Руководство по экспертизе патентов от 01.02.2010 г. (обнародовано Указом №55 Государственного управления интеллектуальной собственности (SIPO)), Китай

书

专利审查指南 ２０１０

中华人民共和国国家知识产权局

责任编辑：张锦锐　　　　　　　 文字编辑：商英凡　张锦锐　　　责任校对：韩秀天 装帧设计：段维东　　 责任出版：卢运霞

　图书在版编目 （ＣＩＰ）数据

　专利审查指南／中华人民共和国国家知识产权局制定—北京： 知识产权出版社，２００９９ 　ＩＳＢＮ９７８－７－８０２４７－５４６－５ 　Ⅰ专…　Ⅱ国…　Ⅲ专利 －审查 －法规 －中国 －指南　 ⅣＤ９２３４２－６２ 　中国版本图书馆 ＣＩＰ数据核字 （２００９）第１６８７０４号

专利审查指南

中华人民共和国国家知识产权局制定

出版发行：

社　　址：北京市海淀区马甸南村１号

网　　址：ｈｔｐ：／／ｗｗｗｉｐｐｈｃｎ

发行电话：０１０－８２０００８６０转８１０１／８１０２

责编电话：０１０－８２０００８６０转８１６５

印　　刷：北京市兴怀印刷厂

开　　本：７８７ｍｍ×１０９２ｍｍ　１／１６

版　　次：２０１０年１月第１版

字　　数：６００千字

邮　　编：１０００８８

邮　　箱：ｂｊｂ＠ｃｎｉｐｒｃｏｍ

传　　真：０１０－８２００５０７０／８２０００８９３

责编邮箱：ｚｊｒｓｉｐｏ＠ｓｉｎａｃｏｍ

经　　销：新华书店及相关销售网点

印　　张：３７

印　　次：２０１０年１月第１次印刷

定　　价：１２０００元

ＩＳＢＮ９７８－７－８０２４７－５４６－５／Ｄ·８６１（２６１６）

出版权专有　侵权必究

如有印装质量问题，本社负责调换。

国家知识产权局令

第五十五号

根据 《中华人民共和国专利法实施细则》第一百二十

二条的规定，对２００６年５月 ２４日公布、２００６年 ７月 １日起

施行的审查指南进行修订。现将修订后的专利审查指南予以

公布，自２０１０年２月１日起施行。

局　长

二一年一月二十一日

前　言

国家知识产权局作为国务院专利行政管理部门，委托国家知识产权局专利局

（以下简称专利局）受理、审批专利申请，专利局以国家知识产权局的名义作出各项

决定。国家知识产权局设立专利复审委员会，负责复审及无效宣告请求的审查并作

出决定。

为了客观、公正、准确、及时地依法处理有关专利的申请和请求，国家知识产

权局依据专利法实施细则第一百二十二条制定本专利审查指南 （以下简称本指南）。

本指南是专利法及其实施细则的具体化，因此是专利局和专利复审委员会依法行政

的依据和标准，也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。

本指南是在２００６年版的基础上，根据２００８年１２月２７日颁布的 《中华人民共和

国专利法》和２０１０年１月９日颁布的 《中华人民共和国专利法实施细则》以及实际

工作需要修订而成，作为国家知识产权局部门规章公布。

使 用 说 明

１本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、修订说明和附录。

２本指南正文共分五个部分：第一部分 （初步审查）、第二部分 （实质审查）、

第三部分 （进入国家阶段的国际申请的审查）、第四部分 （复审与无效请求的审查）

和第五部分 （专利申请及事务处理）。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序

排列，第三部分为进入国家阶段的国际申请审查的具体规定，第五部分为适用各程

序的通用规则。

３本指南各个部分中分章，章以下设节，节分四个等级，用阿拉伯数字按顺序

排列以确定其位置。例如，本指南第二部分第三章 （新颖性）中，２１２２（使用公

开）是第四级节，它属于第三级节 ２１２（公开方式），２１２节属于第二级节 ２１

（现有技术），２１节属于第一级节２（新颖性的概念）。

４本指南的目录包括总目录和分目录。总目录列出第一至第五部分中各章的名

称及其对应的页码；分目录列出该部分各章、节 （共四个等级节）的名称及其对应

的页码。读者可以根据需要查找的内容，在总目录中找到该内容属于第几部分第几

章，再到相应的分目录中找到其具体位置。

５本指南除使用总页码外还使用了分页码，以便读者查阅。总页码位于页面底

端外侧，对全书进行连续编页；分页码位于页面底端中央，对指南正文的五个部分

分别编页并采用 “（×－×）”的格式，例如 “（２－１４７）”表示本指南正文第二部分

第１４７页。

６本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏，前者位于每页的右侧，

后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语 （参见略语表）。读者阅读指

南右栏的内容时，可以对照左栏相应位置上标出的法律、法规条款中规定的内容，

以帮助理解。

略　语　表

本表列出本指南正文中每页左侧标出的法律、法规条款的缩略实例。

法２６

法３８及３９

法２、５及２５

法３１．１

法２２．２及．３

法２５．１（１）

细则１

细则４５

细则９５及９６

细则２１－２３

细则４４．１

细则２３．１及．２

细则４２．２及４３

细则２１．３及２３．２

细则３３（３）

细则１７．１（４）

条约２５

条约细则５１

条约细则１３之二３（ａ）

专利法第二十六条

专利法第三十八条和第三十九条

专利法第二条、第五条和第二十五条

专利法第三十一条第一款

专利法第二十二条第二款和第三款

专利法第二十五条第一款第（一）项

专利法实施细则第一条

专利法实施细则第四十五条

专利法实施细则第九十五条和第九十六条

专利法实施细则第二十一条至第二十三条

专利法实施细则第四十四条第一款

专利法实施细则第二十三条第一款和第二款

专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条

专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款

专利法实施细则第三十三条第（三）项

专利法实施细则第十七条第一款第（四）项

专利合作条约第２５条

专利合作条约实施细则第５１条

专利合作条约实施细则第１３条之二３（ａ）

总　目　录

第一部分　初步审查 １ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第一章　发明专利申请的初步审查 １１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第二章　实用新型专利申请的初步审查 ４９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!

第三章　外观设计专利申请的初步审查 ６９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!

第四章　专利分类 ９３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第二部分　实质审查 １０５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第一章　不授予专利权的申请 １１９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第二章　说明书和权利要求书 １３０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第三章　新 颖 性 １５３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第四章　创 造 性 １７０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第五章　实 用 性 １８５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第六章　单一性和分案申请 １８９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第七章　检　索 ２０３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第八章　实质审查程序 ２１９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第九章　关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定 ２５９ !!!!!!!

第十章　关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 ２７５ !!!!!!!!!!!

第三部分　进入国家阶段的国际申请的审查 ３０７ !!!!!!!!!!!!!!

第一章　进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 ３１３ !!!!!!!!!

第二章　进入国家阶段的国际申请的实质审查 ３４２ !!!!!!!!!!!!!!

第四部分　复审与无效请求的审查 ３５１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!

第一章　总　则 ３５９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第二章　复审请求的审查 ３６７ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第三章　无效宣告请求的审查 ３７５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第四章　复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定 ３８９ !!!!!!!!!!!

第五章　无效宣告程序中外观设计专利的审查 ３９７ !!!!!!!!!!!!!!

第六章　无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定 ４１１ !!!!!!!!!!

第七章　无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理 ４１３ !!!!!!!!!!!

第八章　无效宣告程序中有关证据问题的规定 ４１６ !!!!!!!!!!!!!!

１

第五部分　专利申请及事务处理 ４２３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第一章　专利申请文件及手续 ４３５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第二章　专利费用 ４４０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第三章　受　理 ４４７ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第四章　专利申请文档 ４５４ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第五章　保密申请与向外国申请专利的保密审查 ４５９ !!!!!!!!!!!!!

第六章　通知和决定 ４６５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第七章　期限、权利的恢复、中止 ４６９ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第八章　专利公报和单行本的编辑 ４８０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第九章　专利权的授予和终止 ４９０ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第十章　专利权评价报告 ４９６ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第十一章　关于电子申请的若干规定 ５０５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!

其　他 ５１１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

索　引 ５１３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

修订说明 ５３７ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

附　录 ５４１ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

中华人民共和国专利法 ５４３ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

施行修改后的专利法的过渡办法 ５５４ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

中华人民共和国专利法实施细则 ５５５ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

施行修改后的专利法实施细则的过渡办法 ５７８ !!!!!!!!!!!!!!!!

２

书

第一部分

初 步 审 查

目　录

第一章　　发明专利申请的初步审查 １１（１－１） !!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 １１（１－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 审查原则 １２（１－２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３ 审查程序 １３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３１ 初步审查合格 １３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２ 申请文件的补正 １３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!

３３ 明显实质性缺陷的处理 １３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!

３４ 通知书的答复 １３（１－３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３５ 申请的驳回 １４（１－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３６ 前置审查与复审后的处理 １４（１－４） !!!!!!!!!!!!!

４ 申请文件的形式审查 １４（１－４） !!!!!!!!!!!!!!!

４１ 请 求 书 １４（１－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１１ 发明名称 １４（１－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１２ 发 明 人 １５（１－５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１３ 申 请 人 １５（１－５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１３１ 申请人是本国人 １５（１－５） !!!!!!!!!!!!!!!!!

４１３２ 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 １６（１－６） !!!!

４１３３ 本国申请人与外国申请人共同申请 １７（１－７） !!!!!!!!!

４１４ 联 系 人 １８（１－８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１５ 代 表 人 １８（１－８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１６ 专利代理机构、专利代理人 １８（１－８） !!!!!!!!!!!

４１７ 地　址 １８（１－８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２ 说 明 书 １９（１－９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４３ 说明书附图 ２０（１－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４４ 权利要求书 ２１（１－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４５ 说明书摘要 ２１（１－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４５１ 摘要文字部分 ２１（１－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!

４５２ 摘要附图 ２１（１－１１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４６ 申请文件出版条件的格式审查 ２２（１－１２） !!!!!!!!!!

５ 特殊专利申请的初步审查 ２２（１－１２） !!!!!!!!!!!!

５１ 分案申请 ２２（１－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３

５１１ 分案申请的核实 ２２（１－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!

５１２ 分案申请的期限和费用 ２４（１－１４） !!!!!!!!!!!!!

５２ 涉及生物材料的申请 ２４（１－１４） !!!!!!!!!!!!!!

５２１ 涉及生物材料的申请的核实 ２４（１－１４） !!!!!!!!!!!

５２２ 保藏的恢复 ２６（１－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

５３ 涉及遗传资源的申请 ２６（１－１６） !!!!!!!!!!!!!!

６ 其他文件和相关手续的审查 ２６（１－１６） !!!!!!!!!!!

６１ 委托专利代理机构 ２６（１－１６） !!!!!!!!!!!!!!!

６１１ 委　托 ２６（１－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６１２ 委 托 书 ２７（１－１７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６１３ 解除委托和辞去委托 ２８（１－１８） !!!!!!!!!!!!!!

６２ 要求优先权 ２８（１－１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２１ 要求外国优先权 ２９（１－１９） !!!!!!!!!!!!!!!!

６２１１ 在先申请和要求优先权的在后申请 ２９（１－１９） !!!!!!!!

６２１２ 要求优先权声明 ２９（１－１９） !!!!!!!!!!!!!!!!

６２１３ 在先申请文件副本 ３０（１－２０） !!!!!!!!!!!!!!!

６２１４ 在后申请的申请人 ３１（１－２１） !!!!!!!!!!!!!!!

６２２ 要求本国优先权 ３１（１－２１） !!!!!!!!!!!!!!!!

６２２１ 在先申请和要求优先权的在后申请 ３１（１－２１） !!!!!!!!

６２２２ 要求优先权声明 ３２（１－２２） !!!!!!!!!!!!!!!!

６２２３ 在先申请文件副本 ３２（１－２２） !!!!!!!!!!!!!!!

６２２４ 在后申请的申请人 ３２（１－２２） !!!!!!!!!!!!!!!

６２２５ 视为撤回在先申请的程序 ３３（１－２３） !!!!!!!!!!!!

６２３ 优先权要求的撤回 ３３（１－２３） !!!!!!!!!!!!!!!

６２４ 优先权要求费 ３３（１－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６２５ 优先权要求的恢复 ３３（１－２３） !!!!!!!!!!!!!!!

６３ 不丧失新颖性的公开 ３４（１－２４） !!!!!!!!!!!!!!

６３１ 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 ３４（１－２４） !

６３２ 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表 ３５（１－２５） !!!!

６３３ 他人未经申请人同意而泄露其内容 ３５（１－２５） !!!!!!!!

６４ 实质审查请求 ３６（１－２６） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６４１ 实质审查请求的相关要求 ３６（１－２６） !!!!!!!!!!!!

６４２ 实质审查请求的审查及处理 ３６（１－２６） !!!!!!!!!!!

６５ 提前公布声明 ３６（１－２６） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６６ 撤回专利申请声明 ３７（１－２７） !!!!!!!!!!!!!!!

６７ 著录项目变更 ３７（１－２７） !!!!!!!!!!!!!!!!!

４

６７１ 著录项目变更手续 ３８（１－２８） !!!!!!!!!!!!!!!

６７１１ 著录项目变更申报书 ３８（１－２８） !!!!!!!!!!!!!!

６７１２ 著录项目变更手续费 ３８（１－２８） !!!!!!!!!!!!!!

６７１３ 著录项目变更手续费缴纳期限 ３８（１－２８） !!!!!!!!!!

６７１４ 办理著录项目变更手续的人 ３９（１－２９） !!!!!!!!!!!

６７２ 著录项目变更证明文件 ３９（１－２９） !!!!!!!!!!!!!

６７２１ 申请人 （或专利权人）姓名或者名称变更 ３９（１－２９） !!!!!

６７２２ 专利申请权 （或专利权）转移 ３９（１－２９） !!!!!!!!!!

６７２３ 发明人变更 ４１（１－３１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６７２４ 专利代理机构及代理人变更 ４１（１－３１） !!!!!!!!!!!

６７２５ 申请人 （或专利权人）国籍变更 ４２（１－３２） !!!!!!!!!

６７２６ 证明文件的形式要求 ４２（１－３２） !!!!!!!!!!!!!!

６７３ 著录项目变更手续的审批 ４３（１－３３） !!!!!!!!!!!!

６７４ 著录项目变更的生效 ４４（１－３４） !!!!!!!!!!!!!!

７ 明显实质性缺陷的审查 ４４（１－３４） !!!!!!!!!!!!!

７１ 根据专利法第二条第二款的审查 ４４（１－３４） !!!!!!!!!

７２ 根据专利法第五条的审查 ４５（１－３５） !!!!!!!!!!!!

７３ 根据专利法第二十条第一款的审查 ４５（１－３５） !!!!!!!!

７４ 根据专利法第二十五条的审查 ４６（１－３６） !!!!!!!!!!

７５ 根据专利法第三十一条第一款的审查 ４６（１－３６） !!!!!!!

７６ 根据专利法第三十三条的审查 ４６（１－３６） !!!!!!!!!!

７７ 根据专利法实施细则第十七条的审查 ４７（１－３７） !!!!!!!

７８ 根据专利法实施细则第十九条的审查 ４７（１－３７） !!!!!!!

８ 依职权修改 ４８（１－３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

第二章　 实用新型专利申请的初步审查 ４９（１－３９） !!!!!!!!!!

１ 引　言 ４９（１－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 审查原则 ４９（１－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３ 审查程序 ５０（１－４０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３１ 授予专利权通知 ５０（１－４０） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２ 申请文件的补正 ５１（１－４１） !!!!!!!!!!!!!!!!

３３ 明显实质性缺陷的处理 ５１（１－４１） !!!!!!!!!!!!!

３４ 通知书的答复 ５１（１－４１） !!!!!!!!!!!!!!!!!

３５ 申请的驳回 ５２（１－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３５１ 驳回条件 ５２（１－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３５２ 驳回决定正文 ５２（１－４２） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５

３６ 前置审查和复审后的处理 ５３（１－４３） !!!!!!!!!!!!

４ 其他文件和相关手续的审查 ５３（１－４３） !!!!!!!!!!!

４１ 委托专利代理机构 ５３（１－４３） !!!!!!!!!!!!!!!

４２ 要求优先权 ５３（１－４３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４３ 不丧失新颖性的公开 ５３（１－４３） !!!!!!!!!!!!!!

４４ 撤回专利申请声明 ５４（１－４４） !!!!!!!!!!!!!!!

４５ 著录项目变更 ５４（１－４４） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５ 根据专利法第五条和第二十五条的审查 ５４（１－４４） !!!!!!

６ 根据专利法第二条第三款的审查 ５４（１－４４） !!!!!!!!!

６１ 实用新型专利只保护产品 ５４（１－４４） !!!!!!!!!!!!

６２ 产品的形状和／或构造 ５５（１－４５） !!!!!!!!!!!!!!

６２１ 产品的形状 ５５（１－４５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２２ 产品的构造 ５６（１－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６３ 技术方案 ５６（１－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

７ 申请文件的审查 ５７（１－４７） !!!!!!!!!!!!!!!!

７１ 请 求 书 ５７（１－４７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

７２ 说 明 书 ５７（１－４７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

７３ 说明书附图 ５８（１－４８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

７４ 权利要求书 ５９（１－４９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

７５ 说明书摘要 ６１（１－５１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

７６ 申请文件出版条件的格式审查 ６１（１－５１） !!!!!!!!!!

８ 根据专利法第三十三条的审查 ６１（１－５１） !!!!!!!!!!

８１ 申请人主动修改 ６２（１－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!

８２ 针对通知书指出的缺陷进行修改 ６２（１－５２） !!!!!!!!!

８３ 审查员依职权修改 ６３（１－５３） !!!!!!!!!!!!!!!

９ 根据专利法第三十一条第一款的审查 ６３（１－５３） !!!!!!!

１０ 根据专利法实施细则第四十三条的审查 ６４（１－５４） !!!!!!

１１ 根据专利法第二十二条第二款的审查 ６４（１－５４） !!!!!!!

１２ 根据专利法第二十二条第四款的审查 ６４（１－５４） !!!!!!!

１３ 根据专利法第九条的审查 ６４（１－５４） !!!!!!!!!!!!

１４ 根据专利法第二十条第一款的审查 ６４（１－５４） !!!!!!!!

１５ 进入国家阶段的国际申请的审查 ６５（１－５５） !!!!!!!!!

１５１ 审查依据文本的确认 ６５（１－５５） !!!!!!!!!!!!!!

１５１１ 申请人的请求 ６５（１－５５） !!!!!!!!!!!!!!!!!

１５１２ 审查依据的文本 ６５（１－５５） !!!!!!!!!!!!!!!!

１５１３ 原始提交的国际申请文件的法律效力 ６６（１－５６） !!!!!!!

６

１５２ 审查要求 ６６（１－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１５２１ 申请文件的审查 ６６（１－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!

１５２２ 单一性的审查 ６７（１－５７） !!!!!!!!!!!!!!!!!

１５２３ 在先申请是在中国提出 ６８（１－５８） !!!!!!!!!!!!!

１５２４ 改正译文错误 ６８（１－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!

第三章　 外观设计专利申请的初步审查 ６９（１－５９） !!!!!!!!!!

１ 引　言 ６９（１－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 审查原则 ６９（１－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３ 审查程序 ７０（１－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３１ 授予专利权通知 ７０（１－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２ 申请文件的补正 ７０（１－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!

３３ 明显实质性缺陷的处理 ７１（１－６１） !!!!!!!!!!!!!

３４ 通知书的答复 ７１（１－６１） !!!!!!!!!!!!!!!!!

３５ 申请的驳回 ７２（１－６２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３６ 前置审查与复审后的处理 ７２（１－６２） !!!!!!!!!!!!

４ 申请文件的审查 ７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!

４１ 请求书 ７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１１ 使用外观设计的产品名称 ７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!

４１２ 设 计 人 ７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１３ 申 请 人 ７３（１－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１４ 联 系 人 ７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１５ 代 表 人 ７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１６ 专利代理机构、专利代理人 ７４（１－６４） !!!!!!!!!!!

４１７ 地　址 ７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２ 外观设计图片或者照片 ７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!

４２１ 视图名称及其标注 ７４（１－６４） !!!!!!!!!!!!!!!

４２２ 图片的绘制 ７５（１－６５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２３ 照片的拍摄 ７６（１－６６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２４ 图片或者照片的缺陷 ７６（１－６６） !!!!!!!!!!!!!!

４３ 简要说明 ７７（１－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

５ 其他文件和相关手续的审查 ７８（１－６８） !!!!!!!!!!!

５１ 委托专利代理机构 ７８（１－６８） !!!!!!!!!!!!!!!

５２ 要求优先权 ７８（１－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

５２１ 在先申请和要求优先权的在后申请 ７９（１－６９） !!!!!!!!

５２２ 要求优先权声明 ７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!!!

７

５２３ 在先申请文件副本 ７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!!

５２４ 在后申请的申请人 ７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!!

５２５ 优先权要求的撤回 ７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!!

５２６ 优先权要求费 ７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５２７ 优先权要求的恢复 ７９（１－６９） !!!!!!!!!!!!!!!

５３ 不丧失新颖性的公开 ８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!

５４ 撤回专利申请声明 ８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!!

５５ 著录项目变更 ８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６ 根据专利法第五条第一款和第二十五条第一款 第（六）项的审查 ８０（１－７０）

!!!!!!!!!!!!!!!!

６１ 根据专利法第五条第一款的审查 ８０（１－７０） !!!!!!!!!

６１１ 违反法律 ８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６１２ 违反社会公德 ８０（１－７０） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６１３ 妨害公共利益 ８１（１－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６２ 根据专利法第二十五条第一款第 （六）项的审查 ８１（１－７１） !!

７ 根据专利法第二条第四款的审查 ８２（１－７２） !!!!!!!!!

７１ 外观设计必须以产品为载体 ８２（１－７２） !!!!!!!!!!!

７２ 产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、 图案的结合 ８２（１－７２）

!!!!!!!!!!!!!!!!!!

７３ 适于工业应用的富有美感的新设计 ８２（１－７２） !!!!!!!!

７４ 不授予外观设计专利权的情形 ８３（１－７３） !!!!!!!!!!

８ 根据专利法第二十三条第一款的审查 ８４（１－７４） !!!!!!!

９ 根据专利法第三十一条第二款的审查 ８４（１－７４） !!!!!!!

９１ 同一产品的两项以上的相似外观设计 ８４（１－７４） !!!!!!!

９１１ 同一产品 ８４（１－７４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

９１２ 相似外观设计 ８５（１－７５） !!!!!!!!!!!!!!!!!

９２ 成套产品的外观设计 ８５（１－７５） !!!!!!!!!!!!!!

９２１ 同一类别 ８５（１－７５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

９２２ 成套出售或者使用 ８５（１－７５） !!!!!!!!!!!!!!!

９２３ 各产品的设计构思相同 ８６（１－７６） !!!!!!!!!!!!!

９２４ 成套产品中不应包含相似外观设计 ８６（１－７６） !!!!!!!!

９３ 合案申请的外观设计应当分别具备授权条件 ８７（１－７７） !!!!

９４ 分案申请的审查 ８７（１－７７） !!!!!!!!!!!!!!!!

９４１ 分案申请的核实 ８７（１－７７） !!!!!!!!!!!!!!!!

９４２ 分案申请的其他要求 ８７（１－７７） !!!!!!!!!!!!!!

９４３ 分案申请的期限和费用 ８７（１－７７） !!!!!!!!!!!!!

８

１０ 根据专利法第三十三条的审查 ８８（１－７８） !!!!!!!!!!

１０１ 申请人主动修改 ８８（１－７８） !!!!!!!!!!!!!!!!

１０２ 针对通知书指出的缺陷进行修改 ８８（１－７８） !!!!!!!!!

１０３ 审查员依职权修改 ８９（１－７９） !!!!!!!!!!!!!!!

１１ 根据专利法第九条的审查 ８９（１－７９） !!!!!!!!!!!!

１１１ 判断原则 ８９（１－７９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１１２ 处理方式 ９０（１－８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１２ 外观设计分类 ９０（１－８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!

１２１ 分类的依据 ９０（１－８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

１２２ 分类的方法 ９０（１－８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

１２３ 分类号的确定 ９１（１－８１） !!!!!!!!!!!!!!!!!

１２３１ 单一用途产品的分类 ９１（１－８１） !!!!!!!!!!!!!!

１２３２ 多用途产品的分类 ９１（１－８１） !!!!!!!!!!!!!!!

１２３３ 分类过程中的补正 ９２（１－８２） !!!!!!!!!!!!!!!

第四章　 专利分类 ９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 ９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 分类的内容 ９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３ 技术主题 ９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３１ 技术主题的类别 ９３（１－８３） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２ 技术主题的确定 ９４（１－８４） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２１ 根据权利要求书确定技术主题的几种情况 ９４（１－８４） !!!!!

３２２ 根据权利要求书无法确定技术主题的情况 ９６（１－８６） !!!!!

３２３ 根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题 ９６（１－８６） !

４ 分类方法 ９６（１－８６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１ 整体分类 ９６（１－８６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２ 功能分类或应用分类的确定 ９７（１－８７） !!!!!!!!!!!

４２１ 功能分类 ９７（１－８７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２２ 应用分类 ９７（１－８７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２３ 既按功能分类又按应用分类 ９８（１－８８） !!!!!!!!!!!

４２４ 特殊情况 ９８（１－８８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４３ 多重分类 ９９（１－８９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４３１ 技术主题的多方面分类 ９９（１－８９） !!!!!!!!!!!!!

４３２ 二级分类表 １００（１－９０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４３３ 混合系统与引得码 １００（１－９０） !!!!!!!!!!!!!!!

４４ 技术主题的特殊分类 １００（１－９０） !!!!!!!!!!!!!!

９

５ 分类位置的规则简述 １００（１－９０） !!!!!!!!!!!!!!

６ 分类的步骤 １０１（１－９１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

７ 对不同公布级专利申请的分类 １０１（１－９１） !!!!!!!!!!

７１ 对未检索专利申请的分类 １０１（１－９１） !!!!!!!!!!!!

７２ 对已检索和审查后专利申请的分类 １０１（１－９１） !!!!!!!!

８ 特定技术主题的分类方法 １０１（１－９１） !!!!!!!!!!!!

８１ 化 合 物 １０１（１－９１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

８２ 化学混合物或者组合物 １０２（１－９２） !!!!!!!!!!!!!

８３ 化合物的制备或处理 １０２（１－９２） !!!!!!!!!!!!!!

８４ 设备或方法 １０２（１－９２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

８５ 制造的物品 １０２（１－９２） !!!!!!!!!!!!!!!!!

８６ 多步骤方法、成套设备 １０３（１－９３） !!!!!!!!!!!!!

８７ 零件、结构部件 １０３（１－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!

