ЧЗВ: передача технологий и интеллектуальная собственность

Научные знания и инновационные технологии передаются и используются в научных, технических, социально-экономических и коммерческих целях посредством различных каналов, включая:

• публикации (в технических журналах, научных изданиях и т.д.);
• презентации и личные контакты (в ходе конференций, учебных мероприятий, профессиональных форумов и т.д.);
• патентную документацию;
• научные исследования на договорной основе или при внешней финансовой поддержке, сотрудничество в сфере НИОКР с частными компаниями;
• программы обмена кадрами между учреждениями и предприятиями;
• дипломные проекты выпускников вузов;
• прием на работу выпускников вузов;
• консультационные услуги, оказываемые сотрудниками вузов;
• коммерческую передачу и лицензирование технологий; и
• создание дочерних структур и новых предприятий.

Ускорение процессов доведения идей и изобретений вузов/лабораторий ГНИИ до коммерческой стадии соответствует интересам общества, поскольку способствует появлению новых видов продукции, технологий, рабочих мест и идей.

Для максимизации социально-экономического эффекта финансируемых государством научных исследований вузы и научно-исследовательские учреждения должны обеспечить эффективное распространение их результатов. Это означает, что должны быть испробованы все механизмы их распространения и передачи (например, публикации в открытых источниках, лицензирование, создание дочерних структур и новых предприятий, сотрудничество в области НИОКР) и все возможные коммерческие партнерства (такие как дочерние структуры, существующие компании, инвесторы, МСП, другие некоммерческие организации, структуры поддержки инноваций или даже государственные органы) и отобраны наиболее целесообразные из них.

Наиболее эффективным способом распространения знаний иногда служит публикация материалов и их передача в общественное достояние. Однако во многих случаях получаемые в результате исследований знания приносят наибольшую социальную пользу при применении механизмов охраны, предусмотренных законами о ИС, и их последующей продаже или передаче компаниям, способным преобразовывать изобретения в новые виды продукции.

При наличии надлежащего стратегического подхода передача результатов исследований может быть на пользу как всего общества, так и соответствующей отрасли или учреждений.

Польза для общества

Передача результатов академических исследований, как следует предположить, ведет к общему повышению качества жизни за счет:

• появления новых продуктов и услуг, удовлетворения потребностей в здравоохранении, решения экологических и иных проблем; и
• появления новых предприятий (инновационных фирм, дочерних компаний) и создания рабочих мест.

Польза для отраслей промышленности

Сотрудничество между вузами и ГНИИ может вести к усилению соответствующей отрасли за счет:

• получения компаниями новой ИС, позволяющей им инвестировать в создание новых технологий на ранних этапах их деятельности;
• оказания технической помощи местным компаниям;
• появления возможностей сотрудничества с ведущими научными сотрудниками вузов;
• получения доступа к результатам фундаментальных исследований;
• получения возможностей коммерциализации новой продукции, обеспечивающей экономический рост и прибыль; и
• укрепления национальной экономики: сообщества, формирующиеся вокруг научно-исследовательских институтов, все чаще становятся кластерами высокотехнологичных инноваций, привлекающими образованные кадры и содействующими формированию динамичного инновационного сектора.

Польза для учреждений

Для вузов и научно-исследовательских учреждений конечная польза от передачи знаний/технологий обычно не выражается в финансовой прибыли. Хотя они иногда получают лицензионный доход, основная польза носит косвенный характер и достигается в долгосрочной перспективе. Эта польза может включать в себя:

• Привлечение талантливых специалистов. Вузы, проводящие целенаправленную политику передачи технологий, представляются более привлекательными для преподавателей, ученых и студентов, которые рассматривают такие учреждения в качестве эффективного механизма карьерного роста и коммерциализации инноваций.
• Финансирование. Успешная передача технологий часто позволяет привлекать дополнительные средства для финансирования научных исследований.
• Престиж. Учреждения, которым удается доводить результаты лабораторных исследований до этапа рыночной реализации, пользуются престижем и часто находят многих последователей.
• Повышение качества научных программ. Взаимодействие с предприятиями частного сектора часто открывает для учреждений доступ к современному промышленному оборудованию, позволяет привлекать профессиональные кадры, осваивать передовые технологии и лучше понимать запросы рынка.
• Повышение качества учебных программ. Учреждения часто получают возможность привлекать к своему учебному процессу специалистов отрасли и разбирать на занятиях ситуации из реальной жизни.
• Карьерные возможности для преподавательского состава. Сотрудничество с предприятиями отрасли может способствовать кадровому обмену между учреждением и такими предприятиями, а также приему выпускников на работу в частные фирмы.

