исследовательских учреждений для инновационной деятельности в XXI веке: международная оценка политики в области передачи знаний»), которая была опубликована издательством Cambridge University Press, рассказывает об основных пробелах в нашем понимании механизмов передачи знаний, а также о принципиальных соображениях, которые необходимо учитывать лицам, ответственным за разработку политики, при формировании эффективных будущих стратегий в сфере передачи знаний.   

Какую цель преследует ваша книга?

Уже многие годы страны реализуют стратегии коммерциализации результатов научных исследований, проводимых государственными учреждениями, в целях поддержки экономического роста. Вместе с тем коммерческий потенциал значительной части опыта и знаний, накопленных в системе государственных научно-исследовательских учреждений во многих странах, остается неиспользованным.  

Начиная с 90-х годов прошлого века многие страны перешли к так называемой «модели лицензирования ИС», когда сектор государственных исследований генерирует новые знания, патентует их, а затем предоставляет лицензии на их использование коммерческим предприятиям или государственным учреждениям.

Мы исследуем опыт трех стран с высоким уровнем дохода (Германии, Республики Корея и Соединенного Королевства) и трех стран со средним уровнем дохода (Бразилии, Китая и Южной Африки).

История и политические вызовы, с которыми пришлось столкнуться этим странам, представляют реальный интерес. Все они постепенно перешли к модели лицензирования ИС, но при этом разработали различные стратегии и механизмы с целью приспособиться к разным конъюнктурным условиям, которые влияли на результаты. Всем им присущи различные структуры промышленного сектора и уровни технической компетенции в сфере государственных научных исследований и бизнеса. И все они в последние десятилетия прошли через этап коренной перестройки национальной политики в целях повышения эффективности передачи и коммерциализации знаний.

Наш анализ проливает свет на пробелы в нашем понимании эффективных и не столь эффективных вариантов политики.

Не могли бы вы сказать несколько слов о передаче знаний, а также о роли государственных научно-исследовательских учреждений в экосистемах инноваций?

Как правило, передача знаний предполагает предоставление знаний, созданных в системе государственных научно-исследовательских учреждений, в распоряжение фирм, правительственных ведомств и даже домашних хозяйств, с тем чтобы они использовали их в интересах общественной или экономической пользы.

Система государственных научно-исследовательских учреждений, в которую входят как университеты, так и государственные научно-исследовательские институты, всегда имела важное значение для всех стран. Исторически сложилось так, что она играет роль важного генератора новых знаний, которые впоследствии используются и коммерциализируются фирмами.

Коммерческий потенциал значительной части опыта и знаний, накопленных в системе государственных научно-исследовательских учреждений во многих странах, остается неиспользованным.

Система государственных научно-исследовательских учреждений выполняет три основные функции, которые поддерживаются при помощи государственной политики. Во-первых, она занимается образованием и подготовкой студентов, во-вторых, – стремится расширять границы знаний с помощью передовых исследований, и, в-третьих, – поддерживает экономическую деятельность путем перевода знаний в плоскость их практической реализации. Третья из этих функций приобрела важное значение в последние годы. 

В рамках государственной научно-исследовательской системы университеты обычно сосредоточиваются на фундаментальных исследованиях, а государственные научно-исследовательские институты – на прикладных знаниях. При этом во всем мире существует множество различных моделей, обеспечивающих выполнение этих двух функций.

Каковы потенциальные выгоды, связанные с передачей знаний? 

Они колоссальны. Очень многое из того, что мы делаем в области здравоохранения, ИКТ и машиностроения, можно проследить до государственных научных исследований; в основе всего этого лежит передача знаний.

Современные технологические достижения во все большей степени основываются на науке, и система государственных научно-исследовательских учреждений играет основополагающую роль в создании новых технологий и обучении студентов навыкам их использования.

Эта работа необходима фирмам для разработки коммерчески успешных инновационных решений. Именно поэтому взаимодействие между государственной системой научных исследований и бизнесом имеет ключевое значение.

Можно ли говорить о том, что на фоне пандемии COVID-19 особенно ярко проявилась потребность в передаче знаний?

Передача знаний всегда была проблемой глобального характера, поскольку все страны (возможно, за исключением Китая и США) вынуждены черпать знания из внешних источников. На фоне пандемии обозначился разрыв между знаниями и возможностями, а также необходимость активизации обмена знаниями и совместного использования возможностей различными странами. Несмотря на то, то многие страны (включая и такие страны с высоким уровнем дохода, как Австралия) проводят научные исследования, касающиеся мРНК, лишь очень ограниченная группа стран применила полученные знания для производства вакцин, что, в частности, объяснялось отсутствием у других стран необходимых для этого специальных знаний и опыта. Расширение доступности таких знаний и опыта, особенно в странах с низким и средним уровнем дохода, является насущной потребностью глобального масштаба.

Передача знаний часто является «улицей с двусторонним движением». Университеты и государственные научно-исследовательские учреждения могут многому научиться, заключая контракты на проведение исследований и налаживая сотрудничество с фирмами.