８８ 化学通式 １０３（１－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

８９ 组 合 库 １０４（１－９４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

０１

书

１１（１－１　）

第一章　发明专利申请的初步审查

１引　言 根据中华人民共和国专利法 （以下简称专利法）第三十四

条的规定，专利局收到发明专利申请后，经初步审查认为符合

专利法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。专利局也

可以根据申请人的请求早日公布其申请。因此，发明专利申请

的初步审查是受理发明专利申请之后、公布该申请之前的一个

必要程序。

发明专利申请初步审查的主要任务是：

法２６ 细则４４

（１）审查申请人提交的申请文件是否符合专利法及其实施 细则的规定，发现存在可以补正的缺陷时，通知申请人以补正

的方式消除缺陷，使其符合公布的条件；发现存在不可克服的

缺陷时，发出审查意见通知书，指明缺陷的性质，并通过驳回

的方式结束审查程序。

细则４５ （２）审查申请人在提出专利申请的同时或者随后提交的与 专利申请有关的其他文件是否符合专利法及其实施细则的规

定，发现文件存在缺陷时，根据缺陷的性质，通知申请人以补

正的方式消除缺陷，或者直接作出文件视为未提交的决定。

（３）审查申请人提交的与专利申请有关的其他文件是否是 在专利法及其实施细则规定的期限内或者专利局指定的期限内

提交；期满未提交或者逾期提交的，根据情况作出申请视为撤

回或者文件视为未提交的决定。

法７５ 细则９５及９６ 细则９９

（４）审查申请人缴纳的有关费用的金额和期限是否符合专 利法及其实施细则的规定，费用未缴纳或者未缴足或者逾期缴

纳的，根据情况作出申请视为撤回或者请求视为未提出的

决定。

细则４４．１ 发明专利申请初步审查的范围是： （１）申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含专利法

第二十六条规定的申请文件，以及这些文件格式上是否明显不

符合专利法实施细则第十六条至第十九条、第二十三条的规

定，是否符合专利法实施细则第二条、第三条、第二十六条第

二款、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。

（２）申请文件的明显实质性缺陷审查，包括专利申请是否 明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形，是否不符合

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

１２ （１－２　）

专利法第十八条、第十九条第一款、第二十条第一款的规定，

是否明显不符合专利法第二条第二款、第二十六条第五款、第

三十一条第一款、第三十三条或者专利法实施细则第十七条、

第十九条的规定。

（３）其他文件的形式审查，包括与专利申请有关的其他手 续和文件是否符合专利法第十条、第二十四条、第二十九条、

第三十条以及专利法实施细则第二条、第三条、第六条、第七

条、第十五条第三款和第四款、第二十四条、第三十条、第三

十一条第一款至第三款、第三十二条、第三十三条、第三十六

条、第四十条、第四十二条、第四十三条、第四十五条、第四

十六条、第八十六条、第八十七条、第一百条的规定。

（４）有关费用的审查，包括专利申请是否按照专利法实施 细则第九十三条、第九十五条、第九十六条、第九十九条的规

定缴纳了相关费用。

２审查原则 初步审查程序中，审查员应当遵循以下审查原则。

（１）保密原则 审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对

于尚未公布、公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内

容，以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。

（２）书面审查原则 审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审

查意见 （包括补正通知）和审查结果应当以书面形式通知申请

人。初步审查程序中，原则上不进行会晤。

（３）听证原则 审查员在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、

理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和／或修 改申请文件的机会。审查员作出驳回决定时，驳回决定所依据

的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人的，不得包含

新的事实、理由和／或证据。 （４）程序节约原则 在符合规定的情况下，审查员应当尽可能提高审查效率，

缩短审查过程。对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审

查员应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全

部缺陷。对于申请文件中文字和符号的明显错误，审查员可以

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

１３（１－３　）

依职权自行修改，并通知申请人。对于存在不可能通过补正克

服的实质性缺陷的申请，审查员可以不对申请文件和其他文件

的形式缺陷进行审查，在审查意见通知书中可以仅指出实质性

缺陷。

除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤

回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续

程序。

３审查程序

３１初步审查合格 经初步审查，对于申请文件符合专利法及其实施细则有关

规定并且不存在明显实质性缺陷的专利申请，包括经过补正符

合初步审查要求的专利申请，应当认为初步审查合格。审查员

应当发出初步审查合格通知书，指明公布所依据的申请文本，

之后进入公布程序。

３２申请文件的补正 初步审查中，对于申请文件存在可以通过补正克服的缺陷

的专利申请，审查员应当进行全面审查，并发出补正通知书。

补正通知书中应当指明专利申请存在的缺陷，说明理由，同时

指定答复期限。经申请人补正后，申请文件仍然存在缺陷的，

审查员应当再次发出补正通知书。

３３明显实质性缺陷的处理 初步审查中，对于申请文件存在不可能通过补正方式克服

的明显实质性缺陷的专利申请，审查员应当发出审查意见通知

书。审查意见通知书中应当指明专利申请存在的实质性缺陷，

说明理由，同时指定答复期限。

对于申请文件中存在的实质性缺陷，只有其明显存在并影

响公布时，才需指出和处理。

３４通知书的答复 申请人在收到补正通知书或者审查意见通知书后，应当在

指定的期限内补正或者陈述意见。申请人对专利申请进行补正

的，应当提交补正书和相应修改文件替换页。申请文件的修改

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

１４ （１－４　）

替换页应当一式两份，其他文件只需提交一份。对申请文件的

修改，应当针对通知书指出的缺陷进行。修改的内容不得超出

申请日提交的说明书和权利要求书记载的范围。

申请人期满未答复的，审查员应当根据情况发出视为撤回

通知书或者其他通知书。申请人因正当理由难以在指定的期限

内作出答复的，可以提出延长期限请求。有关延长期限请求的

处理，适用本指南第五部分第七章第４节的规定。 对于因不可抗拒事由或者因其他正当理由耽误期限而导致

专利申请被视为撤回的，申请人可以在规定的期限内向专利局

提出恢复权利的请求。有关恢复权利请求的处理，适用本指南

第五部分第七章第６节的规定。

３５申请的驳回 申请文件存在明显实质性缺陷，在审查员发出审查意见通

知书后，经申请人陈述意见或者修改后仍然没有消除的，或者

申请文件存在形式缺陷，审查员针对该缺陷已发出过两次补正

通知书，经申请人陈述意见或者补正后仍然没有消除的，审查

员可以作出驳回决定。

驳回决定正文应当包括案由、驳回的理由和决定三部分内

容。案由部分应当简述被驳回申请的审查过程；驳回的理由部

分应当说明驳回的事实、理由和证据；决定部分应当明确指出

该专利申请不符合专利法及其实施细则的相应条款，并说明根

据专利法实施细则第四十四条第二款的规定驳回该专利申请。

３６前置审查与复审后的处理 申请人对驳回决定不服的，可以在规定的期限内向专利复

审委员会提出复审请求。对复审请求的前置审查及复审后的处

理，参照本指南第二部分第八章第８节的规定。

细则４４

法２６２、细则１６

４申请文件的形式审查

４１请 求 书

４１１发明名称 请求书中的发明名称和说明书中的发明名称应当一致。发

明名称应当简短、准确地表明发明专利申请要求保护的主题和

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

１５（１－５　）

类型。发明名称中不得含有非技术词语，例如人名、单位名

称、商标、代号、型号等；也不得含有含糊的词语，例如 “及

其他”、“及其类似物”等；也不得仅使用笼统的词语，致使未

给出任何发明信息，例如仅用 “方法”、 “装置”、 “组合物”、

“化合物”等词作为发明名称。

发明名称一般不得超过２５个字，特殊情况下，例如，化学 领域的某些发明，可以允许最多到４０个字。

４１２发 明 人 专利法实施细则第十三条规定，发明人是指对发明创造的

实质性特点作出创造性贡献的人。在专利局的审查程序中，审

查员对请求书中填写的发明人是否符合该规定不作审查。

发明人应当是个人，请求书中不得填写单位或者集体，例

如不得写成 “××课题组”等。发明人应当使用本人真实姓 名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。多个发明人的，应

当自左向右顺序填写。不符合规定的，审查员应当发出补正通

知书。申请人改正请求书中所填写的发明人姓名的，应当提交

补正书、当事人的声明及相应的证明文件。

发明人可以请求专利局不公布其姓名。提出专利申请时请

求不公布发明人姓名的，应当在请求书 “发明人”一栏所填写

的相应发明人后面注明 “（不公布姓名）”。不公布姓名的请求

提出之后，经审查认为符合规定的，专利局在专利公报、专利

申请单行本、专利单行本以及专利证书中均不公布其姓名，并

在相应位置注明 “请求不公布姓名”字样，发明人也不得再请

求重新公布其姓名。提出专利申请后请求不公布发明人姓名

的，应当提交由发明人签字或者盖章的书面声明，但是专利申

请进入公布准备后才提出该请求的，视为未提出请求，审查员

应当发出视为未提出通知书。外国发明人中文译名中可以使用

外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，

例如 Ｍ·琼斯。

４１３申 请 人

４１３１申请人是本国人 职务发明，申请专利的权利属于单位；非职务发明，申请

专利的权利属于发明人。

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

１６ （１－６　）

在专利局的审查程序中，审查员对请求书中填写的申请人

一般情况下不作资格审查。申请人是个人的，可以推定该发明

为非职务发明，该个人有权提出专利申请，除非根据专利申请

的内容判断申请人的资格明显有疑义的，才需要通知申请人提

供所在单位出具的非职务发明证明。申请人是单位的，可以推

定该发明是职务发明，该单位有权提出专利申请，除非该单位

的申请人资格明显有疑义的，例如填写的单位是 ××大学科研 处或者 ××研究所 ××课题组，才需要发出补正通知书，通知 申请人提供能表明其具有申请人资格的证明文件。

申请人声明自己具有资格并提交证明文件的，可视为申请

人具备资格。上级主管部门出具的证明、加盖本单位公章的法

人证书或者有效营业执照的复印件，均视为有效的证明文件。

填写的申请人不具备申请人资格，需要更换申请人的，应当由

更换后的申请人办理补正手续，提交补正书及更换前、后申请

人签字或者盖章的更换申请人声明。

申请人是中国单位或者个人的，应当填写其名称或者姓

名、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证件号码。

申请人是个人的，应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者

其他非正式的姓名。申请人是单位的，应当使用正式全称，不

得使用缩写或者简称。请求书中填写的单位名称应当与所使用

的公章上的单位名称一致。不符合规定的，审查员应当发出补

正通知书。申请人改正请求书中所填写的姓名或者名称的，应

当提交补正书、当事人的声明及相应的证明文件。

４１３２申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 专利法第十八条规定：在中国没有经常居所或者营业所的

外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照

其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依

照互惠原则，根据本法办理。

申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，应当填

写其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区。审查员认

为请求书中填写的申请人的国籍、注册地有疑义时，可以根据

专利法实施细则第三十三条第 （一）项或者第 （二）项的规

定，通知申请人提供国籍证明或注册的国家或者地区的证明文

件。申请人在请求书中表明在中国有营业所的，审查员应当要

求申请人提供当地工商行政管理部门出具的证明文件。申请人

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

１７（１－７　）

在请求书中表明在中国有经常居所的，审查员应当要求申请人

提交公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件。

在确认申请人是在中国没有经常居所或者营业所的外国

人、外国企业或者外国其他组织后，应当审查请求书中填写的

申请人国籍、注册地是否符合下列三个条件之一：

（１）申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利 保护的协议；

（２）申请人所属国是保护工业产权巴黎公约 （以下简称巴 黎公约）成员国或者世界贸易组织成员；

（３）申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护。 细则３３（３） 审查员应当从申请人所属国 （申请人是个人的，以国籍或

者经常居所来确定；申请人是企业或者其他组织的，以注册地

来确定）是否是巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员开始审

查，一般不必审查该国是否与我国签订有互相给予对方国民以

专利保护的协议，因为与我国已签订上述协议的所有国家都是

巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员。只有当申请人所属国

不是巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员时，才需审查该国

法律中是否订有依互惠原则给外国人以专利保护的条款。申请

人所属国法律中没有明文规定依互惠原则给外国人以专利保护

的条款的，审查员应当要求申请人提交其所属国承认中国公民

和单位可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权和其

他有关权利的证明文件。申请人不能提供证明文件的，根据专

利法实施细则第四十四条的规定，以不符合专利法第十八条为

理由，驳回该专利申请。

对于来自某巴黎公约成员国领地或者属地的申请人，应当

审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。

申请人是个人的，其中文译名中可以使用外文缩写字母，

姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，例如 Ｍ·琼斯。 姓名中不应当含有学位、职务等称号，例如 ××博士、 ××教 授等。申请人是企业或者其他组织的，其名称应当使用中文正

式译文的全称。对于申请人所属国法律规定具有独立法人地位

的某些称谓允许使用。

４１３３本国申请人与外国申请人共同申请 本国申请人与外国申请人共同申请专利的，本国申请人适

用本章第 ４１３１节的规定，外国申请人适用本章第 ４１３２

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

１８ （１－８　）

节的规定。

细则４２ ４１４联 系 人 申请人是单位且未委托专利代理机构的，应当填写联系

人，联系人是代替该单位接收专利局所发信函的收件人。联系

人应当是本单位的工作人员，必要时审查员可以要求申请人出

具证明。申请人为个人且需由他人代收专利局所发信函的，也

可以填写联系人。联系人只能填写一人。填写联系人的，还需

要同时填写联系人的通信地址、邮政编码和电话号码。

细则１５４ ４１５代 表 人 申请人有两人以上且未委托专利代理机构的，除本指南

另有规定或请求书中另有声明外，以第一署名申请人为代表

人。请求书中另有声明的，所声明的代表人应当是申请人之

一。除直接涉及共有权利的手续外，代表人可以代表全体申

请人办理在专利局的其他手续。直接涉及共有权利的手续包

括：提出专利申请，委托专利代理，转让专利申请权、优先

权或者专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利

权等。直接涉及共有权利的手续应当由全体权利人签字或者

盖章。

法１９ 细则１６（４）

４１６专利代理机构、专利代理人 专利代理机构应当依照专利代理条例的规定经国家知识产

权局批准成立。

专利代理机构的名称应当使用其在国家知识产权局登记的

全称，并且要与加盖在申请文件中的专利代理机构公章上的名

称一致，不得使用简称或者缩写。请求书中还应当填写国家知

识产权局给予该专利代理机构的机构代码。

专利代理人，是指获得专利代理人资格证书、在合法的专

利代理机构执业，并且在国家知识产权局办理了专利代理人执

业证的人员。在请求书中，专利代理人应当使用其真实姓名，

同时填写专利代理人执业证号码和联系电话。一件专利申请的

专利代理人不得超过两人。

法２６２ 细则１６

４１７地　址 请求书中的地址 （包括申请人、专利代理机构、联系人的

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

１９（１－９　）

地址）应当符合邮件能够迅速、准确投递的要求。本国的地址

应当包括所在地区的邮政编码，以及省 （自治区）、市 （自治

州）、区、街道门牌号码和电话号码，或者省 （自治区）、县

（自治县）、镇 （乡）、街道门牌号码和电话号码，或者直辖市、

区、街道门牌号码和电话号码。有邮政信箱的，可以按照规定

使用邮政信箱。地址中可以包含单位名称，但单位名称不得代

替地址，例如不得仅填写 ××省 ××大学。外国的地址应当注 明国别、市 （县、州），并附具外文详细地址。

法２６３ 细则１７

４２说 明 书 说明书第一页第一行应当写明发明名称，该名称应当与请

求书中的名称一致，并左右居中。发明名称前面不得冠以 “发

明名称”或者 “名称”等字样。发明名称与说明书正文之间应

当空一行。

说明书的格式应当包括以下各部分，并在每一部分前面写

明标题：

技术领域

背景技术

发明内容

附图说明

具体实施方式

说明书无附图的，说明书文字部分不包括附图说明及其相

应的标题。

涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，应当将该序列表作

为说明书的一个单独部分，并单独编写页码。申请人应当在

申请的同时提交与该序列表相一致的计算机可读形式的副

本，如提交记载有该序列表的符合规定的光盘或者软盘。提

交的光盘或者软盘中记载的序列表与说明书中的序列表不一

致的，以说明书中的序列表为准。未提交计算机可读形式的

副本，或者所提交的副本与说明书中的序列表明显不一致的，

审查员应当发出补正通知书，通知申请人在指定期限内补交

正确的副本。期满未补交的，审查员应当发出视为撤回通

知书。

说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但不得

有插图。

说明书文字部分写有附图说明的，说明书应当有附图。说

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

２０ （１－１０　）

明书有附图的，说明书文字部分应当有附图说明。

细则４０ 说明书文字部分写有附图说明但说明书无附图或者缺少相 应附图的，应当通知申请人取消说明书文字部分的附图说明，

或者在指定的期限内补交相应附图。申请人补交附图的，以向

专利局提交或者邮寄补交附图之日为申请日，审查员应当发出

重新确定申请日通知书。申请人取消相应附图说明的，保留原

申请日。

细则１２１２ 说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。

细则１８及１２１ ４３说明书附图 说明书附图应当使用包括计算机在内的制图工具和黑色墨

水绘制，线条应当均匀清晰、足够深，不得着色和涂改，不得

使用工程蓝图。

剖面图中的剖面线不得妨碍附图标记线和主线条的清楚

识别。

几幅附图可以绘制在一张图纸上。一幅总体图可以绘制在

几张图纸上，但应当保证每一张上的图都是独立的，而且当全

部图纸组合起来构成一幅完整总体图时又不互相影响其清晰

程度。附图的周围不得有与图无关的框线。附图总数在两幅

以上的，应当使用阿拉伯数字顺序编号，并在编号前冠以

“图”字，例如图 １、图 ２。该编号应当标注在相应附图的正 下方。

附图应当尽量竖向绘制在图纸上，彼此明显分开。当零件

横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平布置时，应当将附图的顶

部置于图纸的左边。一页图纸上有两幅以上的附图，且有一幅

已经水平布置时，该页上其他附图也应当水平布置。

附图标记应当使用阿拉伯数字编号。说明书文字部分中未

提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记

不得在说明书文字部分中提及。申请文件中表示同一组成部分

的附图标记应当一致。

附图的大小及清晰度，应当保证在该图缩小到三分之二时

仍能清晰地分辨出图中各个细节，以能够满足复印、扫描的要

求为准。

同一附图中应当采用相同比例绘制，为使其中某一组成部

分清楚显示，可以另外增加一幅局部放大图。附图中除必需的

词语外，不得含有其他注释。附图中的词语应当使用中文，必

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

２１（１－１１　）

要时，可以在其后的括号里注明原文。

流程图、框图应当作为附图，并应当在其框内给出必要的

文字和符号。一般不得使用照片作为附图，但特殊情况下，例

如，显示金相结构、组织细胞或者电泳图谱时，可以使用照片

贴在图纸上作为附图。

说明书附图应当用阿拉伯数字顺序编写页码。

细则１９２ ４４权利要求书 权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编

号，编号前不得冠以 “权利要求”或者 “权项”等词。

权利要求中可以有化学式或者数学式，必要时也可以有表

格，但不得有插图。

权利要求书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。

法２６１ 细则２３

４５说明书摘要 申请发明专利的，应当提交说明书摘要 （以下简称摘要）。

４５１摘要文字部分 摘要文字部分应当写明发明的名称和所属的技术领域，清

楚反映所要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以

及主要用途。未写明发明名称或者不能反映技术方案要点的，

应当通知申请人补正；使用了商业性宣传用语的，可以通知申

请人删除或者由审查员删除，审查员删除的，应当通知申

请人。

摘要文字部分不得使用标题，文字部分 （包括标点符号）

不得超过３００个字。摘要超过 ３００个字的，可以通知申请人删 节或者由审查员删节；审查员删节的，应当通知申请人。

４５２摘要附图 说明书有附图的，申请人应当提交一幅最能说明该发明技

术方案主要技术特征的附图作为摘要附图。摘要附图应当是说

明书附图中的一幅。申请人未提交摘要附图的，审查员可以通

知申请人补正，或者依职权指定一幅，并通知申请人。审查员

确认没有合适的摘要附图可以指定的，可以不要求申请人

补正。

申请人提交的摘要附图明显不能说明发明技术方案主要技

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

２２ （１－１２　）

术特征的，或者提交的摘要附图不是说明书附图之一的，审查

员可以通知申请人补正，或者依职权指定一幅，并通知申

请人。

摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到４厘米 ×６ 厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节。

摘要中可以包含最能说明发明的化学式，该化学式可被视

为摘要附图。

细则１２１ ４６申请文件出版条件的格式审查 专利申请公布时的说明书、权利要求书和说明书摘要的文

字应当整齐清晰，不得涂改，行间不得加字。说明书附图、说

明书摘要附图的线条 （如轮廓线、点划线、剖面线、中心线、

标引线等）应当清晰可辨。文字和线条应当是黑色，并且足够

深，背景干净，以能够满足复印、扫描的要求为准。文字和附

图的版心四周不应有框线。各种文件的页码应当分别连续

编写。

申请文件不符合上述规定的，审查员应当发出补正通知

书，通知申请人补正。期满未补正的，审查员应当发出视为撤

回通知书。

细则４２１ ５特殊专利申请的初步审查

５１分案申请

５１１分案申请的核实 一件专利申请包括两项以上发明的，申请人可以主动提出

或者依据审查员的审查意见提出分案申请。分案申请应当以原

申请 （第一次提出的申请）为基础提出。分案申请的类别应当

与原申请的类别一致。分案申请应当在请求书中填写原申请的

申请号和申请日；对于已提出过分案申请，申请人需要针对该

分案申请再次提出分案申请的，还应当在原申请的申请号后的

括号内填写该分案申请的申请号。

对于分案申请，除按规定审查申请文件和其他文件外，审

查员还应当根据原申请核实下列各项内容：

（１）请求书中填写的原申请的申请日 请求书中应当正确填写原申请的申请日，申请日填写有误

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

２３（１－１３　）

的，审查员应当发出补正通知书，通知申请人补正。期满未补

正的，审查员应当发出视为撤回通知书；补正符合规定的，审

查员应当发出重新确定申请日通知书。

（２）请求书中填写的原申请的申请号 请求书中应当正确填写原申请的申请号。原申请是国际申

请的，申请人还应当在所填写的原申请的申请号后的括号内注

明国际申请号。不符合规定的，审查员应当发出补正通知书，

通知申请人补正。期满未补正的，审查员应当发出视为撤回通

知书。

（３）分案申请的递交时间 申请人最迟应当在收到专利局对原申请作出授予专利权通

知书之日起两个月期限 （即办理登记手续的期限）届满之前提

出分案申请。上述期限届满后，或者原申请已被驳回，或者原

申请已撤回，或者原申请被视为撤回且未被恢复权利的，一般

不得再提出分案申请。

对于审查员已发出驳回决定的原申请，自申请人收到驳回

决定之日起三个月内，不论申请人是否提出复审请求，均可以

提出分案申请；在提出复审请求以后以及对复审决定不服提起

行政诉讼期间，申请人也可以提出分案申请。

　　初步审查中，对于分案申请递交日不符合上述规定的，审 查员应当发出分案申请视为未提出通知书，并作结案处理。

对于已提出过分案申请，申请人需要针对该分案申请再次

提出分案申请的，再次提出的分案申请的递交时间仍应当根据

原申请审核。再次分案的递交日不符合上述规定的，不得

分案。

但是，因分案申请存在单一性的缺陷，申请人按照审查员

的审查意见再次提出分案申请的情况除外。对于此种除外情

况，申请人再次提出分案申请的同时，应当提交审查员发出的

指明了单一性缺陷的审查意见通知书或者分案通知书的复印

件。未提交符合规定的审查意见通知书或者分案通知书的复印

件的，不能按照除外情况处理。对于不符合规定的，审查员

应当发出补正通知书，通知申请人补正。期满未补正的，审

查员应当发出视为撤回通知书。申请人补正后仍不符合规定

的，审查员应当发出分案申请视为未提出通知书，并作结案

处理。

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

２４ （１－１４　）

（４）分案申请的申请人和发明人 分案申请的申请人应当与原申请的申请人相同；不相同

的，应当提交有关申请人变更的证明材料。分案申请的发明人

也应当是原申请的发明人或者是其中的部分成员。对于不符合

规定的，审查员应当发出补正通知书，通知申请人补正。期满

未补正的，审查员应当发出视为撤回通知书。

（５）分案申请提交的文件 分案申请除应当提交申请文件外，还应当提交原申请的申

请文件副本以及原申请中与本分案申请有关的其他文件副本

（如优先权文件副本）。原申请中已提交的各种证明材料，可以

使用复印件。原申请的国际公布使用外文的，除提交原申请的

中文副本外，还应当同时提交原申请国际公布文本的副本。对

于不符合规定的，审查员应当发出补正通知书，通知申请人补

正。期满未补正的，审查员应当发出视为撤回通知书。

５１２分案申请的期限和费用 分案申请适用的各种法定期限，例如提出实质审查请求的

期限，应当从原申请日起算。对于已经届满或者自分案申请递

交日起至期限届满日不足两个月的各种期限，申请人可以自分

案申请递交日起两个月内或者自收到受理通知书之日起十五日内

补办各种手续；期满未补办的，审查员应当发出视为撤回通知书。

对于分案申请，应当视为一件新申请收取各种费用。对于

已经届满或者自分案申请递交日起至期限届满日不足两个月的

各种费用，申请人可以在自分案申请递交日起两个月内或者自

收到受理通知书之日起十五日内补缴；期满未补缴或未缴足

的，审查员应当发出视为撤回通知书。

细则２４ ５２涉及生物材料的申请

５２１涉及生物材料的申请的核实 对于涉及生物材料的申请，申请人除应当使申请符合专利

法及其实施细则的有关规定外，还应当办理下列手续：

（１）在申请日前或者最迟在申请日 （有优先权的，指优先 权日），将该生物材料样品提交至国家知识产权局认可的生物

材料样品国际保藏单位保藏。

（２）在请求书和说明书中注明保藏该生物材料样品的单位

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

２５（１－１５　）

名称、地址、保藏日期和编号，以及该生物材料的分类命名

（注明拉丁文名称）。

（３）在申请文件中提供有关生物材料特征的资料。 （４）自申请日起四个月内提交保藏单位出具的保藏证明和

存活证明。

初步审查中，对于已在规定期限内提交保藏证明的，审查

员应当根据保藏证明核实下列各项内容：

（１）保藏单位 保藏单位应当是国家知识产权局认可的生物材料样品国际

保藏单位，不符合规定的，审查员应当发出生物材料样品视为

未保藏通知书。

（２）保藏日期 保藏日期应当在申请日之前或者在申请日 （有优先权的，

指优先权日）当天。不符合规定的，审查员应当发出生物材料

样品视为未保藏通知书。

但是，保藏证明写明的保藏日期在所要求的优先权日之

后，并且在申请日之前的，审查员应当发出办理手续补正通知

书，要求申请人在指定的期限内撤回优先权要求或者声明该保

藏证明涉及的生物材料的内容不要求享受优先权，期满未答复

或者补正后仍不符合规定的，审查员应当发出生物材料样品视

为未保藏通知书。

（３）保藏及存活证明和请求书的一致性 保藏及存活证明与请求书中所填写的项目应当一致，不一

致的，审查员应当发出补正通知书，通知申请人在规定期限内

补正。期满未补正的，审查员应当发出生物材料样品视为未保

藏通知书。

初步审查中，对于未在规定期限内提交保藏证明的，该生

物材料样品视为未提交保藏，审查员应当发出生物材料样品视

为未保藏通知书。在自申请日起四个月内，申请人未提交生物

材料存活证明，又没有说明未能提交该证明的正当理由的，该

生物材料样品视为未提交保藏，审查员应当发出生物材料样品

视为未保藏通知书。

提交生物材料样品保藏过程中发生样品死亡的，除申请人

能够提供证据证明造成生物材料样品死亡并非申请人责任外，

该生物材料样品视为未提交保藏，审查员应当发出生物材料样

品视为未保藏通知书。申请人提供证明的，可以在自申请日起

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

２６ （１－１６　）

四个月内重新提供与原样品相同的新样品重新保藏，并以原提

交保藏日为保藏日。

涉及生物材料的专利申请，申请人应当在请求书和说明书

中分别写明生物材料的分类命名，保藏该生物材料样品的单位

名称、地址、保藏日期和保藏编号，并且相一致 （参见本指南

第二部分第十章第９２１节）。申请时请求书和说明书都未写明 的，申请人应当自申请日起四个月内补正，期满未补正的，视

为未提交保藏。请求书和说明书填写不一致的，申请人可以在

收到专利局通知书后，在指定的期限内补正，期满未补正的，

视为未提交保藏。

５２２保藏的恢复 审查员发出生物材料样品视为未保藏通知书后，申请人有

正当理由的，可以根据专利法实施细则第六条第二款的规定启

动恢复程序。除其他方面正当理由外，属于生物材料样品未提

交保藏或未存活方面的正当理由如下：

（１）保藏单位未能在自申请日起四个月内作出保藏证明或 者存活证明，并出具了证明文件；

（２）提交生物材料样品过程中发生生物材料样品死亡，申 请人能够提供证据证明生物材料样品死亡并非申请人的责任。

法２６５ 细则２６２

５３涉及遗传资源的申请 就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利，申请人应当在

请求书中对于遗传资源的来源予以说明，并填写遗传资源来源

披露登记表，写明该遗传资源的直接来源和原始来源。申请人

无法说明原始来源的，应当陈述理由。对于不符合规定的，审

查员应当发出补正通知书，通知申请人补正。期满未补正的，

审查员应当发出视为撤回通知书。补正后仍不符合规定的，该

专利申请应当被驳回。

６其他文件和相关手续的审查

细则４４

６１委托专利代理机构

６１１委　托 根据专利法第十九条第一款的规定，在中国内地没有经常

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

２７（１－１７　）

居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国

申请专利和办理其他专利事务，或者作为第一署名申请人与中

国内地的申请人共同申请专利和办理其他专利事务的，应当委

托专利代理机构办理。审查中发现上述申请人申请专利和办理

其他专利事务时，未委托专利代理机构的，审查员应当发出审

查意见通知书，通知申请人在指定期限内答复。申请人在指定

期限内未答复的，其申请被视为撤回；申请人陈述意见或者补

正后，仍然不符合专利法第十九条第一款规定的，该专利申请

应当被驳回。

中国内地的单位或者个人可以委托专利代理机构在国内申

请专利和办理其他专利事务。委托不符合规定的，审查员应当

发出补正通知书，通知专利代理机构在指定期限内补正。期满

未答复或者补正后仍不符合规定的，应当向申请人和被委托的

专利代理机构发出视为未委托专利代理机构通知书。

在中国内地没有经常居所或者营业所的香港、澳门或者台

湾地区的申请人向专利局提出专利申请和办理其他专利事务，

或者作为第一署名申请人与中国内地的申请人共同申请专利和

办理其他专利事务的，应当委托专利代理机构办理。未委托专

利代理机构的，审查员应当发出审查意见通知书，通知申请人

在指定期限内答复。申请人在指定期限内未答复的，审查员应

当发出视为撤回通知书；申请人陈述意见或者补正后仍不符合

规定的，该专利申请应当被驳回。

委托的双方当事人是申请人和被委托的专利代理机构。申

请人有两个以上的，委托的双方当事人是全体申请人和被委托

的专利代理机构。被委托的专利代理机构仅限一家，本指南另

有规定的除外。专利代理机构接受委托后，应当指定该专利代

理机构的专利代理人办理有关事务，被指定的专利代理人不得

超过两名。

细则１５３ ６１２委 托 书 申请人委托专利代理机构向专利局申请专利和办理其他专

利事务的，应当提交委托书。委托书应当使用专利局制定的标

准表格，写明委托权限、发明创造名称、专利代理机构名称、

专利代理人姓名，并应当与请求书中填写的内容相一致。在专

利申请确定申请号后提交委托书的，还应当注明专利申请号。

申请人是个人的，委托书应当由申请人签字或者盖章；申

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

２８ （１－１８　）

请人是单位的，应当加盖单位公章，同时也可以附有其法定代

表人的签字或者盖章；申请人有两个以上的，应当由全体申请

人签字或者盖章。此外，委托书还应当由专利代理机构加盖

公章。

申请人委托专利代理机构的，可以向专利局交存总委托

书；专利局收到符合规定的总委托书后，应当给出总委托书编

号，并通知该专利代理机构。已交存总委托书的，在提出专利

申请时可以不再提交专利代理委托书原件，而提交总委托书复

印件，同时写明发明创造名称、专利代理机构名称、专利代理

人姓名和专利局给出的总委托书编号，并加盖专利代理机构

公章。

委托书不符合规定的，审查员应当发出补正通知书，通知

专利代理机构在指定期限内补正。第一署名申请人是中国内地

单位或者个人的，期满未答复或者补正后仍不符合规定的，审

查员应当向双方当事人发出视为未委托专利代理机构通知书。

第一署名申请人为外国人、外国企业或者外国其他组织的，期

满未答复的，审查员应当发出视为撤回通知书；补正后仍不符

合规定的，该专利申请应当被驳回。第一署名申请人是香港、

澳门或者台湾地区的个人、企业或者其他组织的，期满未答复

的，审查员应当发出视为撤回通知书；补正后仍不符合规定

的，该专利申请应当被驳回。

６１３解除委托和辞去委托 申请人 （或专利权人）委托专利代理机构后，可以解除委

托；专利代理机构接受申请人 （或专利权人）委托后，可以辞

去委托。办理解除委托和辞去委托手续的相关规定参见本章第

６７２４节。

６２要求优先权 要求优先权，是指申请人根据专利法第二十九条规定向专

利局要求以其在先提出的专利申请为基础享有优先权。申请人

要求优先权应当符合专利法第二十九条、第三十条、专利法实

施细则第三十一条、第三十二条以及巴黎公约的有关规定。

法２９１ 申请人就相同主题的发明或者实用新型在外国第一次提出 专利申请之日起十二个月内，或者就相同主题的外观设计在外

国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国提出申请

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

２９（１－１９　）

的，依照该国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或

者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。这种优先权

称为外国优先权。

法２９２ 申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次提出 专利申请之日起十二个月内，又以该发明专利申请为基础向专