Хотите узнать больше? Ознакомьтесь с публикацией Technology Transfer, Intellectual Property and Effective University-Industry Partnerships («Передача технологий, интеллектуальная собственность и эффективные партнерские отношения между университетами и отраслями»).

ИС играет важную роль как в научно-исследовательской деятельности, так и академической работе вузов и научно-исследовательских институтов. Это касается ИС вузов/ научно-исследовательских институтов, а также ИС третьих сторон, которой они пользуются в своей работе.

ИС и научно-исследовательская деятельность

В ходе научно-исследовательской деятельности вузов и научно-исследовательских учреждений, будь то в фундаментальной или прикладной области, возникают продукты, имеющие форму изобретений, научных публикаций, баз данных, новых сортов растений, конфиденциальной информации, компьютерных программ и т.д. Многие из этих продуктов охраняются в качестве ИС, хотя во многих случаях они лишь подтверждают правильность определенной концепции или являются лабораторными прототипами и требуют дальнейшего изучения и доработки, прежде чем они станут товаром. Предоставляя вузам и научно-исследовательским учреждениям права на их ИС, созданную в ходе исследований, финансируемых государством, и разрешая им предлагать результаты своей деятельности как товар, правительства многих стран стремятся ускорить процесс доведения изобретений до стадии промышленных технологий и продукции и упрочить связи и взаимодействие между вузами и соответствующими отраслями.

ИС и академическая работа

Академическая работа вузов и научно-исследовательских учреждений также ведет к созданию ИС, например, в виде печатных произведений, диссертационных работ, программного обеспечения, фильмов, звукозаписей, компьютерных презентаций и мультимедийных произведений. Как правило, они охраняются авторским правом. Интернет и современные технологии не только обеспечивают более широкий доступ к академическим материалам, но и ведут к возникновению больших конфликтов, связанных с правами собственности на них и их использованием. Соответственно, для решения вопросов, касающихся прав собственности на академические материалы и распоряжения ими, доступа к учебной информации и использования материалов третьих сторон, вузы и научно-исследовательские учреждения должны иметь надлежащую политику в области ИС.

Вузы и научно-исследовательские учреждения служат интересам общества, занимаясь распространением знаний в рамках своей научно-исследовательской деятельности и академической работы. Традиционно многие из них решают эту задачу путем налаживания тесных связей с местными предприятиями и организациями и публикации результатов исследований. Однако процессы глобализации и интернет раскрывают новые возможности. В то время как открытые публикации могут быть уместны для некоторых исследований, другие должны оставаться конфиденциальными, пока они не будут запатентованы и преобразованы в коммерческий товар. Для эффективного управления ИС и распространения знаний вузы и научно-исследовательские учреждения должны понимать, как им пользоваться системой ИС.

Она должна включать следующее:

Положения, регулирующие управление ИС, создаваемой в результате исследовательской деятельности

• право собственности на ИС и результаты исследований;
• лицо или ведомство, отвечающее за охрану и управление ИС;
• обязанности научно-образовательного учреждения, его сотрудников и студентов;
• порядок взаимодействия с третьими сторонами;
• управление конфликтами интересов;
• стимулирование исследователей и их поощрение за участие в передаче и коммерциализации технологий;
• распределение выгод.

Положения, регулирующие распространение знаний и передачу ИС

• политика в отношении публикации/распространения материалов;
• схемы коммерциализации и обязанности;
• распределение благ;
• защита национальных или общественных интересов.

Хотите получить более подробную информацию? Скачайте наше подробное описание типового содержания политики учреждения в области ИС .

Считается, что сотрудники вузов и научно-исследовательских учреждений должны тратить основное время и направлять основные интеллектуальные усилия на реализацию образовательных, исследовательских и иных программ, обеспечивающих выполнение задач учреждения.

Конфликт обязательств возникает в случае, когда сотрудник осуществляет какую-либо деятельность, будь то за плату или безвозмездно, которая может негативно сказаться на выполнении его обязательств перед вузом/ГНИИ. Сочетание внешней деятельности с выполнением обязанностей перед вузом/ГНИИ может приводить к конфликтам в распределении времени и сил сотрудника, особенно если такая деятельность может привести к появлению новой ИС, например в случае оказания консалтинговых услуг, оказания услуг государственным или публичным организациям или выполнения работы на безвозмездной основе.