Каковы основные каналы передачи знаний?

Передача знаний происходит по неофициальным каналам, часто называемым «открытой наукой» – чтение литературы, посещение конференций, прием на работу подготовленных выпускников и поддержание личных контактов – и через официальные каналы: лицензирование интеллектуальной собственности (ИС), соглашения о сотрудничестве и исследованиях и заключение контрактов.

Знания могут передаваться как целиком по официальным или неофициальным каналам, так и путем сочетания первого и второго способов – например, когда неофициальные переговоры приводят к предоставлению лицензии на использование ИС.

Передача знаний часто является «улицей с двусторонним движением». Университеты и государственные научно-исследовательские учреждения могут многому научиться, заключая контракты на проведение исследований и налаживая сотрудничество с фирмами.

Какие факторы определяют эффективность передачи знаний?

Научные исследования, финансируемые государством, имеют огромное значение для любой фирмы или организации, производящей что-то, имеющее экономическую или социальную ценность. Но для этого фирма уже должна располагать возможностями для того, чтобы извлекать выгоду из государственных исследований. Это – важный фактор, который следует принимать во внимание лицам, ответственным за разработку политики.

Степень активности той или иной фирмы в сфере НИОКР влияет на ее готовность к взаимодействию с системой государственных научно-исследовательских учреждений. Количество университетов в том или ином регионе, а также их способность эффективно реагировать на потребности фирм, также имеют положительное значение для такого взаимодействия.

Опыт Германии, а в последнее время – и Китая, свидетельствует о тех выгодах, которые могут быть связаны с сотрудничеством и заключением контрактов на проведение исследований с точки зрения укрепления технических возможностей фирм в плане использования новых знаний.

Какова роль ИС в стимулировании передачи знаний?

В данной связи ИС может играть важную роль. Но при этом ИС – это прежде всего механизм присвоения, цель которого – предотвращение копирования того или иного изобретения. Она не является механизмом передачи знаний в прямом значении этого понятия. ИС оказывается востребованной с точки зрения передачи знаний лишь в тех случаях, когда разработка той или иной технологии связана с большими расходами, а сама эта технология легко поддается копированию. Когда оба эти условия выполнены, фирмы, как правило, не будут вкладывать средства в коммерциализацию знаний, не получив исключительной лицензии (или патента), которые препятствовали бы копированию соответствующей технологии конкурентами. Кроме того, компании могут согласиться инвестировать средства в заключение контракта или проведение совместных исследований с университетом для решения той или иной проблемы лишь в том случае, если они смогут получить права собственности на некоторые объекты ИС, которые станут результатом такого сотрудничества. В подобных случаях ИС может способствовать инвестициям в проведение научных исследований.

Для небольшого числа университетов ИС может быть хорошим источником поступлений. Так, например, Стэнфордский университет заработал 254 млн долл. США (90 процентов из которых приходилось на роялти от продаж продукции) на патенте Коэна-Бойера на рекомбинантную ДНК (1980–1997 гг.), который положил начало революции в сфере биотехнологии. Лицензия на использование этого патента была предоставлена 468 компаниям, которые использовали ее при производстве 2400 различных наименований продукции. Для использования этих знаний не потребовалась исключительная лицензия.

Вместе с тем исследования показывают, что доходы университетов от контрактных исследований намного превышают доходы от лицензирования ИС. Например, в 2015–2016 гг. все университеты Соединенного Королевства заработали на деятельности, связанной с передачей знаний, в общей сложности 4,2 млрд фунтов стерлингов, из которых только 176 млн фунтов стерлингов (4,2 процента) стали результатом лицензирования ИС. Это говорит о том, что ИС могла бы играть более важную роль в обеспечении передачи знаний посредством поощрения исследований и сотрудничества по контрактам, нежели посредством лицензирования ИС.

В некоторых странах доходы университетов от лицензирования ИС могут определять доступ к дополнительному финансированию. Так, например, в Соединенном Королевстве университеты, которые показывают успешные результаты в сфере лицензирования ИС, могут привлекать до 7 процентов больше средств, чем те университеты, которые таких результатов не показывают. В других странах эффективность лицензирования ИС не влияет на финансирование, но расширяет возможности университетов привлекать высококвалифицированных ученых.

Разве патентное раскрытие не является одной из форм передачи знаний?

Да, через патентную систему происходит раскрытие знаний, и это важно, но опросы показывают, что лишь очень немногие компании сообщают об этом как о ценном источнике знаний. Так, например, исследования инновационной деятельности в локальных сообществах стран Европы показывают, что на патентное раскрытие как на источник знаний указывает менее 10 процентов компаний, хотя фирмы в определенных секторах, таких как биотехнологии, действительно отслеживают патентные данные. Вместе с тем важным мотивирующим фактором для этого является мониторинг фирмами уровня техники в связи с подачей их собственных патентных заявок. Роль патентного раскрытия в продвижении знаний – это «серая зона», которая требует дополнительных исследований.