利局提出发明专利申请或者实用新型专利申请的，或者又以该

实用新型专利申请为基础向专利局提出实用新型专利申请或者

发明专利申请的，可以享有优先权。这种优先权称为本国优

先权。

６２１要求外国优先权

法２９１ ６２１１在先申请和要求优先权的在后申请 申请人向专利局提出一件专利申请并要求外国优先权的，

审查员应当审查作为要求优先权基础的在先申请是否是在巴黎

公约成员国内提出的，或者是对该成员国有效的地区申请或者

国际申请；对于来自非巴黎公约成员国的要求优先权的申请，

应当审查该国是否是承认我国优先权的国家；还应当审查要求

优先权的申请人是否有权享受巴黎公约给予的权利，即申请人

是否是巴黎公约成员国的国民或者居民，或者申请人是否是承

认我国优先权的国家的国民或者居民。

审查员还应当审查要求优先权的在后申请是否是在规定的

期限内提出的；不符合规定的，审查员应当发出视为未要求优

先权通知书。在先申请有两项以上的，其期限从最早的在先申

请的申请日起算，对于超过规定期限的，针对那项超出期限的

要求优先权声明，审查员应当发出视为未要求优先权通知书。

初步审查中，对于在先申请是否是巴黎公约定义的第一次

申请以及在先申请和在后申请的主题的实质内容是否相同均不

予审查，除非第一次申请明显不符合巴黎公约的有关规定或者

在先申请与在后申请的主题明显不相关。

在先申请可以是巴黎公约第四条定义的要求发明人证书的

申请。

法３０ 细则１６（５）及３１２

６２１２要求优先权声明 申请人要求优先权的，应当在提出专利申请的同时在请求

书中声明；未在请求书中提出声明的，视为未要求优先权。

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

３０ （１－２０　）

申请人在要求优先权声明中应当写明作为优先权基础的在

先申请的申请日、申请号和原受理机构名称；未写明或者错

写在先申请日、申请号和原受理机构名称中的一项或者两项

内容，而申请人已在规定的期限内提交了在先申请文件副本

的，审查员应当发出办理手续补正通知书，期满未答复或者

补正后仍不符合规定的，审查员应当发出视为未要求优先权

通知书。

要求多项优先权而在声明中未写明或者错写某个在先申请

的申请日、申请号和原受理机构名称中的一项或者两项内容，

而申请人已在规定的期限内提交了该在先申请文件副本的，审

查员应当发出办理手续补正通知书，期满未答复或者补正后仍

不符合规定的，视为未要求该项优先权，审查员应当发出视为

未要求优先权通知书。

６２１３在先申请文件副本 细则３１１ 作为优先权基础的在先申请文件的副本应当由该在先申请

的原受理机构出具。在先申请文件副本的格式应当符合国际惯

例，至少应当表明原受理机构、申请人、申请日、申请号；不

符合规定的，审查员应当发出办理手续补正通知书，期满未答

复或者补正后仍不符合规定的，视为未提交在先申请文件副

本，审查员应当发出视为未要求优先权通知书。

要求多项优先权的，应当提交全部在先申请文件副本，其

中某份不符合规定的，审查员应当发出办理手续补正通知书，

期满未答复或者补正后仍不符合规定的，视为未提交该在先申

请文件副本，针对该在先申请文件副本对应的那项要求优先权

声明，审查员应当发出视为未要求优先权通知书。

在先申请文件副本应当在提出在后申请之日起三个月内提

交；期满未提交的，审查员应当发出视为未要求优先权通

知书。

依照国家知识产权局与在先申请的受理机构签订的协议，

专利局通过电子交换等途径从该受理机构获得在先申请文件副

本的，视为申请人提交了经该受理机构证明的在先申请文件

副本。

已向专利局提交过的在先申请文件副本，需要再次提交

的，可以仅提交该副本的中文题录译文，但应当注明在先申请

文件副本的原件所在案卷的申请号。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

３１（１－２１　）

细则３１３ ６２１４在后申请的申请人 要求优先权的在后申请的申请人与在先申请文件副本中记

载的申请人应当一致，或者是在先申请文件副本中记载的申请

人之一。

申请人完全不一致，且在先申请的申请人将优先权转让给

在后申请的申请人的，应当在提出在后申请之日起三个月内提

交由在先申请的全体申请人签字或者盖章的优先权转让证明文

件。在先申请具有多个申请人，且在后申请具有多个与之不同

的申请人的，可以提交由在先申请的所有申请人共同签字或者

盖章的转让给在后申请的所有申请人的优先权转让证明文件；

也可以提交由在先申请的所有申请人分别签字或者盖章的转让

给在后申请的申请人的优先权转让证明文件。

申请人期满未提交优先权转让证明文件或者提交的优先权

转让证明文件不符合规定的，审查员应当发出视为未要求优先

权通知书。

６２２要求本国优先权

细则３２２ ６２２１在先申请和要求优先权的在后申请

在先申请和要求优先权的在后申请应当符合下列规定：

（１）在先申请应当是发明或者实用新型专利申请，不应当 是外观设计专利申请，也不应当是分案申请。

（２）在先申请的主题没有要求过外国优先权或者本国优先 权，或者虽然要求过外国优先权或者本国优先权，但未享有优

先权。

（３）该在先申请的主题，尚未授予专利权。 （４）要求优先权的在后申请是在其在先申请的申请日起十

二个月内提出的。

审查上述第 （３）项时，以要求优先权的在后申请的申请 日为时间判断基准。审查上述第 （４）项时，对于要求多项优 先权的，以最早的在先申请的申请日为时间判断基准，即要求

优先权的在后申请的申请日是在最早的在先申请的申请日起十

二个月内提出的。

在先申请不符合上述规定情形之一的，针对不符合规定的

那项要求优先权声明，审查员应当发出视为未要求优先权通

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

３２ （１－２２　）

知书。

审查优先权时，如果发现专利局已经对在先申请发出授予

专利权通知书和办理登记手续通知书，并且申请人已经办理了

登记手续的，审查员应当针对在后申请发出视为未要求优先权

通知书。初步审查中，审查员只审查在后申请与在先申请的主

题是否明显不相关，不审查在后申请与在先申请的实质内容是

否一致。当其申请的主题明显不相关时，审查员应当发出视为

未要求优先权通知书。

法３０ 细则１６（５）及３１２

６２２２要求优先权声明 申请人要求优先权的，应当在提出专利申请的同时在请求

书中声明；未在请求书中提出声明的，视为未要求优先权。

申请人在要求优先权声明中应当写明作为优先权基础的在

先申请的申请日、申请号和原受理机构名称 （即中国）。未写

明或者错写上述各项中的一项或者两项内容的，审查员应当发

出办理手续补正通知书，期满未答复或者补正后仍不符合规定

的，审查员应当发出视为未要求优先权通知书。

要求多项优先权而在声明中未写明或者错写某个在先申请

的申请日、申请号和原受理机构名称中的一项或者两项内容

的，审查员应当发出办理手续补正通知书，期满未答复或者补

正后仍不符合规定的，视为未要求该项优先权，审查员应当发

出视为未要求优先权通知书。

细则３１１ ６２２３在先申请文件副本 在先申请文件的副本，由专利局根据规定制作。申请人要

求本国优先权并且在请求书中写明了在先申请的申请日和申请

号的，视为提交了在先申请文件副本。

细则３１３ ６２２４在后申请的申请人 要求优先权的在后申请的申请人与在先申请中记载的申请

人应当一致；不一致的，在后申请的申请人应当在提出在后申

请之日起三个月内提交由在先申请的全体申请人签字或者盖章

的优先权转让证明文件。在后申请的申请人期满未提交优先权

转让证明文件，或者提交的优先权转让证明文件不符合规定

的，审查员应当发出视为未要求优先权通知书。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

３３（１－２３　）

细则３２３ ６２２５视为撤回在先申请的程序 申请人要求本国优先权的，其在先申请自在后申请提出之

日起即视为撤回。

申请人要求本国优先权，经初步审查认为符合规定的，审

查员应当对在先申请发出视为撤回通知书。申请人要求两项以

上本国优先权，经初步审查认为符合规定的，审查员应当针对

相应的在先申请，发出视为撤回通知书。

被视为撤回的在先申请不得请求恢复。

６２３优先权要求的撤回 申请人要求优先权之后，可以撤回优先权要求。申请人要

求多项优先权之后，可以撤回全部优先权要求，也可以撤回其

中某一项或者几项优先权要求。

申请人要求撤回优先权要求的，应当提交全体申请人签字

或者盖章的撤回优先权声明。符合规定的，审查员应当发出手

续合格通知书。不符合规定的，审查员应当发出视为未提出通

知书。

优先权要求撤回后，导致该专利申请的最早优先权日变更

时，自该优先权日起算的各种期限尚未届满的，该期限应当自

变更后的最早优先权日或者申请日起算，撤回优先权的请求是

在原最早优先权日起十五个月之后到达专利局的，则在后专利

申请的公布期限仍按照原最早优先权日起算。

要求本国优先权的，撤回优先权后，已按照专利法实施细

则第三十二条第三款规定被视为撤回的在先申请不得因优先权

要求的撤回而请求恢复。

６２４优先权要求费 细则９３１（１） 细则９５２

要求优先权的，应当在缴纳申请费的同时缴纳优先权要求

费；期满未缴纳或者未缴足的，审查员应当发出视为未要求优

先权通知书。

视为未要求优先权或者撤回优先权要求的，已缴纳的优先

权要求费不予退回。

６２５优先权要求的恢复 视为未要求优先权并属于下列情形之一的，申请人可以根

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

３４ （１－２４　）

据专利法实施细则第六条的规定请求恢复要求优先权的权利：

（１）由于未在指定期限内答复办理手续补正通知书导致视 为未要求优先权。

（２）要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规 定的期限内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明。

（３）要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规 定期限内缴纳或者缴足优先权要求费。

（４）分案申请的原申请要求了优先权。 有关恢复权利请求的处理规定，适用本指南第五部分第七

章第６节的规定。 除以上情形外，其他原因造成被视为未要求优先权的，不

予恢复。例如，由于提出专利申请时未在请求书中提出声明而

视为未要求优先权的，不予恢复要求优先权的权利。

６３不丧失新颖性的公开 根据专利法第二十四条的规定，申请专利的发明创造在申

请日 （享有优先权的指优先权日）之前六个月内有下列情况之

一的，不丧失新颖性：

（１）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展 出的；

（２）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； （３）他人未经申请人同意而泄露其内容的。

细则３０１ ６３１在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 中国政府主办的国际展览会，包括国务院、各部委主办或

者国务院批准由其他机关或者地方政府举办的国际展览会。中

国政府承认的国际展览会，是指国际展览会公约规定的由国际

展览局注册或者认可的国际展览会。所谓国际展览会，即展出

的展品除了举办国的产品以外，还应当有来自外国的展品。

申请专利的发明创造在申请日以前六个月内在中国政府主

办或者承认的国际展览会上首次展出过，申请人要求不丧失新

颖性宽限期的，应当在提出申请时在请求书中声明，并在自申

请日起两个月内提交证明材料。

国际展览会的证明材料，应当由展览会主办单位出具。证

明材料中应当注明展览会展出日期、地点、展览会的名称以及

该发明创造展出的日期、形式和内容，并加盖公章。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

３５（１－２５　）

细则３０２ ６３２在规定的学术会议或者技术会议上首次发表 规定的学术会议或者技术会议，是指国务院有关主管部门

或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议，不包

括省以下或者受国务院各部委或者全国性学术团体委托或者

以其名义组织召开的学术会议或者技术会议。在后者所述的

会议上的公开将导致丧失新颖性，除非这些会议本身有保密

约定。

申请专利的发明创造在申请日以前六个月内在规定的学术

会议或者技术会议上首次发表过，申请人要求不丧失新颖性宽

限期的，应当在提出申请时在请求书中声明，并在自申请日起

两个月内提交证明材料。

学术会议和技术会议的证明材料，应当由国务院有关主管

部门或者组织会议的全国性学术团体出具。证明材料中应当注

明会议召开的日期、地点、会议的名称以及该发明创造发表的

日期、形式和内容，并加盖公章。

６３３他人未经申请人同意而泄露其内容 他人未经申请人同意而泄露其内容所造成的公开，包括他

人未遵守明示或者默示的保密信约而将发明创造的内容公开，

也包括他人用威胁、欺诈或者间谍活动等手段从发明人或者申

请人那里得知发明创造的内容而后造成的公开。

申请专利的发明创造在申请日以前六个月内他人未经申请

人同意而泄露了其内容，若申请人在申请日前已获知，应当在

提出专利申请时在请求书中声明，并在自申请日起两个月内提

交证明材料。若申请人在申请日以后得知的，应当在得知情况

后两个月内提出要求不丧失新颖性宽限期的声明，并附具证明

材料。审查员认为必要时，可以要求申请人在指定期限内提交

证明材料。

申请人提交的关于他人泄露申请内容的证明材料，应当注

明泄露日期、泄露方式、泄露的内容，并由证明人签字或者

盖章。

申请人要求享有不丧失新颖性宽限期但不符合上述规定

的，审查员应当发出视为未要求不丧失新颖性宽限期的通

知书。

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

３６ （１－２６　）

６４实质审查请求 发明专利申请的实质审查程序主要依据申请人的实质审查

请求而启动。

６４１实质审查请求的相关要求 法３５１ 细则９３．１（２）及９６ 法３６

实质审查请求应当在自申请日 （有优先权的，指优先权

日）起三年内提出，并在此期限内缴纳实质审查费。

发明专利申请人请求实质审查时，应当提交在申请日 （有

优先权的，指优先权日）前与其发明有关的参考资料。

６４２实质审查请求的审查及处理 对实质审查请求的审查按照下述要求进行：

（１）在实质审查请求的提出期限届满前三个月时，申请人 尚未提出实质审查请求的，审查员应当发出期限届满前通

知书。

（２）申请人已在规定期限内提交了实质审查请求书并缴纳 了实质审查费，但实质审查请求书的形式仍不符合规定的，审

查员可以发出视为未提出通知书；如果期限届满前通知书已经

发出，则审查员应当发出办理手续补正通知书，通知申请人在

规定期限内补正；期满未补正或者补正后仍不符合规定的，审

查员应当发出视为未提出通知书。

（３）申请人未在规定的期限内提交实质审查请求书，或者 未在规定的期限内缴纳或者缴足实质审查费的，审查员应当发

出视为撤回通知书。

（４）实质审查请求符合规定的，在进入实质审查程序时， 审查员应当发出发明专利申请进入实质审查阶段通知书。

细则４６ ６５提前公布声明 提前公布声明只适用于发明专利申请。

申请人提出提前公布声明不能附有任何条件。

提前公布声明不符合规定的，审查员应当发出视为未提出

通知书；符合规定的，在专利申请初步审查合格后立即进入公

布准备。进入公布准备后，申请人要求撤销提前公布声明的，

该要求视为未提出，申请文件照常公布。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

３７（１－２７　）

法３２ 细则３６１

６６撤回专利申请声明 授予专利权之前，申请人随时可以主动要求撤回其专利申

请。申请人撤回专利申请的，应当提交撤回专利申请声明，并

附具全体申请人签字或者盖章同意撤回专利申请的证明材料，

或者仅提交由全体申请人签字或者盖章的撤回专利申请声明。

委托专利代理机构的，撤回专利申请的手续应当由专利代理机

构办理，并附具全体申请人签字或者盖章同意撤回专利申请的

证明材料，或者仅提交由专利代理机构和全体申请人签字或者

盖章的撤回专利申请声明。

撤回专利申请不得附有任何条件。

撤回专利申请声明不符合规定的，审查员应当发出视为未

提出通知书；符合规定的，审查员应当发出手续合格通知书。

撤回专利申请的生效日为手续合格通知书的发文日。对于已经

公布的发明专利申请，还应当在专利公报上予以公告。申请人

无正当理由不得要求撤销撤回专利申请的声明；但在申请权非

真正拥有人恶意撤回专利申请后，申请权真正拥有人 （应当提

交生效的法律文书来证明）可要求撤销撤回专利申请的声明。

细则３６２ 撤回专利申请的声明是在专利申请进入公布准备后提出 的，申请文件照常公布或者公告，但审查程序终止。

６７著录项目变更 著录项目 （即著录事项）包括：申请号、申请日、发明创

造名称、分类号、优先权事项 （包括在先申请的申请号、申请

日和原受理机构的名称）、申请人或者专利权人事项 （包括申

请人或者专利权人的姓名或者名称、国籍或者注册的国家或地

区、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证件号码）、

发明人姓名、专利代理事项 （包括专利代理机构的名称、机构

代码、地址、邮政编码、专利代理人姓名、执业证号码、联系

电话）、联系人事项 （包括姓名、地址、邮政编码、联系电话）

以及代表人等。

其中有关人事的著录项目 （指申请人或者专利权人事项、

发明人姓名、专利代理事项、联系人事项、代表人）发生变化

的，应当由当事人按照规定办理著录项目变更手续；其他著录

项目发生变化的，可以由专利局根据情况依职权进行变更。

法１０及细则１１９２ 专利申请权 （或专利权）转让或者因其他事由发生转移

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

３８ （１－２８　）

的，申请人 （或专利权人）应当以著录项目变更的形式向专利

局登记。

６７１著录项目变更手续

６７１１著录项目变更申报书 办理著录项目变更手续应当提交著录项目变更申报书。一

件专利申请的多个著录项目同时发生变更的，只需提交一份著

录项目变更申报书；一件专利申请同一著录项目发生连续变更

的，应当分别提交著录项目变更申报书；多件专利申请的同一

著录项目发生变更的，即使变更的内容完全相同，也应当分别

提交著录项目变更申报书。

细则９３１（５） ６７１２著录项目变更手续费 办理著录项目变更手续应当按照规定缴纳著录项目变更手

续费 （即著录事项变更费）。专利局公布的专利收费标准中的

著录项目变更手续费是指，一件专利申请每次每项申报著录项

目变更的费用。针对一项专利申请 （或专利），申请人在一次

著录项目变更申报手续中对同一著录项目提出连续变更，视为

一次变更。申请人请求变更发明人和／或申请人 （或专利权人） 的，应当缴纳著录项目变更手续费 ２００元，请求变更专利代理 机构和／或专利代理人的，应当缴纳著录项目变更手续费５０元。

例如，在一次著录项目变更申报手续中申请人请求将一件

专利申请的申请人从甲变更为乙，再从乙变更为丙，视为一次

申请人变更，应当缴纳著录项目变更手续费 ２００元。若同时变 更发明人姓名，申请人也只需缴纳一项著录项目变更手续费

２００元。 又如，在一次著录项目变更申报手续中申请人请求将一件

专利申请的申请人从甲变更为乙，同时变更专利代理机构和代

理人，申请人应当缴纳著录项目变更手续费２００元和代理机构、 代理人变更手续费５０元。

细则９９３ ６７１３著录项目变更手续费缴纳期限 著录项目变更手续费应当自提出请求之日起一个月内缴

纳，另有规定的除外；期满未缴纳或者未缴足的，视为未提出

著录项目变更申报。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

３９（１－２９　）

６７１４办理著录项目变更手续的人 未委托专利代理机构的，著录项目变更手续应当由申请人

（或专利权人）或者其代表人办理；已委托专利代理机构的，

应当由专利代理机构办理。因权利转移引起的变更，也可以由

新的权利人或者其委托的专利代理机构办理。

法１０

细则１１９２

６７２著录项目变更证明文件

６７２１申请人 （或专利权人）姓名或者名称变更 （１）个人因更改姓名提出变更请求的，应当提交户籍管理

部门出具的证明文件。

（２）个人因填写错误提出变更请求的，应当提交本人签字 或者盖章的声明及本人的身份证明文件。

（３）企业法人因更名提出变更请求的，应当提交工商行政 管理部门出具的证明文件。

（４）事业单位法人、社会团体法人因更名提出变更请求的， 应当提交登记管理部门出具的证明文件。

（５）机关法人因更名提出变更请求的，应当提交上级主管 部门签发的证明文件。

（６）其他组织因更名提出变更请求的，应当提交登记管理 部门出具的证明文件。

（７）外国人、外国企业或者外国其他组织因更名提出变更 请求的，应当参照以上各项规定提交相应的证明文件。

（８）外国人、外国企业或者外国其他组织因更改中文译名 提出变更请求的，应当提交申请人 （或专利权人）的声明。

细则１４１ ６７２２专利申请权 （或专利权）转移 （１）申请人 （或专利权人）因权属纠纷发生权利转移提出

变更请求的，如果纠纷是通过协商解决的，应当提交全体当事

人签字或者盖章的权利转移协议书。如果纠纷是由地方知识产

权管理部门调解解决的，应当提交该部门出具的调解书；如果

纠纷是由人民法院调解或者判决确定的，应当提交生效的人民

法院调解书或者判决书，对一审法院的判决，收到判决书后，

审查员应当通知其他当事人，确认是否提起上诉，在指定的期

限内未答复或者明确不上诉的，应当依据此判决书予以变更；

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

４０ （１－３０　）

提起上诉的，当事人应当提交上级人民法院出具的证明文件，

原人民法院判决书不发生法律效力；如果纠纷是由仲裁机构调

解或者裁决确定的，应当提交仲裁调解书或者仲裁裁决书。

（２）申请人 （或专利权人）因权利的转让或者赠与发生权 利转移提出变更请求的，应当提交转让或者赠与合同。该合同

是由单位订立的，应当加盖单位公章或者合同专用章。公民订

立合同的，由本人签字或者盖章。有多个申请人 （或专利权

人）的，应当提交全体权利人同意转让或者赠与的证明材料。

（３）专利申请权 （或专利权）转让 （或赠与）涉及外国 人、外国企业或者外国其他组织的，应当符合下列规定：

（ｉ）转让方、受让方均是外国人、外国企业或者外国其他 组织的，应当提交双方签字或者盖章的转让合同。

法１０ （ｉ）对于发明或者实用新型专利申请 （或专利），转让方 是中国内地的个人或者单位，受让方是外国人、外国企业或者

外国其他组织的，应当出具国务院商务主管部门颁发的 《技术

出口许可证》或者 《自由出口技术合同登记证书》，或者地方

商务主管部门颁发的 《自由出口技术合同登记证书》，以及双

方签字或者盖章的转让合同。

（ｉｉ）转让方是外国人、外国企业或者外国其他组织，受让 方是中国内地个人或者单位的，应当提交双方签字或者盖章的

转让合同。

中国内地的个人或者单位与外国人、外国企业或者外国其

他组织作为共同转让方，受让方是外国人、外国企业或者外国

其他组织的，适用本项 （ｉ）的规定处理；中国内地的个人或 者单位与外国人、外国企业或者外国其他组织作为共同受让

方，转让方是外国人、外国企业或者外国其他组织的，适用本

项 （ｉｉ）的规定处理。 中国内地的个人或者单位与香港、澳门或者台湾地区的个

人、企业或者其他组织作为共同转让方，受让方是外国人、外

国企业或者外国其他组织的，参照本项 （ｉ）的规定处理；中 国内地的个人或者单位与香港、澳门或者台湾地区的个人、企

业或者其他组织作为共同受让方，转让方是外国人、外国企业

或者外国其他组织的，参照本项 （ｉｉ）的规定处理。 转让方是中国内地的个人或者单位，受让方是香港、澳门

或者台湾地区的个人、企业或者其他组织的，参照本项 （ｉ） 的规定处理。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

４１（１－３１　）

（４）申请人 （或专利权人）是单位，因其合并、分立、注 销或者改变组织形式提出变更请求的，应当提交登记管理部门

出具的证明文件。

（５）申请人 （或专利权人）因继承提出变更请求的，应当 提交经公证的当事人是唯一合法继承人或者当事人已包括全部

法定继承人的证明文件。除另有明文规定外，共同继承人应当

共同继承专利申请权 （或专利权）。

（６）专利申请权 （或专利权）因拍卖提出变更请求的，应 当提交有法律效力的证明文件。

（７）专利权质押期间的专利权转移，除应当提交变更所需 的证明文件外，还应当提交质押双方当事人同意变更的证明

文件。

细则１１９２ ６７２３发明人变更 （１）因发明人更改姓名提出变更请求的，参照本章第

６７２１节第 （１）项的规定。 （２）因漏填或者错填发明人提出变更请求的，应当提交由

全体申请人 （或专利权人）和变更前全体发明人签字或者盖章

的证明文件。

（３）因发明人资格纠纷提出变更请求的，参照本章第 ６７２２节第 （１）项的规定。

（４）因更改中文译名提出变更请求的，应当提交发明人声 明。

细则１１９２ ６７２４专利代理机构及代理人变更 （１）专利代理机构更名、迁址的，应当首先在国家知识产

权局主管部门办理备案的注册变更手续，注册变更手续生效

后，由专利局统一对其代理的全部有效专利申请及专利进行变

更处理。专利代理人的变更应当由专利代理机构办理个案变更

手续。

（２）办理解除委托或者辞去委托手续的，应当事先通知对 方当事人。

解除委托时，申请人 （或专利权人）应当提交著录项目变

更申报书，并附具全体申请人 （或专利权人）签字或者盖章的

解聘书，或者仅提交由全体申请人 （或专利权人）签字或者盖

章的著录项目变更申报书。

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

４２ （１－３２　）

辞去委托时，专利代理机构应当提交著录项目变更申报

书，并附具申请人 （或专利权人）或者其代表人签字或者盖章

的同意辞去委托声明，或者附具由专利代理机构盖章的表明已

通知申请人 （或专利权人）的声明。

变更手续生效 （即发出手续合格通知书）之前，原专利代

理委托关系依然有效，且专利代理机构已为申请人 （或专利权

人）办理的各种事务在变更手续生效之后继续有效。变更手续

不符合规定的，审查员应当向办理变更手续的当事人发出视为

未提出通知书；变更手续符合规定的，审查员应当向当事人发

出手续合格通知书。

对于第一署名申请人是在中国内地没有经常居所或者营业

所的外国申请人的专利申请，在办理解除委托或者辞去委托手

续时，申请人 （或专利权人）应当同时委托新的专利代理机

构，否则不予办理解除委托或者辞去委托手续，审查员应当发

出视为未提出通知书。

对于第一署名申请人是在中国内地没有经常居所或者营业

所的香港、澳门或者台湾地区申请人的专利申请，在办理解除

委托或者辞去委托手续时，申请人 （或专利权人）应当同时委

托新的专利代理机构，否则不予办理解除委托或者辞去委托手

续，审查员应当发出视为未提出通知书。

（３）申请人 （或专利权人）更换专利代理机构的，应当提 交由全体申请人 （或专利权人）签字或者盖章的对原专利代理

机构的解除委托声明以及对新的专利代理机构的委托书。

（４）专利申请权 （或专利权）转移的，变更后的申请人 （或专利权人）委托新专利代理机构的，应当提交变更后的全

体申请人 （或专利权人）签字或者盖章的委托书；变更后的申

请人 （或专利权人）委托原专利代理机构的，只需提交新增申

请人 （或专利权人）签字或者盖章的委托书。

细则１１９２ ６７２５申请人 （或专利权人）国籍变更 申请人 （或专利权人）变更国籍的，应当提交身份证明

文件。

细则１２０ ６７２６证明文件的形式要求 （１）提交的各种证明文件中，应当写明申请号 （或专利

号）、发明创造名称和申请人 （或专利权人）姓名或者名称。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