Конфликт интересов возникает в случае, когда финансовые, профессиональные или иные личные соображения сотрудника могут влиять на его профессиональное суждение при осуществлении им любых своих обязанностей в вузе/ГНИИ. К проблематичным ситуациям, возникающим в контексте научных исследований и ИС, относятся, например, следующие:

• сотрудник учреждения вкладывает личные средства в капитал предприятия, созданного на основе ИС учреждения, и имеет отношение к деятельности такого предприятия в качестве научного сотрудника или руководителя/менеджера;
• сотрудник учреждения, создавший некую компанию, лично ведет переговоры о получении ею лицензии от вуза/ГНИИ;
• сотрудник учреждения, занимающий должность в совете директоров компании, принимает решения по вопросам, касающимся условий выдачи лицензии вузом/ГНИИ;
• сотрудник учреждения, оказывающий консультационные услуги некой компании, принимает решение о передаче прав на свои изобретения вузу/ГНИИ или компании, которую он консультирует;
• сотрудник учреждения принимает финансовую помощь на проведение исследований от компании, в которой он имеет финансовый интерес; возникает конфликт, обусловленный тем, что результаты исследований могут иметь существенные последствия для личного благосостояния такого научного сотрудника.

Политика регулирования конфликта интересов/обязательств:

• может быть оформлена в виде отдельного документа или являться частью общей политики в области ИС;
• должна содержать положения для разъяснения научно-преподавательскому составу ситуаций, в которых возникает конфликт интересов или обязательств;
• должна содержать положения о процедуре раскрытия информации и способах урегулирования конфликта; и
• должна содержать положения, определяющие недопустимые действия.

Для обеспечения эффективной передачи знаний вузы и научно-исследовательские учреждения должны разрабатывать и применять качественную институциональную политику в области ИС. Однако только одной политики недостаточно: успех передачи и распространения технологии зависит от множества других факторов, некоторые из которых напрямую не связаны с ИС.

На национальном уровне:

• Наличие эффективной и сбалансированной системы ИС.
• Наличие четких норм и правил, регулирующих права на ИС, создаваемую в государственных вузах или при государственной финансовой поддержке.
• Наличие финансовой поддержки на различных уровнях.
  • Финансирование научных исследований.
  • Программы финансирования отделов управления научно-техническим развитием.
  • Стартовое финансирование.
  • Налоговые стимулы для проведения НИОКР в приоритетных областях, например для содействия развитию определенных отраслей или экспортного сектора или для достижения целей развития.
• Наличие квалифицированных кадров.
• Наличие политики поощрения институционального предпринимательства.
• Наличие механизмов для поддержки взаимодействия между местными предприятиями и разработчиками технологии, таких как научные парки и инкубаторы.
• Наличие государственных стимулов для расширения доступа к технологии в таких областях, как здравоохранение, образование и государственная инфраструктура.
• Наличие благоприятной нормативно-правовой базы.

На уровне учреждения:

• Независимость учреждений.
• Активное участие высшего руководства.
• Качественные исследования.
• Информированность и навыки сотрудников и студентов в сфере ИС, передачи знаний и предпринимательства.
• Ответственность за администрирование ИС.
• Создание отделов управления научно-техническим развитием, обеспеченных надлежащими кадровыми и финансовыми ресурсами.
• Тесное взаимодействие отделов управления научно-техническим развитием с научными сотрудниками и профессорско-преподавательским составом.
• Уважение к интеллектуальному труду и творческой деятельности.
• Наличие стимулов, поощряющих изобретательство и инновационную деятельность.
• Координация работы создателей ИС, сотрудников отделов управления научно-техническим развитием, администрации подразделений, занимающихся созданием ИС, и других участников исследовательской работы подразделений разработки технологий.
• Готовность создателей технологий участвовать в организации охраны и маркетинга ИС.
• Соблюдение принципов социальной ответственности (например, применение добровольного лицензирования, образования и обучения).
• Обеспечение доступа к патентной информации и программному обеспечению и соответствующим аналитическим инструментам.

На уровне рынка:

• Наличие достаточного числа компаний, способных вкладывать средства, время и силы в доведение ИС до коммерческой стадии.
• Наличие потребителей, готовых приобрести продукт после его окончательной разработки и подготовки к продаже.
• Наличие достаточного «потенциала освоения» новых знаний для их применения в коммерческих целях.

Более подробную информацию см. в публикациях «Формирование основы, способствующей передаче технологии между вузами и промышленностью: перечень возможных мер» и «Коммерциализация ИС и передача технологии вузами, научно-исследовательскими организациями, бизнесом, промышленностью, МСП и частными лицами» (стр. 37-38) .

Государственные органы могут стимулировать вузы и ГНИИ к дальнейшей разработке результатов исследований и их доведению до коммерческой стадии путем передачи им прав на соответствующую ИС. Но этого недостаточно. Для того чтобы научные сотрудники становились инвесторами, для них также нужны стимулы. Требуются стимулы как для учреждений, так и научных сотрудников, которые побуждали бы их раскрывать информацию об изобретениях и обеспечивать их охрану и использование. Это могут быть как «побудительные» стимулы, такие как нормативно-правовые или административные требования к научным сотрудникам раскрывать информацию об изобретениях перед нанявшими их вузами или ГНИИ, так и «поощрительные» стимулы, такие как соглашения о разделе лицензионных выплат или участии в капитале инновационных академических фирм. Признание заслуг в области патентной работы при аттестации и формировании профессорско-преподавательского состава также может побуждать молодых ученых активнее участвовать в этой работе.