Является ли ярко выраженный упор на лицензирование ИС позитивным или негативным фактором?  

Вероятнее всего, оно является нейтральным фактором. Он может способствовать переориентации некоторых виды фундаментальных исследований на прикладные, но это не обязательно плохо. Более серьезная проблема заключается в том, что что преимущественная политическая ориентация на ИС заставляет предположить, что другие формы передачи знаний не так важны.

До настоящего времени данные, касающиеся ИС, играли доминирующую роль в рамках исследований, связанных с передачей знаний, и это вполне объяснимо с учетом того, что такие данные находятся в свободном доступе. Мы абсолютно не осведомлены о том, как работают механизмы других форм передачи знаний – как официальные, так и неофициальные.

Что можно сделать для улучшения ситуации?

Для того, чтобы передача знаний была эффективной, нет какого-то одного универсального рецепта.

Мы знаем, что возможности фирмы могут расширяться, когда она финансирует контрактные исследования с привлечением университетов, приглашает аспирантов для участия в реализации проектов, а также участвует в научном сотрудничестве, которое либо приводит, либо не приводит к получению патентов. Однако нам необходимо более глубокое понимание процессов взаимодействия неофициальных и официальных каналов передачи знаний в целях создания экосистемы, в рамках которой создаются и коммерциализируются знания. Нам известно о существовании всех составных частей этих процессов, но на самом деле мы не понимаем, какой должна быть оптимальная политика их поддержки, а также способы адаптации такой политики к различным условиям.

Нам нужны более достоверные данные. Большинство стран не ведет сбор единообразных и сопоставимых данных о передаче знаний. Разработка эффективных стратегий поддержки передачи знаний требует наличия всеобъемлющего набора показателей, которые охватывали бы весь спектр механизмов и программ передачи знаний на организационном уровне. Ситуацию, при которой в нашем распоряжении имеются только данные по ИС и лицензированию ИС, нельзя считать удовлетворительной.

Нам нужны данные о финансовых и нефинансовых стимулах, которые поощряют ученых к оказанию фирмам помощи в использовании новых знаний, о доходах, полученных от контрактных исследований, а также о поступлениях от различных видов научного сотрудничества, особенно с фирмами. Такие данные помогли бы определить различные функции, которые может выполнять ИС, а также понять, в каких случаях ИС не является необходимым условием эффективной передачи знаний.

Каковы основные препятствия на пути эффективной передачи знаний?

Передача знаний осуществляется во всех странах и при любых обстоятельствах, однако для того, чтобы она была эффективной, должны учитываться как возможности университетов, так и возможности фирм. Залог эффективной передачи знаний – фирмы с широкими возможностями и заинтересованные ученые.

Зачастую предполагается, что фирмы способны задействовать и коммерциализировать знания, создаваемые в университетах. Но это не всегда так. Во многих странах с низким и средним уровнем дохода может и не быть своих фирм, способных использовать открытия университетов. И, наоборот, университеты могут не работать на таком высоком уровне, чтобы приносить пользу фирмам.

Роль фирм в данном контексте имеет ключевое значение во всех странах, однако в странах со средним уровнем дохода лицам, ответственным за разработку политики, жизненно необходимо предпринимать усилия по наращиванию потенциала местных фирм в сфере инноваций и использования знаний.

Что могут сделать университеты для повышения эффективности передачи знаний?

Университеты могут предпринимать шаги с целью мотивировать ученых и обеспечить им возможности для работы с фирмами. А их подразделения, занимающиеся вопросами передачи знаний, могут помогать ученым устанавливать контакты с фирмами и наоборот, с тем чтобы оптимизировать возможности для передачи знаний.

Нужно ли правительствам задумываться о разработке такой политики в сфере передачи знаний, которая выходила бы за рамки механизмов, связанных с ИС?

Да. ИС – это всего лишь верхушка айсберга. Модель, основанная на лицензировании ИС, – лишь очень малая часть деятельности в области передачи знаний. ИС не является универсальным решением, но она может способствовать тому, чтобы фирмы вкладывали средства в научные исследования, проводимые университетами, а в некоторых ситуациях становится необходимой предпосылкой передачи знаний: например, в тех случаях, когда требуется исключительная лицензия.

Залог эффективной передачи знаний – фирмы с широкими возможностями и заинтересованные ученые.

Как бы Вы могли подытожить нашу беседу?

Во-первых, передача знаний является неотъемлемой частью системы инноваций. Ее компоненты нельзя рассматривать в отрыве друг от друга.

Во-вторых, эффективная политика в области передачи знаний должна обеспечивать, чтобы системы передачи знаний одновременно способствовали поддержке и наращиванию потенциала как университетов, так и фирм.  

В-третьих, ИС может стимулировать как фирмы, так и ученых к участию в научных исследованиях на основе сотрудничества или заключения контрактов.

В-четвертых, мы не можем полагаться на лицензирование ИС как на значимый источник финансирования научных исследований. Это стало бы огромной ошибкой.