４３（１－３３　）

（２）一份证明文件仅对应一次著录项目变更请求，同一著 录项目发生连续变更的，应当分别提交证明文件。

（３）各种证明文件应当是原件。证明文件是复印件的，应 当经过公证或者由出具证明文件的主管部门加盖公章 （原件在

专利局备案确认的除外）；在外国形成的证明文件是复印件的，

应当经过公证。

６７３著录项目变更手续的审批 审查员应当依据当事人提交的著录项目变更申报书和附具

的证明文件进行审查。著录项目变更申报手续不符合规定的，

应当向办理变更手续的当事人发出视为未提出通知书；著录项

目变更申报手续符合规定的，应当向有关当事人发出手续合格

通知书，通知著录项目变更前后的情况，应当予以公告的，还

应当同时通知准备公告的卷期号。

著录项目变更涉及权利转移的，手续合格通知书应当发给

双方当事人。同一次提出的申请人 （或专利权人）涉及多次变

更的，手续合格通知书应当发给变更前的申请人 （或专利权

人）和变更最后的申请人 （或专利权人）。手续合格通知书中

的申请人 （或专利权人）应当填写变更后的申请人 （或专利权

人）。涉及专利代理机构更换的，手续合格通知书应当发给变

更前和变更后的专利代理机构。与此同时，审查员还应当作如

下处理：

（１）涉及享有费用减缓的： （ｉ）申请人 （或专利权人）全部变更的，变更后的申请人

（或专利权人）未提出费用减缓请求的，不再予以费用减缓，

审查员应当修改数据库中的费用减缓标记，并通知申请人 （或

专利权人）。

（ｉ）变更后申请人 （或专利权人）增加的，新增的申请人 （或专利权人）未提出费用减缓请求的，不再予以费用减缓，

审查员应当修改数据库中的费用减缓标记，并通知申请人 （或

专利权人）。

（ｉｉ）变更后申请人 （或专利权人）减少的，申请人 （或 专利权人）未再提出费用减缓请求的，费用减缓标准不变。

变更后的申请人 （或专利权人）可以根据专利费用减缓办

法重新办理请求费用减缓的手续。

（２）变更前申请人 （或专利权人）填写了联系人的，变更

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

４４ （１－３４　）

后的申请人 （或专利权人）未指定原联系人为其联系人的，审

查员应当删除数据库中变更前的申请人 （或专利权人）指定的

联系人信息。

（３）涉及委托专利代理机构的，变更后的申请人 （或专利 权人）未委托专利代理机构的，审查员应当删除数据库中变更

前的申请人 （或专利权人）委托的专利代理机构信息。

（４）按规定应当在专利公报上公告变更情况的，例如专利 权人的变更等，应当公告著录项目变更前后的情况。

（５）专利代理机构名称、地址变更以及按照专利代理条例 撤销专利代理机构的，应当作如下处理：

（ｉ）对于因专利代理机构的集体著录项目变更和专利代理 机构被撤销需要统一处理的，统一修改数据库中有关著录

项目。

（ｉ）被撤销专利代理机构的专利申请 （或专利）的申请人 （或专利权人）是中国内地个人或者单位的，自撤销公告之日

起，第一署名申请人 （或专利权人）视为专利申请的代表人，

另有声明的除外。申请人 （或专利权人）也可以重新委托其他

专利代理机构。

法１０３ ６７４著录项目变更的生效 （１）著录项目变更手续自专利局发出变更手续合格通知书

之日起生效。专利申请权 （或专利权）的转移自登记日起生

效，登记日即上述的手续合格通知书的发文日。

（２）著录项目变更手续生效前，专利局发出的通知书以及 已进入专利公布或公告准备的有关事项，仍以变更前为准。

细则４４ ７明显实质性缺陷的审查

７１根据专利法第二条第二款的审查 根据专利法第二条第二款的规定，专利法所称的发明是指

对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

初步审查中，申请文件描述了 “发明”的部分技术特征

的，审查员可以不判断该技术方案是否完整，也可以不判断该

技术方案能否实施。但是，申请文件仅描述了某些技术指标、

优点和效果，而对解决技术问题的技术方案未作任何描述，甚

至未描述任何技术内容的，审查员应当发出审查意见通知书，

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

４５（１－３５　）

通知申请人在指定期限内陈述意见或者修改。申请人未在指定

期限内答复的，审查员应当发出视为撤回通知书；申请人陈述

意见或者补正后仍不符合规定的，审查员可以作出驳回决定。

７２根据专利法第五条的审查 根据专利法第五条的规定，对违反法律、社会公德或者妨

害公共利益的发明创造，以及违反法律、行政法规的规定获取

或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授

予专利权。

初步审查中，审查员应当参照本指南第二部分第一章第 ３ 节的规定，对申请专利的发明是否明显违反法律、是否明显违

反社会公德、是否明显妨害公共利益三个方面进行审查；对依

赖遗传资源完成的发明创造，应当审查遗传资源的获取或利用

是否明显违反法律、行政法规的规定。审查员认为专利申请的

全部内容或者部分内容属于上述几个方面之一的，例如申请人

提交下列或者类似申请：“一种吸毒工具”、“一种赌博工具及

其使用方法”，审查员应当发出审查意见通知书，说明理由，

通知申请人在指定期限内陈述意见或者删除相应部分。申请人

陈述的理由不足以说明该申请不属于专利法第五条规定的范围

或者无充分理由而又拒绝删除相应部分的，应当作出驳回决

定。申请人按照审查员意见删除相应部分，为使上下文内容达

到文字上的连贯性而增加必要的文字应当允许。

细则１０ 上述所称违反专利法第五条的发明创造，不包括仅其实施 为法律所禁止的发明创造。

７３根据专利法第二十条第一款的审查 根据专利法第二十条第一款的规定，申请人将在中国完成

的发明向外国申请专利的，应当事先报经专利局进行保密

审查。

根据专利法实施细则第八条第一款的规定，在中国完成的

发明，是指技术方案的实质性内容在中国境内完成的发明。

初步审查中，审查员有理由认为申请人违反上述规定向外

国申请专利的，对于其在国内就相同的发明提出的专利申请，

应当发出审查意见通知书。申请人陈述的理由不足以说明该申

请不属于上述情形的，审查员可以以不符合专利法第二十条第

一款为理由，根据专利法第二十条第四款和专利法实施细则第

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

４６ （１－３６　）

四十四条的规定作出驳回决定。

７４根据专利法第二十五条的审查 根据专利法第二十五条的规定，下列各项不授予专利权：

（１）科学发现； （２）智力活动的规则和方法； （３）疾病的诊断和治疗方法； （４）动物和植物品种； （５）用原子核变换方法获得的物质。 对上述第 （４）项所列产品的生产方法，可以依照专利法

的规定授予专利权。

初步审查中，审查员应当参照本指南第二部分第一章第 ４ 节的规定，对申请专利的发明是否明显属于专利法第二十五条

规定的不授予专利权的客体进行审查。审查员认为专利申请的

全部内容属于专利法第二十五条所列情形之一的，例如申请人

提交下列或者类似申请的：“一颗新发现的小行星”、“一种人

体疾病的诊断方法”，审查员应当发出审查意见通知书，说明

理由，通知申请人在指定期限内陈述意见。申请人陈述的理由

不足以说明该申请不属于上述情形之一的，审查员可以作出驳

回决定。审查员认为专利申请的部分内容属于上述情形之一，

而又难以从该申请中分割出来时，在初步审查中可不作处理，

留待实质审查时处理。

７５根据专利法第三十一条第一款的审查 根据专利法第三十一条第一款的规定，一件发明专利申请

应当限于一项发明，属于一个总的发明构思的两项以上的发

明，可以作为一件申请提出。

细则４２２ 初步审查中，只有当一件专利申请包含了两项以上完全不 相关联的发明时，审查员才需发出审查意见通知书，通知申请

人修改其专利申请，使其符合单一性规定；申请人无正当理由

而又拒绝对其申请进行修改的，审查员可以作出驳回决定。

７６根据专利法第三十三条的审查 根据专利法第三十三条的规定，申请人可以对其专利申请

文件进行修改。但是，对专利申请文件的修改不得超出原说明

书和权利要求书记载的范围。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

４７（１－３７　）

初步审查中，只有当审查员发出了审查意见通知书，要求

申请人修改申请文件时，才需对申请人就此作出的修改是否明

显超出原说明书和权利要求书记载范围进行审查。修改明显超

范围的，例如申请人修改了数据或者扩大了数值范围，或者增

加了原说明书中没有相应文字记载的技术方案的权利要求，或

者增加一页或者数页原说明书或者权利要求中没有记载的发明

的实质内容，审查员应当发出审查意见通知书，通知申请人该

修改不符合专利法第三十三条的规定，申请人陈述意见或者补

正后仍不符合规定的，审查员可以作出驳回决定。

在初步审查程序中，申请人根据专利法实施细则第五十一

条的规定提出了主动修改文本的，审查员除对补正书进行形式

审查外，仅需对主动修改的提出时机是否符合专利法实施细则

第五十一条的规定进行核实。符合规定的，作出合格的处理意

见后存档；不符合规定的，作出供实审参考的处理意见后存

档。对主动修改文本的内容不进行审查，留待实质审查时

处理。

７７根据专利法实施细则第十七条的审查 在说明书中，不得使用与技术无关的词句，也不得使用商

业性宣传用语以及贬低或者诽谤他人或者他人产品的词句，但

客观地指出背景技术所存在的技术问题不应当认为是贬低行

为。说明书中应当记载发明的技术内容。说明书明显不符合上

述规定的，审查员应当发出审查意见通知书，说明理由，并通

知申请人在指定期限内陈述意见或者补正；申请人未在指定期

限内答复的，审查员应当发出视为撤回通知书；申请人陈述意

见或者补正后仍不符合规定的，审查员可以作出驳回决定。

初步审查中，只要说明书中描述了发明的部分技术特征，

并且形式上符合本章第 ４２节的规定，对其他实质性问题不必 审查，留待实质审查时处理。

７８根据专利法实施细则第十九条的审查 权利要求书应当记载发明的技术特征。

权利要求书中不得使用与技术方案的内容无关的词句，例

如 “请求保护该专利的生产、销售权”等，不得使用商业性宣

传用语，也不得使用贬低他人或者他人产品的词句。

初步审查中，权利要求书明显不符合上述规定的，审查员

发明专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第一章

４８ （１－３８　）

应当发出审查意见通知书，说明理由，并通知申请人在指定期

限内陈述意见或者补正；申请人未在指定期限内答复的，审查

员应当发出视为撤回通知书；申请人陈述意见或者补正后仍不

符合规定的，审查员可以作出驳回决定。

８依职权修改 根据专利法实施细则第五十一条第四款的规定，对于发明

专利申请文件中文字和符号的明显错误，审查员可以在初步审

查合格之前依职权进行修改，并通知申请人。依职权修改的常

见情形如下：

（１）请求书：修改申请人地址或联系人地址中漏写、错写 或者重复填写的省 （自治区、直辖市）、市、邮政编码等信息。

（２）权利要求书和说明书：改正明显的文字错误和标点符 号错误，修改明显的文本编辑错误，删除明显多余的信息。但

是，可能导致原始申请文件记载范围发生变化的修改，不属于

依职权修改的范围。

（３）摘要：添加明显遗漏的内容，改正明显的文字错误和 标点符号错误，删除明显多余的信息，指定摘要附图。

专利审查指南第一部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　发明专利申请的初步审查

４９（１－３９　）

第二章　实用新型专利申请的初步审查

１引　言 根据专利法第三条和第四十条的规定，专利局受理和审查

实用新型专利申请，经初步审查没有发现驳回理由的，作出授

予实用新型专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登

记和公告。因此，实用新型专利申请的初步审查是受理实用新

型专利申请之后、授予专利权之前的一个必要程序。

细则４４１ 实用新型专利申请初步审查的范围是： （１）申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含专利法

第二十六条规定的申请文件，以及这些文件是否符合专利法实

施细则第二条、第三条、第十六条至第二十三条、第四十条、

第四十二条、第四十三条第二款和第三款、第五十一条、第五

十二条、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。

（２）申请文件的明显实质性缺陷审查，包括专利申请是否 明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形，是否不符合

专利法第十八条、第十九条第一款、第二十条第一款的规定，

是否明显不符合专利法第二条第三款、第二十二条第二款或第

四款、第二十六条第三款或第四款、第三十一条第一款、第三

十三条或专利法实施细则第十七条至第二十二条、第四十三条

第一款的规定，是否依照专利法第九条规定不能取得专利权。

（３）其他文件的形式审查，包括与专利申请有关的其他手 续和文件是否符合专利法第十条第二款、第二十四条、第二十

九条、第三十条以及专利法实施细则第二条、第三条、第六

条、第十五条、第三十条、第三十一条第一款至第三款、第三

十二条、第三十三条、第三十六条、第四十五条、第八十六

条、第一百条、第一百一十九条的规定。

（４）有关费用的审查，包括专利申请是否按照专利法实施 细则第九十三条、第九十五条、第九十九条的规定缴纳了相关

费用。

２审查原则 初步审查程序中，审查员应当遵循以下审查原则。

（１）保密原则 审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

５０ （１－４０　）

于尚未公布、公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内

容，以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。

（２）书面审查原则 审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审

查意见 （包括补正通知）和审查结果应当以书面形式通知申请

人。初步审查程序中，原则上不进行会晤。

（３）听证原则 审查员在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、

理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和／或修 改申请文件的机会。审查员作出驳回决定时，驳回决定所依据

的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人的，不得包含

新的事实、理由和／或证据。 （４）程序节约原则 在符合规定的情况下，审查员应当尽可能提高审查效率，

缩短审查过程。对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审

查员应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全

部缺陷。对于存在不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请，

审查员可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查，在

审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷。对于申请文件中的

缺陷均可以通过依职权修改克服的申请，审查员可以不发出补

正通知书。

除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤

回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续

程序。

３审查程序

法４０ ３１授予专利权通知 实用新型专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，审查

员应当作出授予实用新型专利权通知。能够授予专利权的实用

新型专利申请包括不需要补正就符合初步审查要求的专利申

请，以及经过补正符合初步审查要求的专利申请。

授予专利权通知书除收件人信息、著录项目外，还应指明

授权所依据的文本和实用新型名称。审查员依职权修改的，还

应当写明依职权修改的内容。

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

５１（１－４１　）

３２申请文件的补正 初步审查中，对于申请文件存在可以通过补正克服的缺陷

的专利申请，审查员应当进行全面审查，并发出补正通知书。

经申请人补正后，申请文件仍然存在缺陷的，审查员应当再次

发出补正通知书。

补正通知书除收件人信息、著录项目外，还应包括如下

内容：

（１）指出补正通知书所针对的是申请人何时提交的何种 文件；

（２）明确具体地指出申请文件中存在的缺陷，并指出其不 符合专利法及其实施细则的有关条款；

（３）明确具体地说明审查员的倾向性意见和可能的建议， 使申请人能够理解审查员的意图；

（４）指定申请人答复补正通知书的期限； （５）提示申请人补正时的文件种类和数量要求。

３３明显实质性缺陷的处理 初步审查中，如果审查员认为申请文件存在不可能通过补

正方式克服的明显实质性缺陷，应当发出审查意见通知书。

审查意见通知书除收件人信息、著录项目外，还应包括如

下内容：

（１）指出审查意见通知书所针对的是申请人何时提交的何 种文件；

（２）明确具体地指出申请文件中存在的缺陷，并指出其不 符合专利法及其实施细则的有关条款，对申请文件存在的明显

实质性缺陷的事实，必要时还应结合有关证据进行分析；

（３）说明审查员将根据专利法及其实施细则的有关规定准 备驳回专利申请的倾向性意见；

（４）指定申请人答复审查意见通知书的期限。

３４通知书的答复 申请人在收到补正通知书或者审查意见通知书后，应当在

指定的期限内补正或者陈述意见。申请人对专利申请进行补正

的，应当提交补正书和相应修改文件替换页。申请文件的修改

替换页应当一式两份，其他文件只需提交一份。对申请文件的

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

５２ （１－４２　）

修改，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。修改的内容不得

超出申请日提交的说明书和权利要求书记载的范围。

申请人期满未答复的，审查员应当根据情况发出视为撤回

通知书或者其他通知书。申请人因正当理由难以在指定的期限

内作出答复的，可以提出延长期限请求。有关延长期限请求的

处理，适用本指南第五部分第七章第４节的规定。 对于因不可抗拒事由或者因其他正当理由耽误期限而导致

专利申请被视为撤回的，申请人可以在规定的期限内向专利局

提出恢复权利的请求。有关恢复权利请求的处理，适用本指南

第五部分第七章第６节的规定。

３５申请的驳回

３５１驳回条件 申请文件存在审查员认为不可能通过补正方式克服的明显

实质性缺陷，审查员发出审查意见通知书后，在指定的期限内

申请人未提出有说服力的意见陈述和／或证据，也未针对通知 书指出的缺陷进行修改，例如仅改变了错别字或改变了表述方

式，审查员可以作出驳回决定。如果是针对通知书指出的缺陷

进行了修改，即使所指出的缺陷仍然存在，也应当给申请人再

次陈述和／或修改文件的机会。对于此后再次修改涉及同类缺 陷的，如果修改后的申请文件仍然存在已通知过申请人的缺

陷，审查员可以作出驳回决定。

申请文件存在可以通过补正方式克服的缺陷，审查员针对

该缺陷已发出过两次补正通知书，并且在指定的期限内经申请

人陈述意见或者补正后仍然没有消除的，审查员可以作出驳回

决定。

３５２驳回决定正文 驳回决定正文包括案由、驳回的理由以及决定三个部分。

（１）在案由部分，应当指明驳回决定所针对的申请文本， 并简述被驳回申请的审查过程。

（２）在驳回的理由部分，应当详细论述驳回决定所依据的 事实、理由和证据，尤其应当注意下列各项要求：

（ｉ）正确选用法律条款。当可以同时根据专利法及其实施 细则的不同条款驳回专利申请时，应当选择其中最为适合、占

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

５３（１－４３　）

主导地位的条款作为驳回的主要法律依据，同时简要指出申请

中存在的其他实质性缺陷。驳回的法律依据应当包含在专利法

实施细则第四十四条所列的法律条款中。

（ｉ）以令人信服的事实、理由和证据作为驳回的依据，而 且对于这些事实、理由和证据的听证，已经符合驳回条件。

（ｉｉ）经多次补正仍然存在缺陷而驳回专利申请的，应当 明确指出针对该缺陷已经发出过两次或两次以上补正通知书，

并且最后一次补正文件仍然存在该缺陷。

（ｉｖ）以专利法第二条第三款、第五条、第九条、第二十条 第一款、第二十二条第二款或第四款、第二十五条、第二十六

条第三款或第四款、第三十一条第一款、第三十三条或专利法

实施细则第二十条、第四十三条第一款为理由驳回专利申请

的，应当对申请文件中的明显实质性缺陷进行分析。

审查员在驳回理由部分还应当对申请人的争辩意见进行简

要的评述。

（３）在决定部分，应当明确指出该专利申请不符合专利法 及其实施细则的相应条款，并根据专利法实施细则第四十四条

第二款的规定作出驳回该专利申请的结论。

３６前置审查和复审后的处理 因不符合专利法及其实施细则的规定，专利申请被驳回，

申请人对驳回决定不服的，可以在规定的期限内向专利复审委

员会提出复审请求。对复审请求的前置审查及复审后的处理，

参照本指南第二部分第八章第８节的规定。

４其他文件和相关手续的审查

４１委托专利代理机构 适用本部分第一章第６１节的规定。

４２要求优先权 适用本部分第一章第６２节的规定。

４３不丧失新颖性的公开 适用本部分第一章第６３节的规定。

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

５４ （１－４４　）

４４撤回专利申请声明 适用本部分第一章第６６节的规定。

４５著录项目变更 适用本部分第一章第６７节的规定。

５根据专利法第五条和第二十五条的审查 对实用新型专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十

五条规定的不授予专利权的申请的审查，参照本指南第二部分

第一章第３节和第４节的规定。

６根据专利法第二条第三款的审查 根据专利法第二条第三款的规定，专利法所称实用新型，

是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的

技术方案。这是对可以获得专利保护的实用新型的一般性定

义，而不是判断新颖性、创造性、实用性的具体审查标准。

６１实用新型专利只保护产品 根据专利法第二条第三款的规定，实用新型专利只保护产

品。所述产品应当是经过产业方法制造的，有确定形状、构造

且占据一定空间的实体。

一切方法以及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用

新型专利保护的客体。

上述方法包括产品的制造方法、使用方法、通讯方法、处

理方法、计算机程序以及将产品用于特定用途等。

例如，齿轮的制造方法、工作间的除尘方法或数据处理方

法，自然存在的雨花石等不属于实用新型专利保护的客体。

一项发明创造可能既包括对产品形状、构造的改进，也包

括对生产该产品的专用方法、工艺或构成该产品的材料本身等

方面的改进。但是实用新型专利仅保护针对产品形状、构造提

出的改进技术方案。

应当注意的是：

（１）权利要求中可以使用已知方法的名称限定产品的形状、 构造，但不得包含方法的步骤、工艺条件等。例如，以焊接、

铆接等已知方法名称限定各部件连接关系的，不属于对方法本

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

５５（１－４５　）

身提出的改进。

（２）如果权利要求中既包含形状、构造特征，又包含对方 法本身提出的改进，例如含有对产品制造方法、使用方法或计

算机程序进行限定的技术特征，则不属于实用新型专利保护的

客体。例如，一种木质牙签，主体形状为圆柱形，端部为圆锥

形，其特征在于：木质牙签加工成形后，浸泡于医用杀菌剂中

５～２０分钟，然后取出晾干。由于该权利要求包含了对方法本 身提出的改进，因而不属于实用新型专利保护的客体。

６２产品的形状和／或构造 根据专利法第二条第三款的规定，实用新型应当是针对产

品的形状和／或构造所提出的改进。

６２１产品的形状 产品的形状是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定

的空间形状。

对产品形状所提出的改进可以是对产品的三维形态所提出

的改进，例如对凸轮形状、刀具形状作出的改进；也可以是对

产品的二维形态所提出的改进，例如对型材的断面形状的

改进。

无确定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、颗粒状的

物质或材料，其形状不能作为实用新型产品的形状特征。

应当注意的是：

（１）不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特 征。例如，不能以植物盆景中植物生长所形成的形状作为产品

的形状特征，也不能以自然形成的假山形状作为产品的形状

特征。

（２）不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形状作为产 品的形状特征。

（３）允许产品中的某个技术特征为无确定形状的物质，如 气态、液态、粉末状、颗粒状物质，只要其在该产品中受该产

品结构特征的限制即可，例如，对温度计的形状构造所提出的

技术方案中允许写入无确定形状的酒精。

（４）产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的 空间形状。例如，具有新颖形状的冰杯、降落伞等。又如，一

种用于钢带运输和存放的钢带包装壳，由内钢圈、外钢圈、捆

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

５６ （１－４６　）

带、外护板以及防水复合纸等构成，若其各部分按照技术方案

所确定的相互关系将钢带包装起来后形成确定的空间形状，这

样的空间形状不具有任意性，则钢带包装壳属于实用新型专利

保护的客体。

６２２产品的构造 产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互

关系。

产品的构造可以是机械构造，也可以是线路构造。机械构

造是指构成产品的零部件的相对位置关系、连接关系和必要的

机械配合关系等；线路构造是指构成产品的元器件之间的确定

的连接关系。

复合层可以认为是产品的构造，产品的渗碳层、氧化层等

属于复合层结构。

物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利

给予保护的产品的构造。例如，仅改变焊条药皮组分的电焊条

不属于实用新型专利保护的客体。

应当注意的是：

（１）权利要求中可以包含已知材料的名称，即可以将现有 技术中的已知材料应用于具有形状、构造的产品上，例如复合

木地板、塑料杯、记忆合金制成的心脏导管支架等，不属于对

材料本身提出的改进。

（２）如果权利要求中既包含形状、构造特征，又包含对材 料本身提出的改进，则不属于实用新型专利保护的客体。例

如，一种菱形药片，其特征在于，该药片是由 ２０％的 Ａ组分、 ４０％的 Ｂ组分及４０％的 Ｃ组分构成的。由于该权利要求包含了 对材料本身提出的改进，因而不属于实用新型专利保护的

客体。

６３技术方案 专利法第二条第三款所述的技术方案，是指对要解决的技

术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段

通常是由技术特征来体现的。

未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技

术效果的方案，不属于实用新型专利保护的客体。

产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

５７（１－４７　）

没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。产品

表面的文字、符号、图表或者其结合的新方案，不属于实用新

型专利保护的客体。例如：仅改变按键表面文字、符号的计算

机或手机键盘；以十二生肖形状为装饰的开罐刀；仅以表面图

案设计为区别特征的棋类、牌类，如古诗扑克等。

７申请文件的审查

７１请 求 书 适用本部分第一章第４１节的规定。

７２说 明 书 初步审查中，对说明书是否明显不符合专利法第二十六条

第三款以及专利法实施细则第十七条第一款至第三款的规定进

行审查。涉及专利法第二十六条第三款的审查，参照本指南第

二部分第二章第２１节的规定。 说明书的审查包括下述内容：

法２６３ （１）说明书应当对实用新型作出清楚、完整的说明，以所 属技术领域的技术人员能够实现为准；所属技术领域的技术人

员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的

内容，就能够实现该实用新型的技术方案，解决其技术问题，

并且产生预期的技术效果。

细则１７１及２ （２）说明书应当写明实用新型的名称，该名称应当与请求 书中的名称一致，说明书还应当包括技术领域、背景技术、实

用新型内容、附图说明和具体实施方式等五个部分，并且在每

个部分前面写明标题。

细则１７．１（３） （３）说明书中实用新型内容部分应当描述实用新型所要解 决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术方案、对照背景

技术写明实用新型的有益效果，并且所要解决的技术问题、所

采用的技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾

或不相关联的情形。

（４）说明书中记载的实用新型内容应当与权利要求所限定 的相应技术方案的表述相一致。

细则１７．１（４） （５）说明书中应当写明各幅附图的图名，并且对图示的内 容作简要说明。附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面

说明。

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

５８ （１－４８　）

细则１７．１（５） （６）说明书中具体实施方式部分至少应给出一个实现该实 用新型的优选方式，并且应当对照附图进行说明。

细则１７３ （７）说明书应当用词规范、语句清楚，用技术术语准确地 表达实用新型的技术方案，并不得使用 “如权利要求……所述

的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语及贬低他

人或者他人产品的词句。

（８）说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但 不得有插图，包括流程图、方框图、曲线图、相图等，它们只

可以作为说明书的附图。

细则４０ （９）说明书文字部分写有附图说明但说明书缺少相应附图 的，应当通知申请人取消说明书文字部分的附图说明，或者在

指定的期限内补交相应附图。申请人补交附图的，以向专利局

提交或者邮寄补交附图之日为申请日，审查员应当发出重新确

定申请日通知书。申请人取消相应附图说明的，保留原申

请日。

细则１２１２ （１０）说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。

７３说明书附图 附图是说明书的一个组成部分。附图的作用在于用图形补

充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象地理解实用

新型的每个技术特征和整体技术方案。因此，说明书附图应该

清楚地反映实用新型的内容。

根据专利法实施细则第十七条第五款和第十八条的规定对

说明书附图进行审查。说明书附图的审查包括下述内容：

（１）附图不得使用工程蓝图、照片。 细则１２１１ （２）附图应当使用包括计算机在内的制图工具和黑色墨水

绘制，线条应当均匀清晰，并不得着色和涂改；附图的周围不

得有与图无关的框线。

细则１８１ （３）附图应当用阿拉伯数字顺序编号，用图 １、图 ２等表 示，并应当标注在相应附图的正下方。

细则１２１３ （４）附图应当尽量竖向绘制在图纸上，彼此明显分开。当 零件横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平布置时，应当将附图

的顶部置于图纸的左边。一页图纸上有两幅以上的附图，且有

一幅已经水平布置时，该页上其他附图也应当水平布置。

　 （５）附图的大小及清晰度，应当保证在该图缩小到三分之 二时仍能清晰地分辨出图中的各个细节，以能够满足复印、扫

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

５９（１－４９　）

描的要求为准。

细则１８２ （６）一件专利申请有多幅附图时，在用于表示同一实施方 式的各附图中，表示同一组成部分 （同一技术特征或者同一对

象）的附图标记应当一致。说明书中与附图中使用的相同的附

图标记应当表示同一组成部分。说明书文字部分中未提及的附

图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记也不得在

说明书文字部分中提及。

（７）附图中除必需的词语外，不得含有其他的注释；词语 应当使用中文，必要时，可以在其后的括号里注明原文。

（８）结构框图、逻辑框图、工艺流程图应当在其框内给出 必要的文字和符号。

（９）同一幅附图中应当采用相同比例绘制，为清楚显示其 中某一组成部分时可增加一幅局部放大图。

细则１７５ （１０）说明书附图中应当有表示要求保护的产品的形状、 构造或者其结合的附图，不得仅有表示现有技术的附图，也不

得仅有表示产品效果、性能的附图，例如温度变化曲线图等。

细则１２１２ （１１）说明书附图应当用阿拉伯数字顺序编写页码。

７４权利要求书 初步审查中，对权利要求书是否明显不符合专利法第二十

六条第四款以及专利法实施细则第十九条至第二十二条的规定

进行审查。涉及专利法第二十六条第四款的审查，参照本指南

第二部分第二章第３２节的规定。 权利要求书的审查包括下述内容：

法２６４ （１）权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定 要求专利保护的范围。

细则１９１ 　细则２０２及 　２１１

（２）权利要求书应当记载实用新型的技术特征。 （３）独立权利要求应当从整体上反映实用新型的技术方

案；除必须用其他方式表达的以外，独立权利要求应当包括前

序部分和特征部分，前序部分应写明要求保护的实用新型技术

方案的主题名称和实用新型主题与最接近的现有技术共有的必

要技术特征，特征部分使用 “其特征是……”或者类似的用

语，写明实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。

细则２０３ 　及２２１

（４）从属权利要求应当用附加技术特征，对引用的权利要 求作进一步的限定，其撰写应当包括引用部分和限定部分，引

用部分写明引用的权利要求的编号及与独立权利要求一致的主

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

６０ （１－５０　）

题名称，限定部分写明实用新型附加的技术特征。

细则２１３ （５）一项实用新型应当只有一个独立权利要求，并应写在 同一项实用新型的从属权利要求之前。

法２６４

　细则１９１

（６）在权利要求中作出记载但未记载在说明书中的内容应 当补入说明书中。

（７）权利要求中不得包含不产生技术效果的特征。 法２６４ （８）权利要求中一般不得含有用图形表达的技术特征。 法２６４ （９）权利要求中应当尽量避免使用功能或者效果特征来限

定实用新型，特征部分不得单纯描述实用新型功能，只有在某

一技术特征无法用结构特征来限定，或者技术特征用结构特征

限定不如用功能或者效果特征来限定更为恰当，而且该功能或

者效果在说明书中有充分说明时，使用功能或者效果特征来限

定实用新型才可能是允许的。

法２６４

　细则１９１

（１０）权利要求中不得使用技术概念模糊或含义不确定的用 语。

（１１）权利要求中不得使用与技术方案的内容无关的词句， 例如 “请求保护该专利的生产、销售权”等，也不得使用商业

性宣传用语及贬低他人或者他人产品的词句。

此外，权利要求书还应当符合下列形式要求：

（１）每一项权利要求仅允许在权利要求的结尾处使用句 号；一项权利要求可以用一个自然段表述，也可以在一个自然

段中分行或者分小段表述，分行和分小段处只可用分号或逗

号，必要时可在分行或小段前给出其排序的序号。

（２）权利要求书不得加标题。 细则１９２ （３）权利要求书中有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字