Сбор, использование и последующее распространение биологического материала, включая генетические ресурсы (ГР) и связанные с ними традиционные знания (ТЗ) часто составляют важнейшую часть деятельности вузов по преподаванию и изучению целого ряда дисциплин, таких как медико-биологические науки, агрономия, антропология, фармакология, таксономия, океанология и биология. Все больше стран, как развитых, так и развивающихся, уделяют повышенное внимание биокультурным проблемам, вопросам обеспечения продовольственной безопасности и различным требованиям доступа к идиоплазме, включая требования обеспечения доступа и справедливого распределения преимуществ, содержащиеся в Конвенции ООН о биологическом разнообразии и документах, принятых на ее основе.

Вузы могут играть важную роль «посредников» при передаче информации, знаний и промежуточных результатов исследований, включая биологические материалы (например, усовершенствованные селекционные линии, отдельные микроорганизмы и т. д.), частному сектору и другим партнерам в проведении научных исследований. При этом существует острая потребность в информировании общества о требованиях существующего законодательства, включая нормы обычного права, касающихся использования ГР и связанных с ними ТЗ, и укреплении их уважения. Эта потребность становится еще более настоятельной, когда НИОКР осуществляются в рамках транснациональных исследовательских проектов или более крупных консорциумов, когда научные партнеры из других стран потенциально могут иметь доступ к научным материалам и результатам исследований и принимать важные решения относительно охраны ИС, создаваемой в результате таких проектов. Поэтому важно знать положения национального законодательства по вопросам раскрытия информации о ТЗ или ГР, заключения соглашений об участии в выгодах и получения согласия владельцев ТЗ/ГР.

Вузы должны надлежащим образом учитывать все правовые аспекты первоначального аккумулирования, использования и возможной передачи ГР и соответствующих ТЗ. Это должно создавать условия и возможности для организации как защитной, так и позитивной охраны ГР и соответствующих ТЗ в соответствии с применимым национальным и/или внутренним законодательством страны, предоставляющей эти ресурсы, или, по крайней мере, не исключать такие возможности. Проведение надлежащей правовой экспертизы может также помочь вузу обеспечить будущие инвестиции в развитие собственных интеллектуальных активов по всей цепочке, идущей от фундаментальных исследований до возможного создания новых и полезных технологий.

Страны ведут переговоры о возможной выработке новых правовых инструментов, действующих на стыке ИС, ГР и ТЗ. Эти переговоры, идущие в рамках Межправительственного комитета ВОИС по интеллектуальной собственности, генетическим ресурсам, традиционным знаниям и фольклору (МКГР), в конечном счете также могут повлиять на применяемые вузами методы аккумулирования, использования и изучения ТЗ и ГР, а также распоряжения соответствующими правами ИС.

Дополнительная информация о деятельности ВОИС в области ИС, ГР и ТЗ.

Патентоспособность изобретения, в числе прочего, зависит от его новизны. Если научный сотрудник или студент опубликует информацию о своем изобретении до подачи заявки на патент, такое раскрытие информации может воспрепятствовать получению патента на изобретение. Это связано с тем, что во многих странах принято так называемое универсальное требование к новизне, что означает, что публикация информации или ее раскрытие иным образом для широкой общественности в любой стране мира до подачи заявки на патент может аннулировать новизну изобретения.

Например, препятствием к получению патента может служить раскрытие основных характеристик изобретения следующими способами до подачи заявки на патент:

• раскрытие на международной выставке;
• раскрытие в журнале, книге, на плакате или в иной публикации;
• раскрытие на вебсайте или иным электронным способом;
• раскрытие в форме устной презентации; и
• раскрытие другому лицу (например, потенциальному изобретателю), не связанному обязательством о сохранении конфиденциальности информации.

Более подробную информацию см. на странице «Патенты».

Однако в некоторых странах допускается льготный период – обычно сроком от 6 до 12 месяцев, – который служит гарантией для заявителей, раскрывших свои изобретения до подачи патентной заявки. В таких странах публичное раскрытие изобретения изобретателем или его правопреемником, имевшее место в течение льготного периода до подачи патентной заявки на изобретение, не влияет на определение новизны данного изобретения. Как указано выше, существуют различные способы раскрытия изобретения, и формы раскрытия, охватываемые льготным периодом, различаются между странами: в некоторых странах под гарантию подпадают лишь весьма ограниченные формы раскрытия.