顺序编号。

细则１９３ （４）权利要求中可以有化学式或者数学式，但不得有插图， 通常也不得有表格。除绝对必要外，不得使用 “如说明书……

部分所述”或者 “如图……所示”的用语。

细则１９４ （５）权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的 标记，以帮助理解权利要求所记载的技术方案。但是，这些标

记应当用括号括起来，并放在相应的技术特征后面，权利要求

中使用的附图标记，应当与说明书附图标记一致。

细则２２２ （６）从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以 上权利要求的多项从属权利要求只能以择一方式引用在前的权

利要求，并不得作为被另一项多项从属权利要求引用的基础，

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

６１（１－５１　）

即在后的多项从属权利要求不得引用在前的多项从属权利

要求。

细则１２１２ （７）权利要求书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。

７５说明书摘要 根据专利法实施细则第二十三条的规定，对说明书摘要进

行审查。说明书摘要的审查包括下述内容：

细则２３１ （１）摘要应当写明实用新型的名称和所属的技术领域，清 楚反映所要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以

及主要用途，尤其应当写明反映该实用新型相对于背景技术在

形状和构造上作出改进的技术特征，不得写成广告或者单纯功

能性的产品介绍。

（２）摘要不得用实用新型名称作为标题。 细则２３２ （３）摘要可以有化学式或数学式。

（４）摘要文字部分 （包括标点符号）不得超过３００个字。 （５）说明书摘要应当有摘要附图，申请人应当提交一幅从

说明书附图中选出的能够反映技术方案的附图作为摘要附图。

细则１２１ ７６申请文件出版条件的格式审查 适用本部分第一章第４６节的规定。

８根据专利法第三十三条的审查 根据专利法第三十三条的规定，申请人可以对其实用新型

专利申请文件进行修改，但是，对申请文件的修改不得超出原

说明书和权利要求书记载的范围。

如果申请人对申请文件进行修改时，加入了所属技术领域

的技术人员不能从原说明书和权利要求书中直接地、毫无疑义

地确定的内容，这样的修改被认为超出了原说明书和权利要求

书记载的范围。

申请人从申请中删除某个或者某些特征，也有可能导致超

出原说明书和权利要求书记载的范围。

说明书中补入原权利要求书中记载而原说明书中没有描述

过的技术特征，并作了扩大其内容的描述的，被认为修改超出

了原说明书和权利要求书记载的范围。

说明书中补入原说明书和权利要求书中没有记载的技术特

征并且借助原说明书附图表示的内容不能毫无疑义地确定的，

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

６２ （１－５２　）

被认为修改超出了原说明书和权利要求书记载的范围。

应当注意的是：

（１）对明显错误的更正，不能被认为超出了原说明书和权 利要求书记载的范围。所谓明显错误，是指不正确的内容可以

从原说明书、权利要求书的上下文中清楚地判断出来，没有作

其他解释或者修改的可能。

（２）对于附图中明显可见并有唯一解释的结构，允许补入 说明书并写入权利要求书中。

根据专利法实施细则第五十一条的规定，申请人可以自申

请日起两个月内对实用新型专利申请文件主动提出修改。此

外，申请人在收到专利局的审查意见通知书或者补正通知书

后，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。

细则５１２ ８１申请人主动修改 对于申请人的主动修改，审查员应当首先核对提出修改的

日期是否在自申请日起两个月内。对于超过两个月的修改，如

果修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权

的前景，则该修改文件可以接受。对于不予接受的修改文件，

审查员应当发出视为未提出通知书。

对于在两个月内提出的主动修改，审查员应当审查其修改

是否超出原说明书和权利要求书记载的范围。修改超出原说明

书和权利要求书记载的范围的，审查员应当发出审查意见通知

书，通知申请人该修改不符合专利法第三十三条的规定。申请

人陈述意见或补正后仍然不符合规定的，审查员可以根据专利

法第三十三条和专利法实施细则第四十四条的规定作出驳回

决定。

８２针对通知书指出的缺陷进行修改 　细则５１３ 对于申请人答复通知书时所作的修改，审查员应当审查该

修改是否超出原说明书和权利要求书记载的范围以及是否针对

通知书指出的缺陷进行修改。对于申请人提交的包含有并非针

对通知书所指出的缺陷进行修改的修改文件，如果其修改符合

专利法第三十三条的规定，并消除了原申请文件存在的缺陷，

且具有授权的前景，则该修改可以被视为是针对通知书指出的

缺陷进行的修改，经此修改的申请文件应当予以接受。对于不

符合专利法实施细则第五十一条第三款规定的修改文本，审查

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

６３（１－５３　）

员可以发出通知书，通知申请人该修改文本不予接受，并说明

理由，要求申请人在指定期限内提交符合专利法实施细则第五

十一条第三款规定的修改文本，同时应当指出，如果申请人再

次提交的修改文本仍然不符合专利法实施细则第五十一条第三

款的规定，审查员将针对修改前的文本继续审查，例如作出授

权或驳回决定。

如果申请人提交的修改文件超出了原说明书和权利要求书

记载的范围，审查员应当发出审查意见通知书，通知申请人该

修改不符合专利法第三十三条的规定。申请人陈述意见或补正

后仍然不符合规定的，审查员可以根据专利法第三十三条和专

利法实施细则第四十四条的规定作出驳回决定。

细则５１４ ８３审查员依职权修改 审查员在作出授予实用新型专利权通知前，可以对申请文

件中文字和符号的明显错误依职权进行修改。依职权修改的内

容如下：

（１）请求书：修改申请人地址或联系人地址中漏写、错写 或者重复填写的省 （自治区、直辖市）、市、邮政编码等信息。

（２）说明书：修改明显不适当的实用新型名称和／或所属 技术领域；改正错别字、错误的符号、标记等；修改明显不规

范的用语；增补说明书各部分所遗漏的标题；删除附图中不必

要的文字说明等。

（３）权利要求书：改正错别字、错误的标点符号、错误的 附图标记、附图标记增加括号。但是，可能引起保护范围变化

的修改，不属于依职权修改的范围。

（４）摘要：修改摘要中不适当的内容及明显的错误，指定 摘要附图。

审查员依职权修改的内容，应当在文档中记载并通知申请人。

９根据专利法第三十一条第一款的审查 根据专利法第三十一条第一款以及专利法实施细则第三十

四条的规定对实用新型专利申请明显缺乏单一性的缺陷进行审

查。在实用新型的初步审查中，确定特定技术特征时一般依据

申请文件中所描述的背景技术。

有关单一性的审查参照本指南第二部分第六章第 ２节的 规定。

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

６４ （１－５４　）

１０根据专利法实施细则第四十三条的审查 根据专利法实施细则第四十二条和第四十三条的规定对实

用新型分案申请进行审查。分案申请的审查适用本部分第一章

第５１节的规定，同时参照本指南第二部分第六章第 ３节的 规定。

１１根据专利法第二十二条第二款的审查 初步审查中，审查员一般不通过检索来判断实用新型是否

明显不具备新颖性。审查员可以根据未经其检索获得的有关现

有技术或抵触申请的信息判断实用新型是否明显不具备新

颖性。

但是，实用新型涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有技

术或者属于内容明显实质相同的专利申请重复提交，审查员应

当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信息判断实用

新型是否明显不具备新颖性。

有关新颖性的审查参照本指南第二部分第三章的规定。

１２根据专利法第二十二条第四款的审查 实用性是指所申请的产品必须能够在产业中制造和应用，

而且该产品能够产生积极、有益的效果。

有关实用性的审查参照本指南第二部分第五章的规定。

１３根据专利法第九条的审查 专利法第九条第一款规定，同样的发明创造只能授予一项

专利权。专利法第九条第二款规定，两个以上的申请人分别就

同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。

初步审查中，对于实用新型专利申请依照专利法第九条的

规定是否能取得专利权，一般不通过检索进行审查。但审查员

已经得知有申请人就同样的发明创造申请了专利的，应当进行

审查。

对同样的发明创造的处理，参照本指南第二部分第三章第

６节的规定。

１４根据专利法第二十条第一款的审查 根据专利法第二十条第一款的规定，申请人将在中国完成

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

６５（１－５５　）

的实用新型向外国申请专利的，应当事先报经专利局进行保密

审查。

根据专利法实施细则第八条第一款的规定，在中国完成的

实用新型，是指技术方案的实质性内容在中国境内完成的实用

新型。

初步审查中，审查员有理由认为申请人违反上述规定向外

国申请专利的，对于其在国内就相同的实用新型提出的专利申

请，应当发出审查意见通知书。申请人陈述的理由不足以说明

该申请不属于上述情形的，审查员可以以不符合专利法第二十

条第一款为理由，根据专利法第二十条第四款和专利法实施细

则第四十四条的规定作出驳回决定。

１５进入国家阶段的国际申请的审查 本节仅对进入国家阶段要求获得实用新型专利保护的国际

申请 （以下简称国际申请）的特殊问题作出说明和规定，与国

家申请相同的问题，适用本章其他规定。

１５１审查依据文本的确认

１５１１申请人的请求 在进入国家阶段时，国际申请的申请人需要在进入国家阶

段的书面声明 （以下简称进入声明）中确认其希望专利局依据

的审查文本。

国际申请国家阶段的审查，应当按照申请人的请求，依据

其在进入声明中确认的文本以及随后提交的符合有关规定的文

本进行。

１５１２审查依据的文本 作为审查基础的文本可能包括：

（１）对于以中文作出国际公布的国际申请，原始提交的国 际申请；对于使用外文公布的国际申请，原始提交的国际申请

的中文译文。

（２）对于以中文作出国际公布的国际申请，根据专利合作 条约第１９条提交的修改的权利要求书；对于使用外文公布的国 际申请，根据专利合作条约第１９条提交的修改的权利要求书的 中文译文。

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

６６ （１－５６　）

（３）对于以中文作出国际公布的国际申请，根据专利合作 条约第３４条提交的修改的权利要求书、说明书和附图；对于使 用外文公布的国际申请，根据专利合作条约第３４条提交的修改 的权利要求书、说明书和附图的中文译文。

（４）根据专利法实施细则第四十四条和／或第一百零四条提 交的补正文本。

（５）根据专利法实施细则第一百一十二条第一款提交的修 改文本。

根据专利合作条约第 ２８条或第 ４１条的规定，申请人提交 所修改的权利要求书、说明书和附图的期限应当符合专利法实

施细则第一百一十二条第一款的规定。

作为审查基础的文本以审查基础声明中指明的为准。审查

基础声明包括：进入国家阶段时在进入声明规定栏目中的指

明，以及进入国家阶段之后在规定期限内以补充声明的形式对

审查基础的补充指明。后者是对前者的补充和修正。

如果申请人在进入声明中指明申请文件中含有援引加入的

项目或者部分，并且在办理进入国家阶段手续时已经重新确定

了相对于中国的国际申请日，则援引加入的项目或者部分应当

是原始提交的申请文件的一部分。审查过程中，不允许申请人

通过修改相对于中国的申请日而保留援引加入的项目或部分。

对于国际阶段的修改文件，进入国家阶段时未指明作为审

查基础的，或者未按规定提交中文译文的，不作为审查的

基础。

１５１３原始提交的国际申请文件的法律效力 对于以外文公布的国际申请，针对其中文译文进行审查，

一般不需核对原文；但是原始提交的国际申请文件具有法律效

力，作为申请文件修改的依据。

对于国际申请，专利法第三十三条所说的原说明书和权利

要求书是指原始提交的国际申请的说明书、权利要求书和

附图。

１５２审查要求

１５２１申请文件的审查 对于申请文件的形式或内容的审查，除下列各项外，适用

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

６７（１－５７　）

专利法及其实施细则和专利审查指南的规定。

（１）在实用新型名称没有多余词汇的情况下，审查员不得 以不符合本指南第一部分第一章第 ４１１节关于名称字数的规 定为理由要求申请人修改或者依职权修改。

（２）在没有多余词句的情况下，审查员不得以不符合专利 法实施细则第二十三条第二款关于摘要字数的规定为理由要求

申请人修改或依职权修改。

（３）审查员不得以不符合专利法实施细则第十七条第一款 和第二款关于说明书的撰写方式、顺序和小标题的规定为理由

要求申请人修改或依职权修改。

１５２２单一性的审查 在审查过程中，如果审查员发现作为审查基础的申请文件

要求保护缺乏单一性的多项实用新型，则需要核实以下内容：

（１）缺乏单一性的多项实用新型中是否包含了在国际阶段 未经国际检索或国际初步审查的发明创造。

（２）缺乏单一性的多项实用新型是否包含了申请人在国际 阶段已表示放弃的发明创造 （例如申请人在国际阶段选择对某

些权利要求加以限制而舍弃的发明创造）。

（３）对于存在上述 （１）或 （２）中的情形，国际单位作出 的发明缺乏单一性的结论是否正确。

审查员如果认定国际单位所作出的结论是正确的，则应当

发出缴纳单一性恢复费通知书，通知申请人在两个月内缴纳单

一性恢复费。如果申请人在规定期限内未缴纳或未缴足单一性

恢复费，并且也没有删除缺乏单一性的实用新型的，审查员应

当发出审查意见通知书，通知申请人国际申请中上述未经国际

检索的部分将被视为撤回，并要求申请人提交删除这部分内容

的修改文本。审查员将以删除了该部分内容的文本继续审查。

对于申请人因未缴纳单一性恢复费而删除的实用新型，根

据专利法实施细则第一百一十五条第二款、第四十二条第一款

的规定，申请人不得提出分案申请。除此情形外，国际申请包

含两项以上实用新型的，申请人可以依照专利法实施细则第一

百一十五条第一款的规定提出分案申请。

在国际阶段的检索和审查中，国际单位未提出单一性问

题，而实际上申请存在单一性缺陷的，参照本章第 ９节的规定 进行处理。

实用新型专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第二章

６８ （１－５８　）

１５２３在先申请是在中国提出 进入国家阶段的国际申请要求的是在中国提出的在先申请

的优先权，或者要求的是已经进入中国国家阶段的在先国际申

请的优先权，则可能造成重复授权。对于由此可能造成重复授

权的情况的处理，适用本章第１３节的规定。 需要注意的是，如果出现视为未要求优先权的情况，则在

先申请可能成为破坏该国际申请的新颖性的现有技术或抵触

申请。

１５２４改正译文错误 根据专利法实施细则第一百一十三条的规定，在专利局作

好公告实用新型专利权的准备工作之前，申请人发现提交的说

明书、权利要求书或者附图的文字的中文译文存在错误，可以

提出改正请求。申请人改正译文错误的，应当提出书面请求并

缴纳规定的译文改正费。

专利审查指南第一部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　实用新型专利申请的初步审查

６９（１－５９　）

第三章　外观设计专利申请的初步审查

１引　言 根据专利法第三条和第四十条的规定，专利局受理和审查

外观设计专利申请，经初步审查没有发现驳回理由的，作出授

予外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登

记和公告。因此，外观设计专利申请的初步审查是受理外观设

计专利申请之后、授予专利权之前的一个必要程序。

细则４４１ 外观设计专利申请初步审查的范围是： （１）申请文件的形式审查，包括专利申请是否具备专利法

第二十七条第一款规定的申请文件，以及这些文件是否符合专

利法实施细则第二条、第三条第一款、第十六条、第二十七

条、第二十八条、第二十九条、第三十五条第三款、第五十一

条、第五十二条、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。

（２）申请文件的明显实质性缺陷审查，包括专利申请是否 明显属于专利法第五条第一款、第二十五条第一款第 （六）项

规定的情形，或者不符合专利法第十八条、第十九条第一款的

规定，或者明显不符合专利法第二条第四款、第二十三条第一

款、第二十七条第二款、第三十一条第二款、第三十三条，以

及专利法实施细则第四十三条第一款的规定，或者依照专利法

第九条规定不能取得专利权。

（３）其他文件的形式审查，包括与专利申请有关的其他手 续和文件是否符合专利法第二十四条、第二十九条第一款、第

三十条，以及专利法实施细则第六条、第十五条第三款和第四

款、第三十条、第三十一条、第三十二条第一款、第三十三

条、第三十六条、第四十二条、第四十三条第二款和第三款、

第四十五条、第八十六条、第一百条的规定。

（４）有关费用的审查，包括专利申请是否按照专利法实施 细则第九十三条、第九十五条、第九十九条的规定缴纳了相关

费用。

２审查原则 初步审查程序中，审查员应当遵循以下审查原则。

（１）保密原则 审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

７０ （１－６０　）

于尚未公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内容，以

及其他不适宜公开的信息负有保密责任。

（２）书面审查原则 审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审

查意见 （包括补正通知）和审查结果应当以书面形式通知申请

人。初步审查程序中，原则上不进行会晤。

（３）听证原则 审查员在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、

理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和／或修 改申请文件的机会。审查员作出驳回决定时，驳回决定所依据