В целом следует избегать неконфиденциального раскрытия изобретения до подачи соответствующей патентной заявки. Если раскрытие изобретения до подачи патентной заявки является неизбежным – например, раскрытие потенциальному инвестору или деловому партнеру, – то любое раскрытие должно сопровождаться заключением соглашения о конфиденциальности или неразглашении информации. Если изобретатель желает опубликовать результаты исследований, рекомендуется отложить их публикацию до подачи патентной заявки.

Вузы и ГНИИ должны следить за тем, чтобы все заинтересованные стороны, будь то работники организации, приглашенные научные сотрудники, внешние участники или студенты заведения были ознакомлены с правилами соблюдения конфиденциальности их работы, а также информации, касающейся их собственной ИС или ИС учреждения. Политика в области ИС должна содержать четкие правила в отношении раскрытия информации и соблюдения конфиденциальности, а также типовое соглашение о неразглашении информации.

Сотрудники и студенты вузов и государственных научно-исследовательских институтов (ГНИИ), приглашенные научные сотрудники и внештатные работники – все они создают ИС в ходе своей научно-преподавательской деятельности. Эта ИС может принимать форму конфиденциальной технической информации, охраняемой в качестве коммерческой тайны, патентоспособных изобретений, образцов, программного обеспечения, оригинальных письменных произведений, диаграмм, лекций и презентаций, и она может быть результатом многих других видов творческой деятельности. Подробнее о значении ИС для высших учебных заведений и государственных научно-исследовательских институтов.

Кто владеет правами на эти произведения и результаты деятельности? Ответ на этот вопрос не всегда является однозначным или очевидным и может зависеть от конкретной страны или учреждения, а также в случае учреждения от следующих факторов:

• кто является автором произведения/изобретения (сотрудник, студент, приглашенный научный сотрудник, внештатный сотрудник);
• каков характер произведения (изобретение, изобретение, охраняемое авторским правом, конфиденциальные технические данные, образец и т.д.);
• насколько широко автор произведения/изобретения пользовался материальным и/или финансовыми ресурсами учреждения и/или спонсора; и
• в каких условиях создавалось произведение (в индивидуальном порядке или в рамках коллективной работы).

Определение прав собственности на результаты научно-исследовательской деятельности или учебные материалы зависит от (1) применимого национального законодательства в области ИС; (2) политики вуза/ГНИИ в области ИС; и (3) договоров, заключенных между вузом/ГНИИ, авторами и спонсорами.

В первом случае вопрос о собственности решается в соответствии с применимым национальным законодательством в области ИС. Разные страны применяют различные законодательные подходы: соответствующие положения могут быть частью законодательных актов о патентном/авторском праве, трудового законодательства, законов об изобретениях работников (в том числе сотрудников вузов/ГНИИ) и/или законодательных актов, касающихся передачи ИС и технологий, созданных вузами.

Хотя между национальными законодательными актами и политикой в области ИС различных вузов/ГНИИ возможны существенные различия, во многих странах права на ИС закреплены за авторами/изобретателями, за исключением следующих случаев:

• ИС является результатом творческой/изобретательской деятельности работника в ходе выполнения его трудовых обязанностей в соответствии с его рабочим заданием;
• существует четкое соглашение, основанное на договоре (при условии соблюдения соответствующего национального законодательства стороны могут договориться о том, кто обладает правами собственности на ИС);
• ИС является результатом финансируемых государством исследований (национальное законодательство ряда стран содержит особые положения о правах собственности на ИС, созданную при государственном финансировании, ввиду необходимости уравновешивания частных интересов с более широкими интересами общества).

Более подробная информация о законодательстве в области ИС различных стран содержится в базе данных WIPO Lex, а обсуждение некоторых возможных проблем, связанных с правами собственности на ИС – в опубликованной в Журнале ВОИС статье «IP Ownership: Avoiding Disputes» («Права собственности на ИС: как избежать разногласий»).

Разные страны применяют различные подходы к решению вопроса о том, кому принадлежат права на инновации, изобретения и другие результаты НИОКР, проводимых в вузах или ГНИИ с использованием государственного финансирования – работнику (научный сотрудник, преподаватель и т.д.), работодателю (вуз/ГНИИ), государству или организации-спонсору.

Существует два наиболее распространенных подхода.

Преимущественное право собственности преподавателя:

Профессорско-преподавательский состав и научные сотрудники вузов обладают всеми правами на создаваемую ими ИС. Это позволяет именно им, а не учреждению решать, патентовать ли соответствующее открытие и в каком направлении продолжать его разработку, даже если исследования, в процессе которых оно было сделано, финансировались государством. Обычно вуз обладает определенной лицензией на использование IP. В некоторых случаях, если учреждение оказывает изобретателю значительную поддержку в целях дальнейшего распространения технологии, выгоды от ее распространения могут делиться с учреждением. Примерами стран, в которых действует преимущественное право преподавателя, являются Италия и Швеция.

Право собственности учреждения:

Права на ИС или результаты научных исследований, которые финансировались за счет государства, принадлежат учреждению, в котором работает научный сотрудник, а не научному сотруднику (хотя из этого принципа часто делаются исключения – например, применительно к изобретениям, которые делаются исследователями в свободное время и на собственном оборудовании, или к изобретениям, совершаемым в рамках проекта, реализуемого на основании договора о совместных исследованиях или исследованиях, финансируемых из внешних источников). При этом учреждение обычно несет ответственность за охрану и дальнейшую разработку изобретения. В последние годы отчетливо наблюдается тенденция к более широкому применению принципа собственности учреждения. К странам, в которых в настоящее время применяется данный принцип, в частности, относятся Бразилия, Китай, Дания, Германия, Япония, Кения, Норвегия, Сингапур, Испания, Таиланд, Соединенное Королевство и Соединенные Штаты Америки. Существует два основных варианта такой системы:

Преимущественное право приобретения: Первым собственником интеллектуальных прав является сотрудник учреждения/исследователь, но учреждение вправе, как правило, в течение установленного срока, потребовать передачи ему прав на изобретение. Эта система применяется, например, в Австрии и Чешской Республике. В большинстве стран, применяющих эту систему, учреждение обязано уплатить сотруднику-изобретателю определенное вознаграждение за передачу учреждению права на патентование изобретения. Примерами служат Венгрия и Литва.

Автоматическое возникновение права: Учреждение автоматически является первым собственником прав интеллектуальной собственности. При данном подходе обычно требуется соблюдения определенных условий и прав изобретателя, например права на получение вознаграждение и соблюдение неимущественных прав на изобретение. Примерами служат Дания, Финляндия, Германия и Соединенные Штаты Америки.

Существуют обстоятельства, в которых национальное законодательство налагает ограничения в отношении того, как вузы и ГНИИ могут распоряжаться правами ИС. При условии соблюдения этих ограничений каждое учреждение может устанавливать принципы определения прав собственности на ИС посредством внутренней политики в области ИС, трудовых договоров и других соглашений.

Во многих случаях основной вопрос заключается в надлежащем распределении прав между автором/изобретателем, другими сторонами, участвовавшими в создании ИС, и вузом/ГНИИ. На этот случай не существует единой типовой политики в области ИС; каждый вуз/ГНИИ самостоятельно решает, как подходить к решению этого вопроса, как правило, с учетом интересов всех участвующих сторон.

Как объясняется в разделе, посвященном правам собственности, правила определения прав собственности на ИС зависят, в частности, от национального законодательства и политики соответствующего учреждения. Однако обычно вузы обычно применяют разные правила в отношении ИС, воплощенной в результатах НИОКР, и ИС, воплощенной в учебных материалах.

Права собственности на ИС, воплощенную в результатах НИОКР сотрудников

Многие вузы/ГНИИ притязают на права собственности на любую ИС, создаваемую научными работниками в ходе выполнения их профессиональных обязанностей, а также ИС, создаваемую при широком использовании ресурсов учреждения. Тем не менее в таких случаях вузы/ГНИИ могут признавать различные права за своими сотрудниками, и, как правило, это бывают следующие права:

• за сотрудниками сохраняется авторское право на определенные элементы результатов их творческой деятельности;
• сотрудники получают право на долю чистых выгод от коммерциализации ИС;
• любая ИС, которую учреждение решает не коммерциализировать, закрепляется за сотрудниками;
• сотрудники имеют право высказывать свое мнение относительно того, следует ли, а если следует, то каким образом коммерциализировать ИС;
• сотрудники получают лицензию на использование ИС в собственной преподавательской и исследовательской деятельности;
• сотрудники получают право на публикацию результатов исследовательской деятельности;
• сотрудники получают право на признание в качестве автора/изобретателя.

В случаях, когда работник выполняет часть работы на дому или вне рабочего времени или проделывает работу сверх обычных служебных обязанностей, нередко возникают разногласия. Считается хорошей практикой заключать с работниками письменные соглашения, в которых четко оговариваются служебные обязанности и порядок определения прав собственности в подобных случаях.

ИС, воплощенная в учебных материалах, созданных сотрудниками

Каждый член коллектива высшего учебного заведения имеет права и несет обязанности в связи с авторскими правами и другой ИС, воплощенной в учебных материалах.