的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人的，不得包含

新的事实、理由和／或证据。 （４）程序节约原则 在符合规定的情况下，审查员应当尽可能提高审查效率，

缩短审查过程。对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审

查员应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全

部缺陷。对于存在不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请，

审查员可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查，在

审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷。对于所有缺陷均可

以通过依职权修改克服的申请，审查员可以不发出补正通

知书。

除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤

回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续

程序。

３审查程序

法４０ ３１授予专利权通知 外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，审查

员应当作出授予外观设计专利权通知。能够授予专利权的外观

设计专利申请包括不需要补正就符合初步审查要求的专利申

请，以及经过补正符合初步审查要求的专利申请。

３２申请文件的补正 初步审查中，对于申请文件存在可以通过补正克服的缺陷

的专利申请，审查员应当进行全面审查，并发出补正通知书。

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

７１（１－６１　）

经申请人补正后，申请文件仍然存在缺陷的，审查员应当再次

发出补正通知书。

补正通知书除收件人信息、著录项目外，还应包括如下

内容：

（１）指出补正通知书所针对的是申请人何时提交的何种 文件；

（２）明确、具体地指出申请文件中存在的缺陷，并指出其 不符合专利法及其实施细则的有关条款；

（３）明确、具体地说明审查员的倾向性意见和可能的建 议，使申请人能够理解审查员的意图；

（４）指定申请人答复补正通知书的期限。

３３明显实质性缺陷的处理 初步审查中，对于申请文件存在不可能通过补正方式克服

的明显实质性缺陷的专利申请，审查员应当发出审查意见通

知书。

审查意见通知书除收件人信息、著录项目外，还应包括如

下内容：

（１）指出审查意见通知书所针对的是申请人何时提交的何 种文件；

（２）明确、具体地指出申请文件中存在的缺陷，并指出其 不符合专利法及其实施细则的有关条款，对申请文件存在明显

实质性缺陷的事实，必要时还应结合有关证据进行分析；

（３）说明审查员将根据专利法及其实施细则的有关规定准 备驳回专利申请的倾向性意见；

（４）指定申请人答复审查意见通知书的期限。

３４通知书的答复 申请人在收到补正通知书或者审查意见通知书后，应当在

指定的期限内补正或者陈述意见。申请人对专利申请进行补正

的，应当提交补正书和相应修改文件替换页。申请文件的修改

替换页应当一式两份，其他文件只需提交一份。对申请文件的

修改，应当针对通知书指出的缺陷进行。修改的内容不得超出

申请日提交的图片或者照片表示的范围。

申请人期满未答复的，审查员应当根据情况发出视为撤回

通知书或者其他通知书。申请人因正当理由难以在指定的期限

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

７２ （１－６２　）

内作出答复的，可以提出延长期限请求。有关延长期限请求的

处理，适用本指南第五部分第七章第４节的规定。 对于因不可抗拒事由或者因其他正当理由耽误期限而导致

专利申请被视为撤回的，申请人可以在规定的期限内向专利局

提出恢复权利的请求。有关恢复权利请求的处理，适用本指南

第五部分第七章第６节的规定。

３５申请的驳回 细则４４２ 申请文件存在明显实质性缺陷，在审查员发出审查意见通

知书后，经申请人陈述意见或者修改后仍然没有消除的，或者

申请文件存在形式缺陷，审查员针对该缺陷已发出过两次补正

通知书，经申请人陈述意见或者补正后仍然没有消除的，审查

员可以作出驳回决定。

驳回决定正文应当包括案由、驳回的理由和决定三部分

内容。

案由部分应当简述被驳回申请的审查过程，即历次的审查

意见和申请人的答复概要、申请所存在的导致被驳回的缺陷以

及驳回决定所针对的申请文本。

驳回的理由部分应当说明驳回的事实、理由和证据，并符

合下列要求：

（１）正确选用法律条款。当可以同时根据专利法及其实施 细则的不同条款驳回专利申请时，应当选择其中最适合、占主

导地位的条款作为驳回的主要法律依据，同时简要地指出专利

申请中存在的其他缺陷。

（２）以令人信服的事实、理由和证据作为驳回的依据，而 且对于这些事实、理由和证据，应当已经通知过申请人，并已

给申请人至少一次陈述意见和／或修改申请文件的机会。 审查员在驳回理由部分还应当对申请人的争辩意见进行简

要的评述。

决定部分应当明确指出该专利申请不符合专利法及其实施

细则的相应条款，并说明根据专利法实施细则第四十四条第二

款的规定驳回该专利申请。

３６前置审查与复审后的处理 因不符合专利法及其实施细则的规定，专利申请被驳回，

申请人对驳回决定不服的，可以在规定的期限内向专利复审委

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

７３（１－６３　）

员会提出复审请求。对复审请求的前置审查及复审后的处理，

参照本指南第二部分第八章第８节的规定。

４申请文件的审查 根据专利法第二十七条的规定，申请外观设计专利的，应

当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计

的简要说明等文件；申请人提交的有关图片或者照片应当清楚

地显示要求专利保护的产品的外观设计。

４１请 求 书

细则１６ ４１１使用外观设计的产品名称

使用外观设计的产品名称对图片或者照片中表示的外观设

计所应用的产品种类具有说明作用。使用外观设计的产品名称

应当与外观设计图片或者照片中表示的外观设计相符合，准

确、简明地表明要求保护的产品的外观设计。产品名称一般应

当符合国际外观设计分类表中小类列举的名称。产品名称一般

不得超过２０个字。 产品名称通常还应当避免下列情形：

（１）含有人名、地名、国名、单位名称、商标、代号、型 号或以历史时代命名的产品名称；

（２）概括不当、过于抽象的名称，例如 “文具”、“炊具”、 “乐器”、“建筑用物品”等；

（３）描述技术效果、内部构造的名称，例如 “节油发动 机”、“人体增高鞋垫”、“装有新型发动机的汽车”等；

（４）附有产品规格、大小、规模、数量单位的名称，例如 “２１英寸电视机 ”、“中型书柜”、“一副手套”等；

（５）以外国文字或无确定的中文意义的文字命名的名称， 例如 “克莱斯酒瓶”，但已经众所周知并且含义确定的文字可

以使用，例如 “ＤＶＤ播放机”、“ＬＥＤ灯”、“ＵＳＢ集线器”等。

４１２设 计 人 适用本部分第一章第４１２节有关发明人的规定。

４１３申 请 人 适用本部分第一章第４１３节的规定。

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

７４ （１－６４　）

４１４联 系 人 适用本部分第一章第４１４节的规定。

４１５代 表 人 适用本部分第一章第４１５节的规定。

４１６专利代理机构、专利代理人 适用本部分第一章第４１６节的规定。

４１７地　址 适用本部分第一章第４１７节的规定。

４２外观设计图片或者照片 专利法第五十九条第二款规定，外观设计专利权的保护范

围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说

明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。专

利法第二十七条第二款规定，申请人提交的有关图片或者照片

应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。

就立体产品的外观设计而言，产品设计要点涉及六个面

的，应当提交六面正投影视图；产品设计要点仅涉及一个或几

个面的，应当至少提交所涉及面的正投影视图和立体图，并应

当在简要说明中写明省略视图的原因。

就平面产品的外观设计而言，产品设计要点涉及一个面

的，可以仅提交该面正投影视图；产品设计要点涉及两个面

的，应当提交两面正投影视图。

必要时，申请人还应当提交该外观设计产品的展开图、剖

视图、剖面图、放大图以及变化状态图。

此外，申请人可以提交参考图，参考图通常用于表明使用

外观设计的产品的用途、使用方法或者使用场所等。

色彩包括黑白灰系列和彩色系列。对于简要说明中声明请

求保护色彩的外观设计专利申请，图片的颜色应当着色牢固、

不易褪色。

４２１视图名称及其标注 六面正投影视图的视图名称，是指主视图、后视图、左视

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

７５（１－６５　）

图、右视图、俯视图和仰视图。其中主视图所对应的面应当是

使用时通常朝向消费者的面或者最大程度反映产品的整体设计

的面。例如，带杯把的杯子的主视图应是杯把在侧边的视图。

各视图的视图名称应当标注在相应视图的正下方。

对于成套产品，应当在其中每件产品的视图名称前以阿拉

伯数字顺序编号标注，并在编号前加 “套件”字样。例如，对

于成套产品中的第４套件的主视图，其视图名称为：套件 ４主 视图。

对于同一产品的相似外观设计，应当在每个设计的视图名

称前以阿拉伯数字顺序编号标注，并在编号前加 “设计”字

样。例如，设计１主视图。 组件产品，是指由多个构件相结合构成的一件产品。分为

无组装关系、组装关系唯一或者组装关系不唯一的组件产品。

对于组装关系唯一的组件产品，应当提交组合状态的产品视

图；对于无组装关系或者组装关系不唯一的组件产品，应当提

交各构件的视图，并在每个构件的视图名称前以阿拉伯数字顺

序编号标注，并在编号前加 “组件”字样。例如，对于组件产

品中的第３组件的左视图，其视图名称为：组件 ３左视图。对 于有多种变化状态的产品的外观设计，应当在其显示变化状态

的视图名称后，以阿拉伯数字顺序编号标注。

细则１２１１ ４２２图片的绘制

图片应当参照我国技术制图和机械制图国家标准中有关正

投影关系、线条宽度以及剖切标记的规定绘制，并应当以粗细

均匀的实线表达外观设计的形状。不得以阴影线、指示线、虚

线、中心线、尺寸线、点划线等线条表达外观设计的形状。可

以用两条平行的双点划线或自然断裂线表示细长物品的省略部

分。图面上可以用指示线表示剖切位置和方向、放大部位、透

明部位等，但不得有不必要的线条或标记。图片应当清楚地表

达外观设计。

图片可以使用包括计算机在内的制图工具绘制，但不得使

用铅笔、蜡笔、圆珠笔绘制，也不得使用蓝图、草图、油印

件。对于使用计算机绘制的外观设计图片，图面分辨率应当满

足清晰的要求。

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

７６ （１－６６　）

４２３照片的拍摄 （１）照片应当清晰，避免因对焦等原因导致产品的外观设

计无法清楚地显示。

（２）照片背景应当单一，避免出现该外观设计产品以外的 其他内容。产品和背景应有适当的明度差，以清楚地显示产品

的外观设计。

（３）照片的拍摄通常应当遵循正投影规则，避免因透视产 生的变形影响产品的外观设计的表达。

（４）照片应当避免因强光、反光、阴影、倒影等影响产品 的外观设计的表达。

（５）照片中的产品通常应当避免包含内装物或者衬托物， 但对于必须依靠内装物或者衬托物才能清楚地显示产品的外观

设计时，则允许保留内装物或者衬托物。

法２７２ ４２４图片或者照片的缺陷

对于图片或者照片中的内容存在缺陷的专利申请，审查员

应当向申请人发出补正通知书或者审查意见通知书。根据专利

法第三十三条的规定，申请人对专利申请文件的修改不得超出

原图片或者照片表示的范围。所述缺陷主要是指下列各项：

（１）视图投影关系有错误，例如投影关系不符合正投影规 则、视图之间的投影关系不对应或者视图方向颠倒等。

（２）外观设计图片或者照片不清晰，图片或者照片中显示 的产品图形尺寸过小；或者虽然图形清晰，但因存在强光、反

光、阴影、倒影、内装物或者衬托物等而影响产品外观设计的

正确表达。

（３）外观设计图片中的产品绘制线条包含有应删除或修改 的线条，例如视图中的阴影线、指示线、虚线、中心线、尺寸

线、点划线等。

（４）表示立体产品的视图有下述情况的： （ｉ）各视图比例不一致； （ｉ）产品设计要点涉及六个面，而六面正投影视图不足，

但下述情况除外：

后视图与主视图相同或对称时可以省略后视图；

左视图与右视图相同或对称时可以省略左视图 （或右视

图）；

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

７７（１－６７　）

俯视图与仰视图相同或对称时可以省略俯视图 （或仰视

图）；

大型或位置固定的设备和底面不常见的物品可以省略仰

视图。

（５）表示平面产品的视图有下述情况的： （ｉ）各视图比例不一致； （ｉ）产品设计要点涉及两个面，而两面正投影视图不足，

但后视图与主视图相同或对称的情况以及后视图无图案的情况

除外。

（６）细长物品例如量尺、型材等，绘图时省略了中间一段 长度，但没有使用两条平行的双点划线或自然断裂线断开的

画法。

（７）剖视图或剖面图的剖面及剖切处的表示有下述情 况的：

（ｉ）缺少剖面线或剖面线不完全； （ｉ）表示剖切位置的剖切位置线、符号及方向不全或缺少

上述内容 （但可不给出表示从中心位置处剖切的标记）。

（８）有局部放大图，但在有关视图中没有标出放大部位的。 （９）组装关系唯一的组件产品缺少组合状态的视图；无组

装关系或者组装关系不唯一的组件产品缺少必要的单个构件的

视图。

（１０）透明产品的外观设计，外层与内层有两种以上形状、 图案和色彩时，没有分别表示出来。

４３简要说明 专利法第五十九条第二款规定，外观设计专利权的保护范

围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说

明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。

根据专利法实施细则第二十八条的规定，简要说明应当包

括下列内容：

（１）外观设计产品的名称。简要说明中的产品名称应当与 请求书中的产品名称一致。

（２）外观设计产品的用途。简要说明中应当写明有助于确 定产品类别的用途。对于具有多种用途的产品，简要说明应当

写明所述产品的多种用途。

（３）外观设计的设计要点。设计要点是指与现有设计相区

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

７８ （１－６８　）

别的产品的形状、图案及其结合，或者色彩与形状、图案的结

合，或者部位。对设计要点的描述应当简明扼要。

（４）指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。指定的 图片或者照片用于出版专利公报。

此外，下列情形应当在简要说明中写明：

（１）请求保护色彩或者省略视图的情况。 如果外观设计专利申请请求保护色彩，应当在简要说明中

声明。

如果外观设计专利申请省略了视图，申请人通常应当写明

省略视图的具体原因，例如因对称或者相同而省略；如果难以

写明的，也可仅写明省略某视图，例如大型设备缺少仰视图，

可以写为 “省略仰视图”。

（２）对同一产品的多项相似外观设计提出一件外观设计专 利申请的，应当在简要说明中指定其中一项作为基本设计。

（３）对于花布、壁纸等平面产品，必要时应当描述平面产 品中的单元图案两方连续或者四方连续等无限定边界的情况。

（４）对于细长物品，必要时应当写明细长物品的长度采用 省略画法。

（５）如果产品的外观设计由透明材料或者具有特殊视觉效 果的新材料制成，必要时应当在简要说明中写明。

（６）如果外观设计产品属于成套产品，必要时应当写明各 套件所对应的产品名称。

简要说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品

的性能和内部结构。

５其他文件和相关手续的审查

５１委托专利代理机构 适用本部分第一章第６１节的规定。

５２要求优先权 申请人要求享有优先权应当符合专利法第二十九条第一

款、第三十条，专利法实施细则第三十一条、第三十二条第一

款以及巴黎公约的有关规定。

根据专利法第二十九条第一款的规定，外观设计专利申请

的优先权要求仅限于外国优先权，即申请人自外观设计在外国

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

７９（１－６９　）

第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同的主题

提出外观设计专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者

共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以

享有优先权。

根据专利法实施细则第三十一条第四款的规定，外观设计

专利申请的申请人要求外国优先权，其在先申请未包括对外观

设计的简要说明，申请人按照专利法实施细则第二十八条规定

提交的简要说明未超出在先申请文件的图片或者照片表示的范

围的，不影响其享有优先权。

根据专利法实施细则第三十二条第一款的规定，申请人在

一件外观设计专利申请中，可以要求一项或者多项优先权。

初步审查中，对多项优先权的审查，应当审查每一项优先

权是否符合本章的有关规定。

５２１在先申请和要求优先权的在后申请 适用本部分第一章第６２１１节的规定。

５２２要求优先权声明 适用本部分第一章第６２１２节的规定。

５２３在先申请文件副本 适用本部分第一章第６２１３节的规定。

５２４在后申请的申请人 适用本部分第一章第６２１４节的规定。

５２５优先权要求的撤回 适用本部分第一章第６２３节的规定。

５２６优先权要求费 适用本部分第一章第６２４节的规定。

５２７优先权要求的恢复 适用本部分第一章第６２５节的规定。

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

８０ （１－７０　）

５３不丧失新颖性的公开 适用本部分第一章第６３节的规定。

５４撤回专利申请声明 适用本部分第一章第６６节的规定。

５５著录项目变更 适用本部分第一章第６７节的规定。

６根据专利法第五条第一款和第二十五条第一款第 （六）项 的审查

６１根据专利法第五条第一款的审查 根据专利法第五条第一款的规定，对违反法律、社会公德

或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

审查员应当根据本指南第二部分第一章第３节的有关规定， 对申请专利的外观设计是否明显违反法律、是否明显违反社会

公德、是否明显妨害公共利益三个方面进行审查。

６１１违反法律 违反法律，是指外观设计专利申请的内容违反了由全国人

民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制

定和颁布的法律。

例如，带有人民币图案的床单的外观设计，因违反 《中国

人民银行法》，不能被授予专利权。

６１２违反社会公德 社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理

道德观念和行为准则。它的内涵基于一定的文化背景，随着时

间的推移和社会的进步不断地发生变化，而且因地域不同而各

异。中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。例如，带有

暴力凶杀或者淫秽内容的图片或者照片的外观设计不能被授予

专利权。

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

８１（１－７１　）

６１３妨害公共利益 妨害公共利益，是指外观设计的实施或使用会给公众或社

会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。

专利申请中外观设计的文字或者图案涉及国家重大政治事

件、经济事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共

利益或者伤害人民感情或民族感情的、或者宣扬封建迷信的、

或者造成不良政治影响的，该专利申请不能被授予专利权。

以著名建筑物 （如天安门）以及领袖肖像等为内容的外观

设计不能被授予专利权。

以中国国旗、国徽作为图案内容的外观设计，不能被授予

专利权。

６２根据专利法第二十五条第一款第 （六）项的审查 专利法第二十五条第一款第 （六）项规定，对平面印刷品

的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计，

不授予专利权。根据专利法实施细则第四十四条第一款第

（三）项的规定，在外观设计专利申请的初步审查中，应当对

外观设计专利申请是否明显属于专利法第二十五条第一款第

（六）项的情形进行审查。

如果一件外观设计专利申请同时满足下列三个条件，则认

为所述申请属于专利法第二十五条第一款第 （六）项规定的不

授予专利权的情形：

（１）使用外观设计的产品属于平面印刷品； （２）该外观设计是针对图案、色彩或者二者的结合而作

出的；

（３）该外观设计主要起标识作用。 在依据上述规定对外观设计专利申请进行审查时，审查员

首先根据申请的图片或者照片以及简要说明，审查使用外观设

计的产品是否属于平面印刷品。其次，审查所述外观设计是否

是针对图案、色彩或者二者的结合而作出的。由于不考虑形状

要素，所以任何二维产品的外观设计均可认为是针对图案、色

彩或者二者的结合而作出的。再次，审查所述外观设计对于所

使用的产品来说是否主要起标识作用。主要起标识作用是指所

述外观设计的主要用途在于使公众识别所涉及的产品、服务的

来源等。

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

８２ （１－７２　）

壁纸、纺织品不属于本条款规定的对象。

７根据专利法第二条第四款的审查 根据专利法第二条第四款的规定，专利法所称外观设计，

是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的

结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

７１外观设计必须以产品为载体 外观设计是产品的外观设计，其载体应当是产品。不能重

复生产的手工艺品、农产品、畜产品、自然物不能作为外观设

计的载体。

７２产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的 结合

构成外观设计的是产品的外观设计要素或要素的结合，其

中包括形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合。

产品的色彩不能独立构成外观设计，除非产品色彩变化的本身

已形成一种图案。可以构成外观设计的组合有：产品的形状；

产品的图案；产品的形状和图案；产品的形状和色彩；产品的

图案和色彩；产品的形状、图案和色彩。

形状，是指对产品造型的设计，也就是指产品外部的点、

线、面的移动、变化、组合而呈现的外表轮廓，即对产品的结

构、外形等同时进行设计、制造的结果。

图案，是指由任何线条、文字、符号、色块的排列或组合

而在产品的表面构成的图形。图案可以通过绘图或其他能够体

现设计者的图案设计构思的手段制作。产品的图案应当是固

定、可见的，而不应是时有时无的或者需要在特定的条件下才

能看见的。

色彩，是指用于产品上的颜色或者颜色的组合，制造该产

品所用材料的本色不是外观设计的色彩。

外观设计要素，即形状、图案、色彩是相互依存的，有时

其界限是难以界定的，例如多种色块的搭配即成图案。

７３适于工业应用的富有美感的新设计 适于工业应用，是指该外观设计能应用于产业上并形成批

量生产。

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

８３（１－７３　）

富有美感，是指在判断是否属于外观设计专利权的保护客

体时，关注的是产品的外观给人的视觉感受，而不是产品的功

能特性或者技术效果。

专利法第二条第四款是对可获得专利保护的外观设计的一

般性定义，而不是判断外观设计是否相同或实质相同的具体审

查标准。因此，在审查中，对于要求保护的外观设计是否满足

新设计的一般性要求，审查员通常仅需根据申请文件的内容及

一般消费者的常识进行判断。

７４不授予外观设计专利权的情形 根据专利法第二条第四款的规定，以下属于不授予外观设

计专利权的情形：

（１）取决于特定地理条件、不能重复再现的固定建筑物、 桥梁等。例如，包括特定的山水在内的山水别墅。

（２）因其包含有气体、液体及粉末状等无固定形状的物质 而导致其形状、图案、色彩不固定的产品。

（３）产品的不能分割或者不能单独出售且不能单独使用的 局部设计，例如袜跟、帽檐、杯把等。

（４）对于由多个不同特定形状或者图案的构件组成的产 品，如果构件本身不能单独出售且不能单独使用，则该构件不

属于外观设计专利保护的客体。例如，一组由不同形状的插接

块组成的拼图玩具，只有将所有插接块共同作为一项外观设计

申请时，才属于外观设计专利保护的客体。

（５）不能作用于视觉或者肉眼难以确定，需要借助特定的 工具才能分辨其形状、图案、色彩的物品。例如，其图案是在

紫外灯照射下才能显现的产品。

（６）要求保护的外观设计不是产品本身常规的形态，例如 手帕扎成动物形态的外观设计。

（７）以自然物原有形状、图案、色彩作为主体的设计，通 常指两种情形，一种是自然物本身；一种是自然物仿真设计。

（８）纯属美术、书法、摄影范畴的作品。 （９）仅以在其产品所属领域内司空见惯的几何形状和图案

构成的外观设计。

（１０）文字和数字的字音、字义不属于外观设计保护的 内容。

（１１）产品通电后显示的图案。例如，电子表表盘显示的

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

８４ （１－７４　）

图案、手机显示屏上显示的图案、软件界面等。

８根据专利法第二十三条第一款的审查 在外观设计专利申请的初步审查中，通常不进行检索，审

查员仅需要根据申请文件的内容及一般消费者的常识，判断所

要求保护的外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三

条第一款的规定。

但是，审查员可以根据未经其检索获得的有关现有设计或

抵触申请的信息判断外观设计是否明显不符合专利法第二十三

条第一款的规定。

外观设计涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有设计或者

属于内容明显实质相同的专利申请，审查员应当根据检索获得

的对比文件或者其他途径获得的信息判断外观设计是否明显不

符合专利法第二十三条第一款的规定。

相同或者实质相同的审查参照本指南第四部分第五章的相

关规定。

９根据专利法第三十一条第二款的审查 专利法第三十一条第二款规定，一件外观设计专利申请应

当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或

者属于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外

观设计，可以作为一件申请提出 （简称合案申请）。

９１同一产品的两项以上的相似外观设计 根据专利法第三十一条第二款的规定，同一产品两项以上

的相似外观设计可以作为一件申请提出。

细则３５１ 一件外观设计专利申请中的相似外观设计不得超过 １０项。 超过１０项的，审查员应发出审查意见通知书，申请人修改后未 克服缺陷的，驳回该专利申请。

９１１同一产品 根据专利法第三十一条第二款的规定，一件申请中的各项

外观设计应当为同一产品的外观设计，例如，均为餐用盘的外

观设计。如果各项外观设计分别为餐用盘、碟、杯、碗的外观

设计，虽然各产品同属于国际外观设计分类表中的同一大类，

但并不属于同一产品。

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

８５（１－７５　）

９１２相似外观设计 根据专利法实施细则第三十五条第一款的规定，同一产品

的其他外观设计应当与简要说明中指定的基本外观设计相似。

判断相似外观设计时，应当将其他外观设计与基本外观设

计单独进行对比。

　细则４４１（３） 初步审查时，对涉及相似外观设计的申请，应当审查其是 否明显不符合专利法第三十一条第二款的规定。一般情况下，

经整体观察，如果其他外观设计和基本外观设计具有相同或者

相似的设计特征，并且二者之间的区别点在于局部细微变化、

该类产品的惯常设计、设计单元重复排列或者仅色彩要素的变

化等情形，则通常认为二者属于相似的外观设计。

　法３１２ ９２成套产品的外观设计 专利法实施细则第三十五条第二款规定，用于同一类别并

且成套出售或者使用的产品并且具有相同设计构思的两项以上

外观设计，可以作为一件申请提出。

成套产品是指由两件以上 （含两件）属于同一大类、各自

独立的产品组成，各产品的设计构思相同，其中每一件产品具

有独立的使用价值，而各件产品组合在一起又能体现出其组合

使用价值的产品，例如由咖啡杯、咖啡壶、牛奶壶和糖罐组成

的咖啡器具。

９２１同一类别 根据专利法第三十一条第二款以及专利法实施细则第三十

五条第二款的规定，两项以上 （含两项）外观设计可以作为一

件申请提出的条件之一是该两项以上外观设计的产品属于同一

类别，即该两项以上外观设计的产品属于国际外观设计分类表

中的同一大类。

需要说明的是，产品属于同一大类并非是合案申请的充分

条件，其还应当满足专利法第三十一条第二款有关成套出售或

者使用以及属于相同设计构思的要求。

９２２成套出售或者使用 专利法实施细则第三十五条第二款所述的成套出售或者使

用，指习惯上同时出售或者同时使用并具有组合使用价值。

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

８６ （１－７６　）

（１）同时出售 同时出售，是指外观设计产品习惯上同时出售，例如由床

罩、床单和枕套等组成的多套件床上用品。为促销而随意搭配

出售的产品，例如书包和铅笔盒，虽然在销售书包时赠送铅笔

盒，但是这不应认为是习惯上同时出售，不能作为成套产品提

出申请。

（２）同时使用 同时使用，是指产品习惯上同时使用，也就是说，使用其

中一件产品时，会产生使用联想，从而想到另一件或另几件产

品的存在，而不是指在同一时刻同时使用这几件产品。例如咖

啡器具中的咖啡杯、咖啡壶、糖罐、牛奶壶等。

９２３各产品的设计构思相同 设计构思相同，是指各产品的设计风格是统一的，即对各

产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所

作出的设计是统一的。

形状的统一，是指各个构成产品都以同一种特定的造型为

特征，或者各构成产品之间以特定的造型构成组合关系，即认

为符合形状统一。

图案的统一，是指各产品上图案设计的题材、构图、表现

形式等方面应当统一。若其中有一方面不同，则认为图案不统

一，例如咖啡壶上的设计以兰花图案为设计题材，而咖啡杯上

的设计图案为熊猫，由于图案所选设计题材不同，则认为图案

不统一，不符合统一和谐的原则，因此不能作为成套产品合案

申请。

对于色彩的统一，不能单独考虑，应当与各产品的形状、

图案综合考虑。当各产品的形状、图案符合统一协调的原则

时，在简要说明中没有写明请求保护色彩的情况下，设计构思

相同；在简要说明中写明请求保护色彩的情况下，如果产品的

色彩风格一致则设计构思相同；如果各产品的色彩变换较大，

破坏了整体的和谐，则不能作为成套产品合案申请。

９２４成套产品中不应包含相似外观设计 成套产品外观设计专利申请中不应包含某一件或者几件产

品的相似外观设计。例如，一项包含餐用杯和碟的成套产品外

观设计专利申请中，不应再包括所述杯和碟的两项以上的相似

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

８７（１－７７　）

外观设计。

对不符合上述规定的申请，审查员应当发出审查意见通知

书要求申请人修改。

９３合案申请的外观设计应当分别具备授权条件 需要注意的是，无论是涉及同一产品的两项以上的相似外

观设计，还是成套产品的外观设计专利申请，其中的每一项外

观设计或者每件产品的外观设计除了应当满足上述合案申请的

相关规定外，还应当分别具备其他授权条件；如果其中的一项

外观设计或者一件产品的外观设计不具备授权条件，则应当删

除该项外观设计或者该件产品的外观设计，否则该专利申请不

能被授予专利权。

９４分案申请的审查

９４１分案申请的核实 适用本部分第一章第５１１节的规定。

９４２分案申请的其他要求 （１）原申请中包含两项以上外观设计的，分案申请应当是

原申请中的一项或几项外观设计，并且不得超出原申请表示的

范围。

（２）原申请为产品整体外观设计的，不允许将其中的一部 分作为分案申请提出，例如一件专利申请请求保护的是摩托车

的外观设计，摩托车的零部件不能作为分案申请提出。

分案申请不符合上述第 （１）项规定的，审查员应当发出 审查意见通知书，通知申请人修改；期满未答复的，应当发出

视为撤回通知书；申请人无充足理由而又坚持不作修改的，对

该分案申请作出驳回决定。分案申请不符合上述第 （２）项规 定的，审查员应当发出审查意见通知书；期满未答复的，应当

发出视为撤回通知书；申请人无充足理由而又坚持作为分案申

请提出的，则对该分案申请作出驳回决定。

９４３分案申请的期限和费用 适用本部分第一章第５１２节的规定。

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

８８ （１－７８　）

１０根据专利法第三十三条的审查 细则５１２

　及３ 根据专利法第三十三条的规定，申请人对其外观设计专利

申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。修改超

出原图片或者照片表示的范围，是指修改后的外观设计与原始

申请文件中表示的相应的外观设计相比，属于不相同的设计。

在判断申请人对其外观设计专利申请文件的修改是否超出

原图片或者照片表示的范围时，如果修改后的内容在原图片或

者照片中已有表示，或者可以直接地、毫无疑义地确定，则认

为所述修改符合专利法第三十三条的规定。

申请人可以自申请日起两个月内对外观设计专利申请文件

主动提出修改。此外，申请人在收到专利局的审查意见通知书

或者补正通知书后，应当针对通知书指出的缺陷对专利申请文

件进行修改。

细则５１２ １０１申请人主动修改 对于申请人的主动修改，审查员应当首先核对提出修改的

日期是否在自申请日起两个月内。对于超过两个月的修改，如

果修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权

的前景，则该修改文件可以接受。对于不接受的修改文件，审

查员应当发出视为未提出通知书。

对于在两个月内提出的主动修改，审查员应当审查其修改

是否超出原图片或者照片表示的范围。修改超出原图片或者照

片表示的范围的，审查员应当发出审查意见通知书，通知申请

人该修改不符合专利法第三十三条的规定。申请人陈述意见或

补正后仍然不符合规定的，审查员可以根据专利法第三十三条

和专利法实施细则第四十四条第二款的规定作出驳回决定。

细则５１３ １０２针对通知书指出的缺陷进行修改 对于针对通知书指出的缺陷进行的修改，审查员应当审查

该修改是否超出原图片或者照片表示的范围以及是否是针对通

知书指出的缺陷进行的修改。对于申请人提交的包含有并非针

对通知书所指出的缺陷进行修改的修改文件，如果其修改符合

专利法第三十三条的规定，并消除了原申请文件存在的缺陷，

且具有授权的前景，则该修改可以被视为是针对通知书指出的

缺陷进行的修改，经此修改的申请文件应当予以接受。申请人

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

８９（１－７９　）

提交的修改文件超出了原图片或者照片表示的范围的，审查员

应当发出审查意见通知书，通知申请人该修改不符合专利法第

三十三条的规定，申请人陈述意见或补正后仍然不符合规定

的，审查员可以根据专利法第三十三条和专利法实施细则第四

十四条第二款的规定作出驳回决定。

细则５１４ １０３审查员依职权修改

初步审查中，审查员可以对本章第 ４１节、第 ４２节和第 ４３节规定的申请文件中出现的明显错误依职权进行修改，并 通知申请人。依职权修改的内容主要指以下几个方面：

（１）明显的产品名称错误； （２）明显的视图名称错误； （３）明显的视图方向错误； （４）外观设计图片中的产品绘制线条包含有应删除的线条，

例如阴影线、指示线、中心线、尺寸线、点划线等；

（５）简要说明中写有明显不属于简要说明可以写明的内容， 例如关于产品内部结构、技术效果的描述、产品推广宣传等

用语；

（６）申请人在简要说明中指定的最能表明设计要点的图片 或者照片明显不恰当；

（７）请求书中，申请人地址或联系人地址漏写、错写或者 重复填写的省 （自治区、直辖市）、市、邮政编码等信息。

审查员依职权修改的内容，应当在文档中记载并通知申

请人。

１１根据专利法第九条的审查 专利法第九条第一款规定，同样的发明创造只能授予一项

专利权。专利法第九条第二款规定，两个以上的申请人分别就

同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。

初步审查中，对于外观设计专利申请根据专利法第九条的

规定是否能够取得专利权，一般不通过检索进行审查。但审查

员已经得知有申请人就同样的外观设计提出了专利申请的，应

当进行审查。

１１１判断原则 在判断是否构成专利法第九条所述的同样的发明创造时，

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

９０ （１－８０　）

应当以表示在两件外观设计专利申请或专利的图片或者照片中

的产品的外观设计为准。同样的外观设计是指两项外观设计相

同或者实质相同。外观设计相同或者实质相同的判断原则，适

用本指南第四部分第五章的相关规定。

１１２处理方式 参照本指南第二部分第三章第６２节的规定。

１２外观设计分类 专利局采用国际外观设计分类法 （即洛迦诺分类法）对外

观设计专利申请进行分类，以最新公布的 《国际外观设计分类

表》中文译本为工作文本。

外观设计分类的目的是：

（１）确定外观设计产品的类别属性； （２）对外观设计专利进行归类管理； （３）便于对外观设计专利进行检索查询； （４）按照分类号顺序编排和公告外观设计专利文本。 外观设计分类是针对使用该外观设计的产品进行的，分类

号由 “ＬＯＣ”、“（版本号）”、“Ｃｌ”、“大类号 －小类号”组合 而成 （以下所述分类号是指 “大类号 －小类号”），例如 ＬＯＣ （９）Ｃｌ０６－０４。多个分类号的，各分类号之间用分号分隔， 例如：ＬＯＣ（９）Ｃｌ０６－０４；２３－０２。

１２１分类的依据 外观设计分类以外观设计的产品名称、图片或者照片以及

简要说明中记载的产品用途为依据。

１２２分类的方法 外观设计分类一般应遵循用途原则，不考虑制造该产品的

材料。产品的用途可以从申请人提供的外观设计的产品名称、

图片或者照片，以及产品的使用目的、使用领域、使用方法等

信息中获知。

确定产品的类别，应当按照先大类再小类的顺序进行。一

件外观设计产品的类别应属于包含其产品用途的大类和该大类

下的小类，如果该大类下未列出包含其产品用途的小类，则分

入该大类下的９９小类，即其他杂项类。

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

９１（１－８１　）

对于产品的零部件，有专属类别的，应当将该零部件分入

其专属的类别，例如汽车的轮胎，应分入１２－１５类；没有专属 类别的，且通常不应用于其他产品的，应当将该零部件分入其

上位产品所属的类别，例如打火机的打火轮，应分入 ２７－０５ 类。确定产品的零部件是否具有专属的类别，并不限于与分类

表中的具体产品项一一对应，例如验钞机的外壳，应分入１０－ ０７类。

对于因时代的发展衍生出新用途的产品，一般仍应当保持

其传统用途的所属类别。例如灯笼，其已逐渐从以往单纯的照

明设备演变为装饰用品，仍应将其分入２６大类照明设备中。

１２３分类号的确定

１２３１单一用途产品的分类 （１）外观设计专利申请中仅包含一件产品的外观设计，且

用途单一的，应当给出一个分类号。

（２）外观设计专利申请中包含同一产品的多项外观设计， 且用途单一的，应当给出一个分类号。

（３）外观设计专利申请中包含多件产品的外观设计，且用 途相同、单一的，应当给出一个分类号。例如，一项外观设计

专利申请中包含枕套、床单和被罩三件产品，均属于床上用

品，分类号为０６－１３类。

１２３２多用途产品的分类 （１）外观设计专利申请中仅包含一件产品的外观设计，且

该产品为两个或两个以上不同用途的产品的组合体，应当给出

与其用途对应的多个分类号，但家具组合体除外。例如，带有

温度计的相框，具有测量温度和放置照片两种用途，分类号为

０６－０７和１０－０４。又如，连体桌椅，属于家具组合体，分类号 为０６－０５。

（２）外观设计专利申请中包含同一产品的多项外观设计， 且该产品为两个或两个以上不同用途的产品的组合体，应当给

出与其用途对应的多个分类号。

（３）外观设计专利申请中包含多件产品的外观设计，且各 单件产品具有不同的用途，应当给出与其用途对应的多个分类

号。例如，一件外观设计专利申请中包含碗和勺子两件产品，

外观设计专利申请的初步审查　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第三章

９２ （１－８２　）

分类号为０７－０１和０７－０３。

１２３３分类过程中的补正 根据专利法实施细则第二十八条的规定，简要说明中应当

写明外观设计产品的用途。

外观设计分类过程中出现以下情形的，应当发出补正通

知书：

（１）外观设计的产品名称、图片或者照片不能确定产品的 用途，且简要说明中未写明产品用途或所写的产品用途不

确切；

（２）外观设计的产品名称、图片或者照片所确定的产品用 途与简要说明中记载的产品用途明显不一致。

申请人应当在收到补正通知书后两个月内答复，提交外观

设计简要说明的替换页。期满未答复的，该申请将视为撤回。

专利审查指南第一部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　外观设计专利申请的初步审查

９３（１－８３　）

第四章　专利分类

１引　言 专利局采用国际专利分类对发明专利申请和实用新型专利

申请进行分类，以最新版的国际专利分类表 （ＩＰＣ，包括其使 用指南）中文译本为工作文本，有疑义时以相同版的英文或法

文版本为准。

分类的目的是：

（１）建立有利于检索的专利申请文档； （２）将发明专利申请和实用新型专利申请分配给相应的审

查部门；

（３）按照分类号编排发明专利申请和实用新型专利申请， 系统地向公众公布或者公告。

本章仅涉及发明专利申请和实用新型专利申请的分类。外

观设计的分类适用本部分第三章第１２节的规定。

２分类的内容 对每一件发明专利申请或者实用新型专利申请的技术主题

进行分类，应当给出完整的、能代表发明或实用新型的发明信

息的分类号，并尽可能对附加信息进行分类；将最能充分代表

发明信息的分类号排在第一位。

发明信息是专利申请的全部文本 （例如：权利要求书、说

明书、附图）中代表对现有技术的贡献的技术信息，对现有技

术的贡献的技术信息是指在专利申请中明确披露的所有新颖的

和非显而易见的技术信息。

附加信息本身不代表对现有技术的贡献，而是对检索可能

是有用的信息，其中包括引得码所表示的技术信息。附加信息

是对发明信息的补充。例如：组合物或混合物的成分，或者是

方法、结构的要素或组成部分，或者是已经分类的技术主题的

用途或应用方面的特征。

３技术主题

３１技术主题的类别 发明创造的技术主题可以是方法、产品、设备或材料，其

专利分类　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第四章

９４ （１－８４　）

中包括这些技术主题的使用或应用方式。应当以最宽泛的含义

来理解这些技术主题的范围。

（１）方法。例如：聚合、发酵、分离、成形、输送、纺织 品的处理、能量的传递和转换、建筑、食品的制备、试验、设

备的操作及其运行、信息的处理和传输的方法。

（２）产品。例如：化合物、组合物、织物、制造的物品。 （３）设备。例如：化学或物理工艺设备、各种工具、各种

器具、各种机器、各种执行操作的装置。

（４）材料。例如：组成混合物的各种组分。 材料包括各种物质、中间产品以及用于制造产品的组合

物。材料的例子如下：

【例１】 混凝土。组成材料是水泥、沙石、水。

【例２】 用于制造家具的胶合板。由基本上是厚度均匀的、或多或

少连续接触并结合在一起的多个层构成的材料。

应当注意的是：一个设备，由于它是通过一种方法制造

的，可以看作是一件产品。术语 “设备”是与某种预期用途或

目的联系在一起的，例如：用于产生气体的设备、用于切割的

设备。但术语 “产品”只用来表示某一方法的结果，而不管该

产品的功能如何，例如：某化学方法或制造方法的最终产品。

材料本身就可以构成产品。

３２技术主题的确定 要根据专利申请的全部文本 （例如：权利要求书、说明

书、附图）确定技术主题。在根据权利要求书确定技术主题的

同时，还要根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题。

３２１根据权利要求书确定技术主题的几种情况 根据权利要求书确定技术主题时，应当完整地理解权利要

求书中所记载的技术内容。例如：以独立权利要求来确定技术

主题时，应当将其前序部分记载的技术特征和特征部分记载的

技术特征结合起来确定。

此外，还应当结合说明书、附图的内容来正确理解或澄清

权利要求书中所记载的、构成其要求专利保护的技术方案的技

术特征。

专利审查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利分类

９５（１－８５　）

（１）一般以独立权利要求中前序部分记载的技术特征为主， 将特征部分记载的技术特征看作是对前序部分的限定。

【例１】 用于墙或屋顶的建筑板，其特征是该板由片材制成，该片

材为矩形并由四个部分组成，各部分的表面形状为双曲抛物

面……

技术主题为：以形状为特征的片状的用于墙或屋顶的建

筑板。

【例２】 一种具有改进的倾点特征的原油组合物，其特征是包括含

蜡原油和有效量的倾点下降添加剂，该添加剂是由乙烯与丙烯

腈的共聚物和三元共聚物组成的。

技术主题为：以含乙烯与丙烯腈的共聚物和三元共聚物组

成的添加剂为特征的原油组合物。

【例３】 一种棉织机减震器，其特征是在钢板上粘有粘弹材料，两

者结合成一体。

技术主题为：以钢板上粘有粘弹材料并且两者结合成一体

为特征的棉织机减震器。

【例４】 一种扬声器，在筒状壳体的一端压接压电陶瓷片，另一端

为扬声器口，在压电陶瓷片上有两个金属接点，其特征是在壳

体外部安装一层振动壳，该振动壳与壳体上扬声器口的边缘相

接，两层壳之间存在间隙，组成双壳体。

技术主题为：以双壳体为特征的采用压电陶瓷片的扬

声器。

【例５】 一种活性染料化合物，其特征是利用一种酶进行合成……

技术主题为：利用酶合成的一种活性染料化合物。

（２）当独立权利要求中前序部分所描述的对象在分类表中 没有确切的分类位置时，以特征部分记载的技术特征为主，将

前序部分记载的技术特征看作是对特征部分的限定。

【例１】 一种开关，包括一个外壳、设置在外壳盖中的控制装置、

电线通道及开闭触点，其特征是在具有开口的外壳盖的开口下

设有一个由透明材料制成的光导板以及一个指示开关位置的辉

专利分类　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第四章

９６ （１－８６　）

光灯泡。

技术主题为：开关的指示开关位置的装置。

【例２】 一种计时钟，包括外壳和机芯，其特征是该外壳用陶瓷材

料制成，外壳的外形为……

技术主题为：一种计时钟的用陶瓷材料制成的外壳，……

３２２根据权利要求书无法确定技术主题的情况 当根据权利要求书无法确定技术主题时，应当根据其说明

书中记载的该发明或实用新型所解决的技术问题、技术方案、

技术效果或者实施例来确定。

３２３根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题 如果说明书、附图中记载了对现有技术的贡献的内容，即

使该内容未被要求专利保护，也应当确定其技术主题。

４分类方法 对于一件专利申请，应当首先确定其技术主题所涉及的发

明信息和附加信息，然后给出对应于发明信息和附加信息的分

类号。

４１整体分类 应当尽可能地将技术主题作为一个整体来分类，而不是对

其各个组成部分分别进行分类。

但如果技术主题的某组成部分本身代表了对现有技术的贡

献，那么该组成部分构成发明信息，也应当对其进行分类。例

如：将一个较大系统作为整体进行分类时，若其部件或零件是

新颖的和非显而易见的，则应当对这个系统以及这些部件或零

件分别进行分类。

【例１】 由中间梁、弹性密封件、横托梁、支撑弹簧、横托梁密封

箱等组成的转臂自控式桥梁伸缩缝装置，其特征是每根横托

梁……

按桥梁伸缩缝装置的整体分类，分入 Ｅ０１Ｄ１９／０６。 如果横托梁是新颖的和非显而易见的，还应将横托梁分入

Ｅ０４Ｃ３／０２。

专利审查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利分类

９７（１－８７　）

【例２】 固体垃圾的处理系统，由输入装置及分拣、粉碎、金属回

收、塑料回收和肥料制造等设备组成。

按固体垃圾的处理系统整体分类，分入 Ｂ０９Ｂ３／００。 如果粉碎设备是新颖的和非显而易见的，还应将粉碎设备

分入 Ｂ０２Ｃ２１／００。

４２功能分类或应用分类的确定

４２１功能分类 若技术主题在于某物的本质属性或功能，且不受某一特定

应用领域的限制，则将该技术主题按功能分类。

如果技术主题涉及某种特定的应用，但没有明确披露或完

全确定，若分类表中有功能分类位置，则按功能分类；若宽泛

地提到了若干种应用，则也按功能分类。

【例１】 特征在于结构或功能方面的各种阀，其结构或功能不取决

于流过的特定流体 （例如油）的性质或包括该阀的任何设备，

按功能分类，分入 Ｆ１６Ｋ。 【例２】 特征在于其化学结构的有机化合物的技术主题，按功能

分类，分入 Ｃ０７。 【例３】 装有绕活动轴转动的圆盘切刀的切割机械，按功能分类，

分入 Ｂ２６Ｄ１／１５７。

４２２应用分类 若技术主题属于下列情况，则将该技术主题按应用分类。

（１）技术主题涉及 “专门适用于”某特定用途或目的 的物。

例如：

专门适用于嵌入人体心脏中的机械阀，按应用分类，分入

Ａ６１Ｆ２／２４。 （２）技术主题涉及某物的特殊用途或应用。 【例如】

香烟过滤嘴，按应用分类，分入 Ａ２４Ｄ３／００。

专利分类　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第四章

９８ （１－８８　）

（３）技术主题涉及将某物加入到一个更大的系统中。 【例如】

把板簧安装到车轮的悬架中，按应用分类，分入 Ｂ６０Ｇ １１／０２。

４２３既按功能分类又按应用分类 若技术主题既涉及某物的本质属性或功能，又涉及该物的

特殊用途或应用、或其在某较大系统中的专门应用，则既按功

能分类又按应用分类。

如果不能适用上述 ４２１和 ４２２中指出的情况，则既按 功能分类又按应用分类。

【例１】 涂料组合物，既涉及组合物的成分，又涉及专门的应用，

则既按功能分类，分入 Ｃ０９Ｄ１０１／００至 Ｃ０９Ｄ２０１／００的适当分 类位置，又按应用分类，分入 Ｃ０９Ｄ５／００。

【例２】 布置在汽车悬架中的板簧，如果板簧本身是新颖的和非显

而易见的，则应按功能分类，分入 Ｆ１６Ｆ１／１８；如果这种板簧 在汽车悬架中的布置方式也是新颖的和非显而易见的，则还应

按应用分类，分入 Ｂ６０Ｇ１１／０２。

４２４特殊情况 （１）应当按功能分类的技术主题，若分类表中不存在该功

能分类位置，则按适当的应用分类。

【例如】

线缆覆盖层的剥离器。

分类表中不存在覆盖层的剥离器的功能分类位置，经判断

其主要应用于电缆外皮的剥离。按应用分类，分入 Ｈ０２Ｇ１／１２。 （２）应当按应用分类的技术主题，若分类表中不存在该应

用分类位置，则按适当的功能分类。

【例如】

电冰箱过负荷、过电压及延时启动保护装置。

分类表中不存在电冰箱专用的紧急保护电路装置的应用分

类位置，经判断其为紧急保护电路装置。按功能分类，分入

Ｈ０２Ｈ小类。 （３）当技术主题应当既按功能分类，又按应用分类时，若

专利审查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利分类

９９（１－８９　）

分类表中不存在该功能分类位置，则只按应用分类；若分类表

中不存在该应用分类位置，则只按功能分类。

【例如】

适用于畜拉车照明用的发电机，该发电机装有可调速比齿

轮箱，并可方便地和车轮配合。

分类表中不存在畜拉车照明用的发电机的应用分类位置，

则只按功能分类，分入 Ｈ０２Ｋ７／１１６。

４３多重分类 分类的主要目的是为了检索，根据技术主题的内容，可以

赋予多个分类号。

当专利申请涉及不同类型的技术主题，并且这些技术主题

构成发明信息时，则应当根据所涉及的技术主题进行多重分

类。例如：技术主题涉及产品及产品的制造方法，如果分类表

中产品和方法的分类位置都存在，则对产品和方法分别进行

分类。

当技术主题涉及功能分类和应用分类二者时，则既按功能

分类又按应用分类。

对检索有用的附加信息，也尽可能采用多重分类或与引得

码组合的分类。

４３１技术主题的多方面分类 技术主题的多方面分类代表一种特殊类型的多重分类，是

指以一个技术主题的多个方面为特征进行的分类，例如：以其

固有的结构和其特殊的应用或功能为特征的技术主题，若只依

据一个方面对这类技术主题进行分类，会导致检索信息的不

完全。

在分类表中由附注指明采用 “多方面分类”的分类位置。

例如：

Ｇ１１Ｂ７／２４·按所选用的材料或按结构或按形式区分的记 录载体

Ｇ１１Ｂ７／２４１··以材料的选择为特征 Ｇ１１Ｂ７／２５２···不同于记录层的层

　　附注 在小组Ｇ１１Ｂ７／２５２中，使用多方面分类，所以如果技术主

题的特征在于其不止包含一个小组的方面，该技术主题应分类

专利分类　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第四章

１００ （１－９０　）

在这些小组的每一个中。

Ｇ１１Ｂ７／２５３····底层 Ｇ１１Ｂ７／２５４····保护性外涂层 当技术主题涉及不同于记录层的底层和保护性外涂层时，

要对底层和保护性外涂层分别进行分类，分入 Ｇ１１Ｂ７／２５３和 Ｇ１１Ｂ７／２５４。

４３２二级分类表 二级分类表用于对已经分类在其他分类位置上的技术主题

进行强制补充分类。二级分类表，例如：Ａ０１Ｐ、Ａ６１Ｐ、Ａ６１Ｑ 和 Ｃ１２Ｓ。

二级分类表中的分类号不能作为第一位置分类号。

４３３混合系统与引得码 混合系统由分类表的分类号和与其联合使用的引得码

组成。

引得码只能与分类号联合使用，具有与分类号相同的格

式，但通常使用一种独特的编号体系。

在分类表中由附注指明可以采用引得码的分类位置。相应

地，在每个引得表前面的附注、类名或导引标题中指明了这些

引得码与哪些分类号联合使用。

４４技术主题的特殊分类 （１）技术主题可以有不同的类别。如果在分类表中没有某

类别技术主题的分类位置，则使用最适当的其他类别的技术主

题进行分类，详见本章第８节。 （２）若在分类表中找不到充分包括某技术主题的分类位

置，则将该技术主题分入以类号９９／００表示的专门的剩余大组。 【例如】

Ａ部中 Ａ９９Ｚ９９／００为本部其他类目不包括的技术主题； Ｆ部 Ｆ０２Ｍ小类中 Ｆ０２Ｍ９９／００为不包括在本小类的其他组中的技术主题。

５分类位置的规则简述 在分类表的某些地方用参见、附注指明了如何使用优先规

专利审查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利分类

１０１（１－９１　）

则 （最先位置规则、最后位置规则）和特殊规则。要特别注意

这些分类位置规则的使用。

附注只适用于相关的位置及其细分位置，并且在与一般规

定相抵触的时候，附注优先于一般规定。

６分类的步骤 按照部、大类、小类、大组、小组的顺序逐级进行分类，

直到找到最低等级的合适的组。

７对不同公布级专利申请的分类

７１对未检索专利申请的分类 对所有可能是新颖的和非显而易见的权利要求的技术主

题，所有构成权利要求的技术主题的可能是新颖的和非显而易

见的组成部分，以及说明书、附图中所有可能是新颖的和非显

而易见的任何未要求专利保护的技术主题一起作为发明信息进

行分类。

如果对检索有用，则尽可能对要求专利保护的和未要求专

利保护的任何附加信息进行分类或引得。

７２对已检索和审查后专利申请的分类 对所有新颖的和非显而易见的权利要求的技术主题，所有

构成权利要求的技术主题的新颖的和非显而易见的组成部分，

以及说明书、附图中新颖的和非显而易见的未要求专利保护的

技术主题一起作为发明信息进行分类。

如果对检索有用，则尽可能对要求专利保护的和未要求专

利保护的任何附加信息进行分类或引得。

８特定技术主题的分类方法

８１化 合 物 当技术主题涉及一种化合物本身时，例如：有机、无机或

高分子化合物，应将该化合物分在 Ｃ部。当技术主题还涉及化 合物的某一特定应用时，如果该应用构成对现有技术的贡献，

还应将其分类在该应用的分类位置上。但是，当化合物是已知

的，并且技术主题仅涉及这种化合物的应用时，则只分类在该

专利分类　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第四章

１０２ （１－９２　）

应用的分类位置上。

８２化学混合物或者组合物 当技术主题涉及一种化学混合物或组合物本身时，应当根

据其化学组成分类到适当的分类位置上。例如：将玻璃分类入

Ｃ０３Ｃ，将水泥、陶瓷分类入 Ｃ０４Ｂ，将高分子化合物的组合物 分类入 Ｃ０８Ｌ，将合金分类入 Ｃ２２Ｃ。如果分类表中不存在这样 的分类位置，则根据其用途或应用来分类。如果用途或应用也

构成对现有技术的贡献，则根据其化学成分及其用途或应用两

者进行分类。但是，当化学混合物或组合物是已知的，并且技

术主题仅涉及其用途或应用时，则只分类在用途或应用的分类

位置上。

８３化合物的制备或处理 当技术主题涉及一种化合物的制备或处理方法时，将其分

类在该化合物的制备或处理方法的位置上。如果分类表中不存

在这样的分类位置，则分类在该化合物的分类位置上。当从这

种制备方法得到的化合物也是新颖的时候，还应对该化合物进

行分类。当技术主题涉及多种化合物的制备或处理的一般方法

时，将其分类在所采用的方法的分类位置上。

８４设备或方法 当技术主题涉及一种设备时，将其分类在该设备的分类位

置上。如果分类表中不存在这样的分类位置，则将其分类在由

该设备所执行的方法的分类位置上。当技术主题涉及产品的制

造或处理方法时，将其分类在所采用的方法的分类位置上。如

果分类表中不存在这样的分类位置，则分类在执行该方法的设

备的分类位置上。如果分类表中不存在执行该方法的设备的分

类位置，则分类在该产品的分类位置上。

８５制造的物品 当技术主题涉及一种物品时，将其分类在该物品的分类位

置上。如果分类表中不存在该物品本身的分类位置，则根据该

物品所执行的功能，将其分类在适当的功能分类位置上。如果

没有适当的功能分类位置，则根据其应用领域进行分类。

专利审查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利分类

１０３（１－９３　）

８６多步骤方法、成套设备 当技术主题涉及一种多步骤方法或成套设备，且该方法或

成套设备分别由多个处理步骤或多个机器的组合体构成时，应

将其作为一个整体进行分类，即分类在用于这种组合体的分类

位置上，例如：小类 Ｂ０９Ｂ。如果分类表中不存在这样的分类位 置，则将其分类在由这种方法或成套设备所制得的产品的分类

位置上。当技术主题涉及这种组合体的一个单元时，例如该方

法的一个单独步骤或该套设备中的单个机器，则应当对该单元

进行分类。

８７零件、结构部件 当技术主题涉及用于产品或设备的结构或功能的零件或部

件时，应当按照下列规则进行分类：

对只适用于或专门适用于某种产品或设备的零件或部件，

将其分类在该产品或设备的零件或部件的分类位置上。如果分

类表中不存在该零件或部件的分类位置，则将其分类在该产品

或设备的分类位置上。

对可应用于多种不同的产品或设备的零件或部件，将其分

类在更一般性的零件或部件的分类位置上。如果分类表中不存

在更一般性的分类位置，则将其分类在明确应用该零件或部件

的所有产品或设备的分类位置上。

８８化学通式 化学通式是用来表示一类或几类化合物的，其中至少一个

基团是可变化的，例如： “马库什”型化合物。当在通式的范

围内，有大量的化合物可以独立地分类在其相应的分类位置上

时，只对那些对检索最有用的化合物进行分类。如果这些化合

物是使用一个化学通式说明的，则遵循以下的分类程序：

步骤１： 对所有新颖的和非显而易见的 “完全确定”的化合物进行

分类。被认为是 “完全确定”的化合物是指：

（ｉ）有确定的化学名称或化学结构式，或能够从其制备所 用的指定反应物推导出来的唯一反应产物；

（ｉ）该化合物的特征在于其物理性质，例如：熔点，或者 给出了一个具体描述其制备过程的实施例。

专利分类　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第一部分第四章

１０４ （１－９４　）

不能认为仅由经验式代表的化合物是 “完全确定”的化

合物。

步骤２： 如果没有披露 “完全确定”的化合物，将通式分在包括所

有的可能实施方案的最确定的组中，或分在包括大部分的可能

实施方案的最确定的组中。应当将化学通式的分类限制在一个

组中或尽可能少的组中。

步骤３： 除了按照上述的步骤１、２分类以外，当化学通式范围内的

其他化合物是重要的时候，也可以对其进行分类。

当将所有 “完全确定”的化合物分类到其最确定的分类位

置会导致大量 （例如：超过 ２０个）的分类号时，分类人员可 以减少分类号的数量。但是只在下述情况下才可以减少分类号

的数量：若 “完全确定”的化合物的分类会导致在较高等级的

单一组的下面派生出大量的小组，可以将这些化合物只分类到

较高等级的组中。否则，将这些化合物分类到所有的更明确的

组中。

８９组 合 库 当技术主题以 “库”的形式表示由很多化合物、生物实体

或其他物质组成的集合时，将库作为一个整体分类到小类 Ｃ４０Ｂ 的一个合适的组内，同时将 “库”中 “完全确定”的单个成员

分类到最明确的分类位置中。例如：将核苷酸的化合物库作为

一个整体分类到小类 Ｃ４０Ｂ的一个合适的组内，同时将 “完全 确定”的核苷酸分到 Ｃ部的适当分类位置。

专利审查指南第一部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利分类

书

第二部分

实 质 审 查

目　录

第一章　　不授予专利权的申请 １１９（２－１） !!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 １１９（２－１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 不符合专利法第二条第二款规定的客体 １１９（２－１） !!!!!!

３ 根据专利法第五条不授予专利权的发明创造 １１９（２－１） !!!!

３１ 根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造 １２０（２－２） !

３１１ 违反法律的发明创造 １２０（２－２） !!!!!!!!!!!!!!

３１２ 违反社会公德的发明创造 １２０（２－２） !!!!!!!!!!!!

３１３ 妨害公共利益的发明创造 １２１（２－３） !!!!!!!!!!!!

３１４ 部分违反专利法第五条第一款的申请 １２１（２－３） !!!!!!!

３２ 根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造 １２１（２－３） !

４ 根据专利法第二十五条不授予专利权的客体 １２２（２－４） !!!!

４１ 科学发现 １２２（２－４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２ 智力活动的规则和方法 １２３（２－５） !!!!!!!!!!!!!

４３ 疾病的诊断和治疗方法 １２４（２－６） !!!!!!!!!!!!!

４３１ 诊断方法 １２４（２－６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４３１１ 属于诊断方法的发明 １２５（２－７） !!!!!!!!!!!!!!

４３１２ 不属于诊断方法的发明 １２５（２－７） !!!!!!!!!!!!!

４３２ 治疗方法 １２５（２－７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４３２１ 属于治疗方法的发明 １２６（２－８） !!!!!!!!!!!!!!

４３２２ 不属于治疗方法的发明 １２７（２－９） !!!!!!!!!!!!!

４３２３ 外科手术方法 １２７（２－９） !!!!!!!!!!!!!!!!!

４４ 动物和植物品种 １２８（２－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!

４５ 原子核变换方法和用该方法获得的物质 １２８（２－１０） !!!!!!

４５１ 原子核变换方法 １２８（２－１０） !!!!!!!!!!!!!!!!

４５２ 用原子核变换方法所获得的物质 １２９（２－１１） !!!!!!!!!

第二章　 说明书和权利要求书 １３０（２－１２） !!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 １３０（２－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 说 明 书 １３０（２－１２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１ 说明书应当满足的要求 １３０（２－１２） !!!!!!!!!!!!!

２１１ 清　楚 １３１（２－１３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

７０１

２１２ 完　整 １３１（２－１３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１３ 能够实现 １３２（２－１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２２ 说明书的撰写方式和顺序 １３２（２－１４） !!!!!!!!!!!!

２２１ 名　称 １３３（２－１５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２２２ 技术领域 １３４（２－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２２３ 背景技术 １３４（２－１６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２２４ 发明或者实用新型内容 １３５（２－１７） !!!!!!!!!!!!!

２２５ 附图说明 １３７（２－１９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２２６ 具体实施方式 １３７（２－１９） !!!!!!!!!!!!!!!!!

２２７ 对于说明书撰写的其他要求 １３８（２－２０） !!!!!!!!!!!

２３ 说明书附图 １３９（２－２１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

２４ 说明书摘要 １４０（２－２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３ 权利要求书 １４１（２－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３１ 权利要求 １４１（２－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３１１ 权利要求的类型 １４１（２－２３） !!!!!!!!!!!!!!!!

３１２ 独立权利要求和从属权利要求 １４２（２－２４） !!!!!!!!!!

３２ 权利要求书应当满足的要求 １４３（２－２５） !!!!!!!!!!!

３２１ 以说明书为依据 １４３（２－２５） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２２ 清　楚 １４６（２－２８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２３ 简　要 １４８（２－３０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３３ 权利要求的撰写规定 １４８（２－３０） !!!!!!!!!!!!!!

３３１ 独立权利要求的撰写规定 １４９（２－３１） !!!!!!!!!!!!

３３２ 从属权利要求的撰写规定 １５１（２－３３） !!!!!!!!!!!!

第三章　 新 颖 性 １５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 １５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 新颖性的概念 １５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!

２１ 现有技术 １５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１１ 时间界限 １５３（２－３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１２ 公开方式 １５４（２－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１２１ 出版物公开 １５４（２－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１２２ 使用公开 １５４（２－３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１２３ 以其他方式公开 １５５（２－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!

２２ 抵触申请 １５５（２－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２３ 对比文件 １５５（２－３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３ 新颖性的审查 １５６（２－３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!

８０１

３１ 审查原则 １５６（２－３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２ 审查基准 １５７（２－３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２１ 相同内容的发明或者实用新型 １５７（２－３９） !!!!!!!!!!

３２２ 具体 （下位）概念与一般 （上位）概念 １５７（２－３９） !!!!!

３２３ 惯用手段的直接置换 １５８（２－４０） !!!!!!!!!!!!!!

３２４ 数值和数值范围 １５８（２－４０） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２５ 包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品 权利要求 １６０（２－４２）

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４ 优 先 权 １６１（２－４３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１ 外国优先权 １６２（２－４４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１１ 享有外国优先权的条件 １６２（２－４４） !!!!!!!!!!!!!

４１２ 相同主题的发明创造的定义 １６２（２－４４） !!!!!!!!!!!

４１３ 外国优先权的效力 １６３（２－４５） !!!!!!!!!!!!!!!

４１４ 外国多项优先权和外国部分优先权 １６３（２－４５） !!!!!!!!

４２ 本国优先权 １６４（２－４６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２１ 享有本国优先权的条件 １６４（２－４６） !!!!!!!!!!!!!

４２２ 相同主题的发明或者实用新型的定义 １６５（２－４７） !!!!!!!

４２３ 本国优先权的效力 １６５（２－４７） !!!!!!!!!!!!!!!

４２４ 本国多项优先权和本国部分优先权 １６５（２－４７） !!!!!!!!

５ 不丧失新颖性的宽限期 １６６（２－４８） !!!!!!!!!!!!!

６ 对同样的发明创造的处理 １６７（２－４９） !!!!!!!!!!!!

６１ 判断原则 １６７（２－４９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２ 处理方式 １６８（２－５０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２１ 对两件专利申请的处理 １６８（２－５０） !!!!!!!!!!!!!

６２１１ 申请人相同 １６８（２－５０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２１２ 申请人不同 １６８（２－５０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２２ 对一件专利申请和一项专利权的处理 １６８（２－５０） !!!!!!!

第四章　 创 造 性 １７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 １７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 发明创造性的概念 １７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!

２１ 现有技术 １７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２２ 突出的实质性特点 １７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!

２３ 显著的进步 １７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

２４ 所属技术领域的技术人员 １７０（２－５２） !!!!!!!!!!!!

３ 发明创造性的审查 １７１（２－５３） !!!!!!!!!!!!!!!

９０１

３１ 审查原则 １７１（２－５３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２ 审查基准 １７１（２－５３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２１ 突出的实质性特点的判断 １７１（２－５３） !!!!!!!!!!!!

３２１１ 判断方法 １７２（２－５４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２１２ 判断示例 １７４（２－５６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２２ 显著的进步的判断 １７５（２－５７） !!!!!!!!!!!!!!!

４ 几种不同类型发明的创造性判断 １７６（２－５８） !!!!!!!!!

４１ 开拓性发明 １７６（２－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４２ 组合发明 １７６（２－５８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４３ 选择发明 １７７（２－５９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４４ 转用发明 １７８（２－６０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４５ 已知产品的新用途发明 １７９（２－６１） !!!!!!!!!!!!!

４６ 要素变更的发明 １７９（２－６１） !!!!!!!!!!!!!!!!

４６１ 要素关系改变的发明 １８０（２－６２） !!!!!!!!!!!!!!

４６２ 要素替代的发明 １８０（２－６２） !!!!!!!!!!!!!!!!

４６３ 要素省略的发明 １８１（２－６３） !!!!!!!!!!!!!!!!

５ 判断发明创造性时需考虑的其他因素 １８１（２－６３） !!!!!!!

５１ 发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得 成功的技术难题 １８１（２－６３）

!!!!!!!!!!!!!!!!

５２ 发明克服了技术偏见 １８２（２－６４） !!!!!!!!!!!!!!

５３ 发明取得了预料不到的技术效果 １８２（２－６４） !!!!!!!!!

５４ 发明在商业上获得成功 １８２（２－６４） !!!!!!!!!!!!!

６ 审查创造性时应当注意的问题 １８２（２－６４） !!!!!!!!!!

６１ 创立发明的途径 １８３（２－６５） !!!!!!!!!!!!!!!!

６２ 避免 “事后诸葛亮” １８３（２－６５） !!!!!!!!!!!!!!

６３ 对预料不到的技术效果的考虑 １８３（２－６５） !!!!!!!!!!

６４ 对要求保护的发明进行审查 １８３（２－６５） !!!!!!!!!!!

第五章　 实 用 性 １８５（２－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 １８５（２－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 实用性的概念 １８５（２－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!!

３ 实用性的审查 １８５（２－６７） !!!!!!!!!!!!!!!!!

３１ 审查原则 １８６（２－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２ 审查基准 １８６（２－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２１ 无再现性 １８６（２－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２２ 违背自然规律 １８６（２－６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!

０１１

３２３ 利用独一无二的自然条件的产品 １８７（２－６９） !!!!!!!!!

３２４ 人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 １８７（２－６９） !!!

３２５ 测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的 方法 １８７（２－６９）

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３２６ 无积极效果 １８８（２－７０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

第六章　 单一性和分案申请 １８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 １８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 单 一 性 １８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１ 单一性的基本概念 １８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!!

２１１ 单一性要求 １８９（２－７１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

２１２ 总的发明构思 １９０（２－７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!

２２ 单一性的审查 １９０（２－７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!

２２１ 审查原则 １９０（２－７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２２２ 单一性审查的方法和举例 １９２（２－７４） !!!!!!!!!!!!

２２２１ 同类独立权利要求的单一性 １９３（２－７５） !!!!!!!!!!!

２２２２ 不同类独立权利要求的单一性 １９６（２－７８） !!!!!!!!!!

２２２３ 从属权利要求的单一性 １９９（２－８１） !!!!!!!!!!!!!

３ 分案申请 ２００（２－８２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３１ 分案的几种情况 ２００（２－８２） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２ 分案申请应当满足的要求 ２０１（２－８３） !!!!!!!!!!!!

３３ 分案的审查 ２０２（２－８４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

第七章　 检　索 ２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 ２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 审查用检索资料 ２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!!

２１ 检索用专利文献 ２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!!

２２ 检索用非专利文献 ２０３（２－８５） !!!!!!!!!!!!!!!

３ 检索的主题 ２０４（２－８６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３１ 检索依据的申请文本 ２０４（２－８６） !!!!!!!!!!!!!!

３２ 对独立权利要求的检索 ２０４（２－８６） !!!!!!!!!!!!!

３３ 对从属权利要求的检索 ２０４（２－８６） !!!!!!!!!!!!!

３４ 对要素组合的权利要求的检索 ２０４（２－８６） !!!!!!!!!!

３５ 对不同类型权利要求的检索 ２０５（２－８７） !!!!!!!!!!!

３６ 对说明书及其附图的检索 ２０５（２－８７） !!!!!!!!!!!!

４ 检索的时间界限 ２０５（２－８７） !!!!!!!!!!!!!!!!

１１１

４１ 检索现有技术中相关文献的时间界限 ２０５（２－８７） !!!!!!!

４２ 检索抵触申请的时间界限 ２０６（２－８８） !!!!!!!!!!!!

５ 检索前的准备 ２０６（２－８８） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５１ 阅读有关文件 ２０６（２－８８） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５２ 核对申请的国际专利分类号 ２０６（２－８８） !!!!!!!!!!!

５３ 确定检索的技术领域 ２０７（２－８９） !!!!!!!!!!!!!!

５３１ 利用机检数据库 ２０７（２－８９） !!!!!!!!!!!!!!!!

５３２ 利用国际专利分类表 ２０８（２－９０） !!!!!!!!!!!!!!

５４ 分析权利要求、确定检索要素 ２０９（２－９１） !!!!!!!!!!

５４１ 整体分析权利要求 ２０９（２－９１） !!!!!!!!!!!!!!!

５４２ 确定检索要素 ２０９（２－９１） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６ 对发明专利申请的检索 ２１０（２－９２） !!!!!!!!!!!!!

６１ 检索的要点 ２１０（２－９２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２ 检索的顺序 ２１０（２－９２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２１ 在所属技术领域中检索 ２１０（２－９２） !!!!!!!!!!!!!

６２２ 在功能类似的技术领域中检索 ２１１（２－９３） !!!!!!!!!!

６２３ 重新确定技术领域后再进行检索 ２１１（２－９３） !!!!!!!!!

６２４ 检索其他资料 ２１１（２－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６３ 具体的步骤 ２１１（２－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６３１ 机检方式 ２１１（２－９３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６３２ 手检方式 ２１３（２－９５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６４ 抵触申请的检索 ２１３（２－９５） !!!!!!!!!!!!!!!!

６４１ 基本原则 ２１３（２－９５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６４２ 申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索 ２１３（２－９５） !!

６４３ 申请提前公布后进入实质审查程序的检索 ２１３（２－９５） !!!!!

７ 防止重复授权的检索 ２１４（２－９６） !!!!!!!!!!!!!!

８ 中止检索 ２１４（２－９６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

８１ 检索的限度 ２１４（２－９６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

８２ 可中止检索的几种情况 ２１４（２－９６） !!!!!!!!!!!!!

９ 特殊情况的检索 ２１５（２－９７） !!!!!!!!!!!!!!!!

９１ 申请的主题跨领域时的检索 ２１５（２－９７） !!!!!!!!!!!

９２ 申请缺乏单一性时的检索 ２１５（２－９７） !!!!!!!!!!!!

９２１ 对明显缺乏单一性的申请的检索 ２１５（２－９７） !!!!!!!!!

９２２ 对不明显缺乏单一性的申请的检索 ２１６（２－９８） !!!!!!!!

９３ 其他情况的检索 ２１６（２－９８） !!!!!!!!!!!!!!!!

１０ 不必检索的情况 ２１６（２－９８） !!!!!!!!!!!!!!!!

２１１

１１ 补充检索 ２１７（２－９９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１２ 检索报告 ２１７（２－９９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

第八章　 实质审查程序 ２１９（２－１０１） !!!!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 ２１９（２－１０１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 实质审查程序及其基本原则 ２１９（２－１０１） !!!!!!!!!!