Разными странами приняты разные подходы к регулированию прав собственности на ИС, воплощенную в таких материалах.

Одним из многочисленных возможных подходов является, например, признание за работниками авторских прав на создаваемые ими учебные материалы, даже если создание таких материалов входит в их служебные обязанности. В таких случаях работник должен, как правило, предоставить учреждению безвозмездную неисключительную лицензию на использование материалов в учебных целях. Однако работники остаются исключительными владельцами авторских прав и сохраняют за собой свободу предоставления третьим сторонам лицензий на использование своих трудов.

Существует также противоположная модель, когда единственным владельцем авторских прав на учебные материалы, создаваемые сотрудниками при исполнении их служебных обязанностей, является учреждение. Сотрудники же обычно получают безвозмездную неисключительную лицензию на использование материалов в личных целях, в том числе в их преподавательской деятельности, даже после окончания работы в учреждении, но при том условии, что такое использование материалов не будет носить коммерческого характера. В данном случае право на эксплуатацию и лицензирование материалов принадлежит учреждению, но автор может получать долю дохода от коммерциализации при успешном использовании ИС.

Вузы могут способствовать распространению материалов, охраняемых авторским правом, путем принятия надлежащей политики, которая должна соответствовать национальному законодательству и уравновешивать охрану прав авторов, издателей и других правообладателей с использованием материалов в законных образовательных и исследовательских целях.

Особые правила обычно устанавливаются, среди прочего, в отношении:

• учебных материалов, специально заказанных учреждением;
• произведений, созданных сотрудниками при выполнении административных обязанностей;
• коллективных произведений, авторство которых не может быть присвоено какому-либо одному сотруднику или определенному числу сотрудников и которые представляют собой результат одновременного или последовательного труда множества преподавателей или студентов;
• баз данных, программного обеспечения и курсов, записанных на видео или других цифровых носителях;
• неимущественных прав; и
• ограничений или исключений (например, для библиотечного использования, использования в образовательных и исследовательских целях и т.д.).

Примеры политики, принятой другими учреждениями в отношении авторских прав, см. в нашей базе данных.

Большинство вузов в качестве общего принципа признает, что студенты, не являющиеся сотрудниками вузов, обладают правами собственности на ИС, воплощенную в трудах, которые они создают исключительно на основе знаний, которые они получают в ходе лекций и учебных занятий. Однако возможны ситуации, когда такие права являются совместными правами с соответствующим вузом или третьей стороной или передаются им. Обычно это следующие ситуации:

• Студенты, обучение которых оплачивается спонсором. В этих случаях должны соблюдаться любые условия, устанавливаемые финансирующей организацией в отношении прав на ИС, создаваемую в период обучения таких студентов, особенно в отношении получения таких прав финансирующей организацией. В связи с этим студентам, обучаемым за средства спонсоров, рекомендуется знакомиться с условиями соглашений об оплате их учебы до начала проекта.
• Студенты, привлекаемые к выполнению научных проектов, финансируемых сторонними организациями. Права на ИС, создаваемую в ходе такого проекта, обычно регулируются договором на проведение научных исследований, заключаемым между финансирующей организацией и вузом. Студенты должны уведомляться об этих условиях до начала работы над проектом.
• Студенты, участвующие в исследованиях, подготовке диссертационных работ или публикаций совместно с сотрудниками научно-образовательных учреждений. Студенты, выполняющие научно-исследовательские задачи совместно с научными сотрудниками учреждения (совместные проекты), часто в той или иной степени участвуют в дальнейших исследованиях таких сотрудников и в более масштабных научно-исследовательских программах. В подобных случаях студенты часто обязаны передавать вузу права на ИС, создаваемую в ходе проекта.
• Использование ресурсов вуза. Если студент активно пользуется помещениями, оборудованием, ИС и другими ресурсами вуза, создаваемая ИС часто принадлежит вузу, в то время как студент обычно имеет право на получение определенных благ от успешной коммерциализации ИС.

Хотя эти вопросы должны быть отражены в политике вуза в области ИС, как правило, вуз должен получить четкое согласие студента на применение указанных условий, прежде чем приступит к проведению исследований. Это связано с тем, что студенты автоматически не несут обязательств выполнять политику вуза. Кураторы должны также обеспечить, чтобы студенты понимали последствия преждевременного раскрытия ИС, связанной с проектом.

Более подробная информация; для ознакомления с ней необходимо пройти по ссылке «Студенты».

Приглашенные научные сотрудники могут приносить с собой существующую ИС для использования в принимающем учреждении, а также могут создавать ИС во время работы в принимающем учреждении.

Положение приглашенного научного сотрудника зависит от того, имеет ли принимающее учреждение конкретную договоренность с финансирующим учреждением или спонсором. В такой договоренности обычно оговариваются случаи, в которых принимающее учреждение может притязать на собственность на ИС, которую создают приглашенные научные сотрудники. Однако, как правило, принимающее учреждение должно также заключить письменное соглашение с приглашенным научным сотрудником, с тем чтобы он был связан его условиями. Ситуация может осложняться в случаях, когда приглашенный научный сотрудник самостоятельно финансирует свою работу или его работа финансируется другим учреждением или спонсором, с которыми принимающее учреждение не имеет договоренностей. В любом случае вопросы ИС должны быть оговорены с приглашенным научным сотрудником в письменном документе до начала исследовательской работы..

В договоре о сотрудничестве или финансировании определяется, кто будет обладать правами собственности на созданную ИС и кто может пользоваться доступом к ИС, например на основании лицензии. Обычно, например в случае Южной Африки, если стоимость НИОКР оплачивает предприятие, то оно также обладает правами на ИС.

Некоторые вузы/ГНИИ включают в свою политику в области ИС положения, касающиеся проведения совместных исследований и исследований, финансируемых из внешних источников. Как правило, права на результаты совместного проекта определяются условиями соглашения между сторонами.

Соглашения о реализации совместных проектов должны четко определять:

• права собственности на «исходную» ИС (ИС, принадлежащую участникам до начала осуществления соответствующего проекта);
• права собственности на «полученную» ИС (ИС, являющуюся результатом исследований, проведенных в ходе совместного проекта, независимо от того, возможна ли ее охрана); и
• права на использование ИС в случаях, когда одна из сторон не имеет на нее прав или она находится в совместной собственности.

Решения о правах собственности на ИС и о распределении прав зависят от задач вуза/ГНИИ, нормативно-правовой основы и проводимой политики, области исследований, ограничений на финансирование, видов материалов, на которые существуют права ИС, и целей, в которых они создавались. Решения могут также зависеть от общей социально-культурной среды деятельности вуза/ГНИИ. Таким образом, не существует единого надлежащего или оптимального подхода, который был бы применим во всех ситуациях.

Наиболее важной рекомендацией для вуза/ГНИИ представляется рекомендация о том, что любое решение, касающееся прав собственности на ИС, должно:

• обеспечивать возможно широкие возможности для всех заинтересованных сторон (научных сотрудников, студентов, широкой общественности) пользоваться ИС в их целях и по доступной цене;
• обеспечивать справедливый баланс прав; и
• устанавливать четкие правила в отношении прав собственности на ИС для обеспечения максимальной правовой ясности.

Вузы и ГНИИ должны понимать, что принятие политики учреждения в области ИС и установление правил для справедливого распределения прав является лишь одним аспектом проблемы. Совершенно другим аспектом является получение и использование прав на ИС для обеспечения успешного распространения и передачи технологии. Эти цели могут быть достигнуты только в том случае, если сотрудники и другие авторы/изобретатели:

• информированы о том, как регулируются права собственности и какие возникают права и обязанности сторон;
• готовы сотрудничать в охране прав ИС, связанных с результатами их творческой/изобретательской деятельности, а также в процессе дальнейшей разработки и коммерческого применения таких результатов;
• доверяют вузу/ГНИИ осуществлять профессиональное управление ИС и защищать их интересы.

Открытость и коммерциализация могут восприниматься как диаметрально противоположные концепции, но в действительности они вполне естественным образом сочетаются в условиях современной экономики знаний.

С развитием интернета возникло движение «За открытую науку», сторонники которого призывают к открытой публикации результатов научных исследований в целях стимулирования инноваций. Нередко публикации в открытом доступе являются наиболее подходящим способом распространения научной информации и результатов исследований на благо общества.

Однако коммерциализация также продолжает играть неоценимую роль. Многие исследования, прежде чем воплотиться в полезных изобретениях, требуют проведения большой дополнительной работы и вложения крупных инвестиций. Временная «монополия», которую обеспечивает охрана прав ИС, стимулирует предприятия (например, в фармацевтической отрасли) налаживать партнерские отношения с учеными и выводить их изобретения на рынок, так как позволяет компенсировать вложенные средства. В результате такой доработки и коммерциализации теоретическое изобретение становится полноценным продуктом, поступающим на службу обществу и расширяющим его возможности.

Патентные документы на изобретение публикуются через 18 месяцев после подачи первой заявки на получение патента (дата приоритета). Это означает, что подача заявки на патентную охрану не препятствует публикации результатов исследования в профессиональных изданиях. Другим словами, патентование и публикация результатов исследования могут осуществляться параллельно: зарезервировав за собой права на ИС путем подачи патентной заявки, ученый получает возможность продолжать публиковать результаты своих исследований.