２１ 实质审查程序概要 ２１９（２－１０１） !!!!!!!!!!!!!!

２２ 实质审查程序中的基本原则 ２２０（２－１０２） !!!!!!!!!!

３ 申请文件的核查与实审准备 ２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!

３１ 核对申请的国际专利分类号 ２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!

３２ 查对申请文档 ２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２１ 查对启动程序的依据 ２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!!!!

３２２ 查对申请文件 ２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!!!!!!!

３２３ 查对涉及优先权的资料 ２２１（２－１０３） !!!!!!!!!!!!

３２４ 查对其他有关文件 ２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!!!!!

３２５ 申请文档存在缺陷时的处理 ２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!

３３ 建立个人审查档案 ２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!!!!!

３４ 审查的顺序 ２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!!!!!!!!

３４１ 一般原则 ２２２（２－１０４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

３４２ 特殊处理 ２２３（２－１０５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４ 实质审查 ２２３（２－１０５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１ 审查的文本 ２２３（２－１０５） !!!!!!!!!!!!!!!!!

４２ 阅读申请文件并理解发明 ２２３（２－１０５） !!!!!!!!!!!

４３ 不必检索即可发出审查意见通知书的情况 ２２４（２－１０６） !!!!

４４ 对缺乏单一性申请的处理 ２２４（２－１０６） !!!!!!!!!!!

４５ 检　索 ２２５（２－１０７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４６ 优先权的核实 ２２６（２－１０８） !!!!!!!!!!!!!!!!

４６１ 需要核实优先权的情况 ２２６（２－１０８） !!!!!!!!!!!!

４６２ 优先权核实的一般原则 ２２６（２－１０８） !!!!!!!!!!!!

４６２１ 部分优先权的核实 ２２７（２－１０９） !!!!!!!!!!!!!!

４６２２ 多项优先权的核实 ２２８（２－１１０） !!!!!!!!!!!!!!

４６３ 优先权核实后的处理程序 ２２８（２－１１０） !!!!!!!!!!!

４７ 全面审查 ２２８（２－１１０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４７１ 审查权利要求书 ２２９（２－１１１） !!!!!!!!!!!!!!!

４７２ 审查说明书和摘要 ２３０（２－１１２） !!!!!!!!!!!!!!

４７３ 审查其他申请文件 ２３１（２－１１３） !!!!!!!!!!!!!!

３１１

４８ 不全面审查的情况 ２３２（２－１１４） !!!!!!!!!!!!!!

４９ 对公众意见的处理 ２３２（２－１１４） !!!!!!!!!!!!!!

４１０ 第一次审查意见通知书 ２３２（２－１１４） !!!!!!!!!!!!

４１０１ 总的要求 ２３２（２－１１４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１０２ 组成部分和要求 ２３３（２－１１５） !!!!!!!!!!!!!!!

４１０２１ 标准表格 ２３３（２－１１５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１０２２ 审查意见通知书正文 ２３４（２－１１６） !!!!!!!!!!!!!

４１０２３ 对比文件的复制件 ２３５（２－１１７） !!!!!!!!!!!!!!

４１０３ 答复期限 ２３６（２－１１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１０４ 签　署 ２３６（２－１１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１１ 继续审查 ２３６（２－１１８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１１１ 对申请继续审查后的处理 ２３７（２－１１９） !!!!!!!!!!!

４１１２ 补充检索 ２３７（２－１１９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１１３ 再次审查意见通知书 ２３７（２－１１９） !!!!!!!!!!!!!

４１１３１ 再次发出审查意见通知书的情况 ２３７（２－１１９） !!!!!!!!

４１１３２ 再次审查意见通知书的内容及要求 ２３８（２－１２０） !!!!!!!

４１２ 会　晤 ２３８（２－１２０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１２１ 举行会晤的条件 ２３９（２－１２１） !!!!!!!!!!!!!!!

４１２２ 会晤地点和参加人 ２３９（２－１２１） !!!!!!!!!!!!!!

４１２３ 会晤记录 ２４０（２－１２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１３ 电话讨论 ２４０（２－１２２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

４１４ 取证和现场调查 ２４１（２－１２３） !!!!!!!!!!!!!!!

５ 答复和修改 ２４１（２－１２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５１ 答　复 ２４１（２－１２３） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

５１１ 答复的方式 ２４２（２－１２４） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５１２ 答复的签署 ２４２（２－１２４） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５２ 修　改 ２４３（２－１２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

５２１ 修改的要求 ２４３（２－１２５） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５２１１ 修改的内容与范围 ２４３（２－１２５） !!!!!!!!!!!!!!

５２１２ 主动修改的时机 ２４４（２－１２６） !!!!!!!!!!!!!!!

５２１３ 答复审查意见通知书时的修改方式 ２４４（２－１２６） !!!!!!!

５２２ 允许的修改 ２４５（２－１２７） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５２２１ 对权利要求书的修改 ２４６（２－１２８） !!!!!!!!!!!!!

５２２２ 对说明书及其摘要的修改 ２４７（２－１２９） !!!!!!!!!!!

５２３ 不允许的修改 ２４９（２－１３１） !!!!!!!!!!!!!!!!

５２３１ 不允许的增加 ２４９（２－１３１） !!!!!!!!!!!!!!!!

４１１

５２３２ 不允许的改变 ２５０（２－１３２） !!!!!!!!!!!!!!!!

５２３３ 不允许的删除 ２５２（２－１３４） !!!!!!!!!!!!!!!!

５２４ 修改的具体形式 ２５３（２－１３５） !!!!!!!!!!!!!!!

５２４１ 提交替换页 ２５３（２－１３５） !!!!!!!!!!!!!!!!!

５２４２ 审查员依职权修改 ２５３（２－１３５） !!!!!!!!!!!!!!

６ 驳回决定和授予专利权的通知 ２５３（２－１３５） !!!!!!!!!

６１ 驳回决定 ２５４（２－１３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

６１１ 驳回申请的条件 ２５４（２－１３６） !!!!!!!!!!!!!!!

６１２ 驳回的种类 ２５４（２－１３６） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６１３ 驳回决定的组成 ２５５（２－１３７） !!!!!!!!!!!!!!!

６１４ 驳回决定正文的撰写 ２５５（２－１３７） !!!!!!!!!!!!!

６１４１ 案　由 ２５５（２－１３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６１４２ 驳回的理由 ２５５（２－１３７） !!!!!!!!!!!!!!!!!

６１４３ 决　定 ２５６（２－１３８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６２ 授予专利权的通知 ２５６（２－１３８） !!!!!!!!!!!!!!

６２１ 发出授予专利权的通知书的条件 ２５６（２－１３８） !!!!!!!!

６２２ 发出授予专利权的通知书时应做的工作 ２５６（２－１３８） !!!!!

７ 实质审查程序的终止、中止和恢复 ２５７（２－１３９） !!!!!!!

７１ 程序的终止 ２５７（２－１３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!

７２ 程序的中止 ２５７（２－１３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!

７３ 程序的恢复 ２５７（２－１３９） !!!!!!!!!!!!!!!!!

８ 前置审查与复审后的继续审查 ２５８（２－１４０） !!!!!!!!!

第九章　 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干 规定 ２５９（２－１４１）

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

１ 引　言 ２５９（２－１４１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

２ 涉及计算机程序的发明专利申请的审查基准 ２５９（２－１４１） !!!

３ 涉及计算机程序的发明专利申请的审查示例 ２６１（２－１４３） !!!

４ 汉字编码方法及计算机汉字输入方法 ２７０（２－１５２） !!!!!!

５ 涉及计算机程序的发明专利申请的说明书及权利 要求书的撰写 ２７１（２－１５３）

!!!!!!!!!!!!!!!!

５１ 说明书的撰写 ２７１（２－１５３） !!!!!!!!!!!!!!!!

５２ 权利要求书的撰写 ２７１（２－１５３） !!!!!!!!!!!!!!

第十章　 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 ２７５（２－１５７） !!!

１ 引　言 ２７５（２－１５７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

５１１

２ 不授予专利权的化学发明专利申请 ２７５（２－１５７） !!!!!!!

２１ 天然物质 ２７５（２－１５７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

２２ 物质的医药用途 ２７５（２－１５７） !!!!!!!!!!!!!!!

３ 化学发明的充分公开 ２７６（２－１５８） !!!!!!!!!!!!!

３１ 化学产品发明的充分公开 ２７６（２－１５８） !!!!!!!!!!!

３２ 化学方法发明的充分公开 ２７７（２－１５９） !!!!!!!!!!!

３３ 化学产品用途发明的充分公开 ２７７（２－１５９） !!!!!!!!!

３４ 关于实施例 ２７８（２－１６０） !!!!!!!!!!!!!!!!!

４ 化学发明的权利要求 ２７８（２－１６０） !!!!!!!!!!!!!

４１ 化合物权利要求 ２７８（２－１６０） !!!!!!!!!!!!!!!

４２ 组合物权利要求 ２７８（２－１６０） !!!!!!!!!!!!!!!

４２１ 开放式、封闭式及它们的使用要求 ２７８（２－１６０） !!!!!!!

４２２ 组合物权利要求中组分和含量的限定 ２７９（２－１６１） !!!!!!

４２３ 组合物权利要求的其他限定 ２８０（２－１６２） !!!!!!!!!!

４３ 仅用结构和／或组成特征不能清楚表征的化学产品 权利要求 ２８０（２－１６２）

!!!!!!!!!!!!!!!!!!

４４ 化学方法权利要求 ２８１（２－１６３） !!!!!!!!!!!!!!

４５ 用途权利要求 ２８１（２－１６３） !!!!!!!!!!!!!!!!

４５１ 用途权利要求的类型 ２８１（２－１６３） !!!!!!!!!!!!!

４５２ 物质的医药用途权利要求 ２８２（２－１６４） !!!!!!!!!!!

５ 化学发明的新颖性 ２８２（２－１６４） !!!!!!!!!!!!!!

５１ 化合物的新颖性 ２８２（２－１６４） !!!!!!!!!!!!!!!

５２ 组合物的新颖性 ２８３（２－１６５） !!!!!!!!!!!!!!!

５３ 用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的 新颖性 ２８３（２－１６５）

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

５４ 化学产品用途发明的新颖性 ２８４（２－１６６） !!!!!!!!!!

６ 化学发明的创造性 ２８４（２－１６６） !!!!!!!!!!!!!!

６１ 化合物的创造性 ２８４（２－１６６） !!!!!!!!!!!!!!!

６２ 化学产品用途发明的创造性 ２８６（２－１６８） !!!!!!!!!!

７ 化学发明的实用性 ２８６（２－１６８） !!!!!!!!!!!!!!

７１ 菜肴和烹调方法 ２８６（２－１６８） !!!!!!!!!!!!!!!

７２ 医生处方 ２８６（２－１６８） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

８ 化学发明的单一性 ２８７（２－１６９） !!!!!!!!!!!!!!

８１ 马库什权利要求的单一性 ２８７（２－１６９） !!!!!!!!!!!

８１１ 基本原则 ２８７（２－１６９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

８１２ 举　例 ２８７（２－１６９） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

６１１

８２ 中间体与最终产物的单一性 ２９０（２－１７２） !!!!!!!!!!

８２１ 基本原则 ２９０（２－１７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

８２２ 举　例 ２９０（２－１７２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

９ 生物技术领域发明专利申请的审查 ２９１（２－１７３） !!!!!!!

９１ 对要求保护的客体的审查 ２９１（２－１７３） !!!!!!!!!!!

９１１ 依据专利法第五条对要求保护的客体的审查 ２９１（２－１７３） !!!

９１１１ 人类胚胎干细胞 ２９２（２－１７４） !!!!!!!!!!!!!!!

９１１２ 处于各形成和发育阶段的人体 ２９２（２－１７４） !!!!!!!!!

９１１３ 违法获取或利用遗传资源完成的发明创造 ２９２（２－１７４） !!!!

９１２ 根据专利法第二十五条对要求保护的客体的审查 ２９２（２－１７４） !

９１２１ 微 生 物 ２９２（２－１７４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

９１２２ 基因或 ＤＮＡ片段 ２９２（２－１７４） !!!!!!!!!!!!!!!

９１２３ 动物和植物个体及其组成部分 ２９３（２－１７５） !!!!!!!!!

９１２４ 转基因动物和植物 ２９３（２－１７５） !!!!!!!!!!!!!!

９２ 说明书的充分公开 ２９３（２－１７５） !!!!!!!!!!!!!!

９２１ 生物材料的保藏 ２９３（２－１７５） !!!!!!!!!!!!!!!

９２２ 涉及遗传工程的发明 ２９５（２－１７７） !!!!!!!!!!!!!

９２２１ 产品发明 ２９５（２－１７７） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

９２２２ 制备产品的方法发明 ２９７（２－１７９） !!!!!!!!!!!!!

９２３ 核苷酸或氨基酸序列表 ２９７（２－１７９） !!!!!!!!!!!!

９２４ 涉及微生物的发明 ２９８（２－１８０） !!!!!!!!!!!!!!

９３ 生物技术领域发明的权利要求书 ２９８（２－１８０） !!!!!!!!

９３１ 涉及遗传工程的发明 ２９８（２－１８０） !!!!!!!!!!!!!

９３１１ 基　因 ２９８（２－１８０） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

９３１２ 载　体 ２９９（２－１８１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

９３１３ 重组载体 ２９９（２－１８１） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

９３１４ 转化体 ３００（２－１８２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!

９３１５ 多肽或蛋白质 ３００（２－１８２） !!!!!!!!!!!!!!!!

９３１６ 融合细胞 ３００（２－１８２） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

９３１７ 单克隆抗体 ３００（２－１８２） !!!!!!!!!!!!!!!!!

９３２ 涉及微生物的发明 ３０１（２－１８３） !!!!!!!!!!!!!!

９４ 新颖性、创造性和实用性的审查 ３０１（２－１８３） !!!!!!!!

９４１ 涉及遗传工程的发明的新颖性 ３０１（２－１８３） !!!!!!!!!

９４２ 创 造 性 ３０２（２－１８４） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

９４２１ 涉及遗传工程的发明 ３０２（２－１８４） !!!!!!!!!!!!!

９４２２ 涉及微生物的发明 ３０３（２－１８５） !!!!!!!!!!!!!!

７１１

９４３ 实 用 性 ３０３（２－１８５） !!!!!!!!!!!!!!!!!!

９４３１ 由自然界筛选特定微生物的方法 ３０３（２－１８５） !!!!!!!!

９４３２ 通过物理、化学方法进行人工诱变生产新微生物的 方法 ３０４（２－１８６）

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

９５ 遗传资源来源的披露 ３０４（２－１８６） !!!!!!!!!!!!!

９５１ 术语的解释 ３０４（２－１８６） !!!!!!!!!!!!!!!!!

９５２ 对披露内容的具体要求 ３０４（２－１８６） !!!!!!!!!!!!

９５３ 遗传资源来源披露的审查 ３０５（２－１８７） !!!!!!!!!!!

８１１

书

１１９（２－１　）

第一章　不授予专利权的申请

法１ １引　言 对发明创造授予专利权必须有利于推动其应用，提高创新

能力，促进我国科学技术进步和经济社会发展。为此，专利法

第二条对可授予专利权的客体作出了规定。考虑到国家和社会

的利益，专利法还对专利保护的范围作了某些限制性规定。一

方面，专利法第五条规定，对违反法律、社会公德或者妨害公

共利益的发明创造不授予专利权，对违反法律、行政法规的规

定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造

不授予专利权；另一方面，专利法第二十五条规定了不授予专

利权的客体。

法２２ ２不符合专利法第二条第二款规定的客体 专利法所称的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出

的新的技术方案，这是对可申请专利保护的发明客体的一般性

定义，不是判断新颖性、创造性的具体审查标准。

技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律

的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。

未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技

术效果的方案，不属于专利法第二条第二款规定的客体。

气味或者诸如声、光、电、磁、波等信号或者能量也不属

于专利法第二条第二款规定的客体。但利用其性质解决技术问

题的，则不属此列。

法５ ３根据专利法第五条不授予专利权的发明创造 根据专利法第五条第一款的规定，发明创造的公开、使

用、制造违反了法律、社会公德或者妨害了公共利益的，不能

被授予专利权。

根据专利法第五条第二款的规定，对违反法律、行政法规

的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明

创造不授予专利权。

法律、行政法规、社会公德和公共利益的含义较广泛，常

因时期、地区的不同而有所变化，有时由于新法律、行政法规

的颁布实施或原有法律、行政法规的修改、废止，会增设或解

不授予专利权的申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第一章

１２０ （２－２　）

除某些限制，因此审查员在依据专利法第五条进行审查时，要

特别注意。

法５１ ３１根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造

３１１违反法律的发明创造 法律，是指由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常

务委员会依照立法程序制定和颁布的法律。它不包括行政法规

和规章。

发明创造与法律相违背的，不能被授予专利权。例如，用

于赌博的设备、机器或工具；吸毒的器具；伪造国家货币、票

据、公文、证件、印章、文物的设备等都属于违反法律的发明

创造，不能被授予专利权。

发明创造并没有违反法律，但是由于其被滥用而违反法律

的，则不属此列。例如，用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静

剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。

专利法实施细则第十条规定，专利法第五条所称违反法律

的发明创造，不包括仅其实施为法律所禁止的发明创造。其含

义是，如果仅仅是发明创造的产品的生产、销售或使用受到法

律的限制或约束，则该产品本身及其制造方法并不属于违反法

律的发明创造。例如，用于国防的各种武器的生产、销售及使

用虽然受到法律的限制，但这些武器本身及其制造方法仍然属

于可给予专利保护的客体。

３１２违反社会公德的发明创造 社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理

道德观念和行为准则。它的内涵基于一定的文化背景，随着时

间的推移和社会的进步不断地发生变化，而且因地域不同而各

异。中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。

发明创造与社会公德相违背的，不能被授予专利权。例

如，带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片的外观设计，非医

疗目的的人造性器官或者其替代物，人与动物交配的方法，改

变人生殖系遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的

人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工业或商业目的的应

用，可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的

改变动物遗传同一性的方法等，上述发明创造违反社会公德，

专利审查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予专利权的申请

１２１（２－３　）

不能被授予专利权。

３１３妨害公共利益的发明创造 妨害公共利益，是指发明创造的实施或使用会给公众或社

会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。

【例如】

发明创造以致人伤残或损害财物为手段的，如一种使盗窃

者双目失明的防盗装置及方法，不能被授予专利权；

发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或

资源、破坏生态平衡、危害公众健康的，不能被授予专利权；

专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信

仰、伤害人民感情或民族感情或者宣传封建迷信的，不能被授

予专利权。

但是，如果发明创造因滥用而可能造成妨害公共利益的，

或者发明创造在产生积极效果的同时存在某种缺点的，例如对

人体有某种副作用的药品，则不能以 “妨害公共利益”为理由

拒绝授予专利权。

３１４部分违反专利法第五条第一款的申请 一件专利申请中含有违反法律、社会公德或者妨害公共利

益的内容，而其他部分是合法的，则该专利申请称为部分违反

专利法第五条第一款的申请。对于这样的专利申请，审查员在

审查时，应当通知申请人进行修改，删除违反专利法第五条第

一款的部分。如果申请人不同意删除违法的部分，就不能被授

予专利权。

例如，一项 “投币式弹子游戏机”的发明创造。游戏者如

果达到一定的分数，机器则抛出一定数量的钱币。审查员应当

通知申请人将抛出钱币的部分删除或对其进行修改，使之成为

一个单纯的投币式游戏机。否则，它即使是一项新的有创造性

的技术方案，也不能被授予专利权。

法５２ ３２根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造 根据专利法第五条第二款的规定，对违反法律、行政法规

的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明

创造，不授予专利权。

根据专利法实施细则第二十六条第一款的规定，专利法所

不授予专利权的申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第一章

１２２ （２－４　）

称遗传资源，是指取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗

传功能单位并具有实际或者潜在价值的材料；专利法所称依赖

遗传资源完成的发明创造，是指利用了遗传资源的遗传功能完

成的发明创造。

在上述规定中，遗传功能是指生物体通过繁殖将性状或者

特征代代相传或者使整个生物体得以复制的能力。

遗传功能单位是指生物体的基因或者具有遗传功能的 ＤＮＡ 或者 ＲＮＡ片段。

取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能单位的

材料，是指遗传功能单位的载体，既包括整个生物体，也包括

生物体的某些部分，例如器官、组织、血液、体液、细胞、基

因组、基因、ＤＮＡ或者 ＲＮＡ片段等。 发明创造利用了遗传资源的遗传功能是指对遗传功能单位

进行分离、分析、处理等，以完成发明创造，实现其遗传资源

的价值。

违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，是指

遗传资源的获取或者利用未按照我国有关法律、行政法规的规

定事先获得有关行政管理部门的批准或者相关权利人的许可。

例如，按照 《中华人民共和国畜牧法》和 《中华人民共和国畜

禽遗传资源进出境和对外合作研究利用审批办法》的规定，向

境外输出列入中国畜禽遗传资源保护名录的畜禽遗传资源应当

办理相关审批手续，某发明创造的完成依赖于中国向境外出口

的列入中国畜禽遗传资源保护名录的某畜禽遗传资源，未办理

审批手续的，该发明创造不能被授予专利权。

法２５ ４根据专利法第二十五条不授予专利权的客体 专利申请要求保护的主题属于专利法第二十五条第一款所

列不授予专利权的客体的，不能被授予专利权。

法２５１（１） ４１科学发现 科学发现，是指对自然界中客观存在的物质、现象、变化

过程及其特性和规律的揭示。科学理论是对自然界认识的总

结，是更为广义的发现。它们都属于人们认识的延伸。这些被

认识的物质、现象、过程、特性和规律不同于改造客观世界的

技术方案，不是专利法意义上的发明创造，因此不能被授予专

利权。例如，发现卤化银在光照下有感光特性，这种发现不能

专利审查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予专利权的申请

１２３（２－５　）

被授予专利权，但是根据这种发现制造出的感光胶片以及此感

光胶片的制造方法则可以被授予专利权。又如，从自然界找到

一种以前未知的以天然形态存在的物质，仅仅是一种发现，不

能被授予专利权 （关于首次从自然界分离或提取出来的物质的

审查，适用本部分第十章第２１节的规定）。 应当注意，发明和发现虽有本质不同，但两者关系密切。

通常，很多发明是建立在发现的基础之上的，进而发明又促进

了发现。发明与发现的这种密切关系在化学物质的 “用途发

明”上表现最为突出，当发现某种化学物质的特殊性质之后，

利用这种性质的 “用途发明”则应运而生。

法２５１（２） 法２２

４２智力活动的规则和方法 智力活动，是指人的思维运动，它源于人的思维，经过推

理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必须经过人的思维运

动作为媒介，间接地作用于自然产生结果。智力活动的规则和

方法是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法。

由于其没有采用技术手段或者利用自然规律，也未解决技术问

题和产生技术效果，因而不构成技术方案。它既不符合专利法

第二条第二款的规定，又属于专利法第二十五条第一款第

（二）项规定的情形。因此，指导人们进行这类活动的规则和

方法不能被授予专利权。

在判断涉及智力活动的规则和方法的专利申请要求保护的

主题是否属于可授予专利权的客体时，应当遵循以下原则：

（１）如果一项权利要求仅仅涉及智力活动的规则和方法， 则不应当被授予专利权。

如果一项权利要求，除其主题名称以外，对其进行限定的

全部内容均为智力活动的规则和方法，则该权利要求实质上仅

仅涉及智力活动的规则和方法，也不应当被授予专利权。

【例如】

审查专利申请的方法；

组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方法及制度；

交通行车规则、时间调度表、比赛规则；

演绎、推理和运筹的方法；

图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利

分类法；

日历的编排规则和方法；

不授予专利权的申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第一章

１２４ （２－６　）

仪器和设备的操作说明；

各种语言的语法、汉字编码方法；

计算机的语言及计算规则；

速算法或口诀；

数学理论和换算方法；

心理测验方法；

教学、授课、训练和驯兽的方法；

各种游戏、娱乐的规则和方法；

统计、会计和记账的方法；

乐谱、食谱、棋谱；

锻炼身体的方法；

疾病普查的方法和人口统计的方法；

信息表述方法；

计算机程序本身。

（２）除了上述 （１）所描述的情形之外，如果一项权利要 求在对其进行限定的全部内容中既包含智力活动的规则和方法

的内容，又包含技术特征，则该权利要求就整体而言并不是一

种智力活动的规则和方法，不应当依据专利法第二十五条排除

其获得专利权的可能性。

法２５１（３） ４３疾病的诊断和治疗方法 疾病的诊断和治疗方法，是指以有生命的人体或者动物体

为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。

出于人道主义的考虑和社会伦理的原因，医生在诊断和治

疗过程中应当有选择各种方法和条件的自由。另外，这类方法

直接以有生命的人体或动物体为实施对象，无法在产业上利

用，不属于专利法意义上的发明创造。因此疾病的诊断和治疗

方法不能被授予专利权。

但是，用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以及

在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料属于可被授予专利

权的客体。

４３１诊断方法 诊断方法，是指为识别、研究和确定有生命的人体或动物

体病因或病灶状态的过程。

专利审查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予专利权的申请

１２５（２－７　）

４３１１属于诊断方法的发明 一项与疾病诊断有关的方法如果同时满足以下两个条件，

则属于疾病的诊断方法，不能被授予专利权：

（１）以有生命的人体或动物体为对象； （２）以获得疾病诊断结果或健康状况为直接目的。 如果一项发明从表述形式上看是以离体样品为对象的，但

该发明是以获得同一主体疾病诊断结果或健康状况为直接目

的，则该发明仍然不能被授予专利权。

如果请求专利保护的方法中包括了诊断步骤或者虽未包括

诊断步骤但包括检测步骤，而根据现有技术中的医学知识和该

专利申请公开的内容，只要知晓所说的诊断或检测信息，就能

够直接获得疾病的诊断结果或健康状况，则该方法满足上述条

件 （２）。 以下方法是不能被授予专利权的例子：

血压测量法、诊脉法、足诊法、Ｘ光诊断法、超声诊断法、 胃肠造影诊断法、内窥镜诊断法、同位素示踪影像诊断法、红

外光无损诊断法、患病风险度评估方法、疾病治疗效果预测方

法、基因筛查诊断法。

４３１２不属于诊断方法的发明 以下几类方法是不属于诊断方法的例子：

（１）在已经死亡的人体或动物体上实施的病理解剖方法； （２）直接目的不是获得诊断结果或健康状况，而只是从活

的人体或动物体获取作为中间结果的信息的方法，或处理该信

息 （形体参数、生理参数或其他参数）的方法；

（３）直接目的不是获得诊断结果或健康状况，而只是对已 经脱离人体或动物体的组织、体液或排泄物进行处理或检测以

获取作为中间结果的信息的方法，或处理该信息的方法。

对上述 （２）和 （３）项需要说明的是，只有当根据现有技 术中的医学知识和该专利申请公开的内容从所获得的信息本身

不能够直接得出疾病的诊断结果或健康状况时，这些信息才能

被认为是中间结果。

４３２治疗方法 治疗方法，是指为使有生命的人体或者动物体恢复或获得

不授予专利权的申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第一章

１２６ （２－８　）

健康或减少痛苦，进行阻断、缓解或者消除病因或病灶的

过程。

治疗方法包括以治疗为目的或者具有治疗性质的各种方

法。预防疾病或者免疫的方法视为治疗方法。

对于既可能包含治疗目的，又可能包含非治疗目的的方

法，应当明确说明该方法用于非治疗目的，否则不能被授予专

利权。

４３２１属于治疗方法的发明 以下几类方法是属于或者应当视为治疗方法的例子，不能

被授予专利权。

（１）外科手术治疗方法、药物治疗方法、心理疗法。 （２）以治疗为目的的针灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、气

功、催眠、药浴、空气浴、阳光浴、森林浴和护理方法。

（３）以治疗为目的利用电、磁、声、光、热等种类的辐射 刺激或照射人体或者动物体的方法。

（４）以治疗为目的采用涂覆、冷冻、透热等方式的治疗 方法。

（５）为预防疾病而实施的各种免疫方法。 （６）为实施外科手术治疗方法和／或药物治疗方法采用的辅

助方法，例如返回同一主体的细胞、组织或器官的处理方法、

血液透析方法、麻醉深度监控方法、药物内服方法、药物注射

方法、药物外敷方法等。

（７）以治疗为目的的受孕、避孕、增加精子数量、体外受 精、胚胎转移等方法。

（８）以治疗为目的的整容、肢体拉伸、减肥、增高方法。 （９）处置人体或动物体伤口的方法，例如伤口消毒方法、

包扎方法。

（１０）以治疗为目的的其他方法，例如人工呼吸方法、输氧 方法。

需要指出的是，虽然使用药物治疗疾病的方法是不能被授

予专利权的，但是，药物本身是可以被授予专利权的。有关物

质的医药用途的专利申请的审查，适用本部分第十章第 ２２节 和第４５２节的规定。

专利审查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予专利权的申请

１２７（２－９　）

４３２２不属于治疗方法的发明 以下几类方法是不属于治疗方法的例子，不得依据专利法

第二十五条第一款第 （三）项拒绝授予其专利权。

（１）制造假肢或者假体的方法，以及为制造该假肢或者假 体而实施的测量方法。例如一种制造假牙的方法，该方法包括

在病人口腔中制作牙齿模具，而在体外制造假牙。虽然其最终

目的是治疗，但是该方法本身的目的是制造出合适的假牙。

（２）通过非外科手术方式处置动物体以改变其生长特性的 畜牧业生产方法。例如，通过对活羊施加一定的电磁刺激促进

其增长、提高羊肉质量或增加羊毛产量的方法。

（３）动物屠宰方法。 （４）对于已经死亡的人体或动物体采取的处置方法。例如

解剖、整理遗容、尸体防腐、制作标本的方法。

（５）单纯的美容方法，即不介入人体或不产生创伤的美容 方法，包括在皮肤、毛发、指甲、牙齿外部可为人们所视的部

位局部实施的、非治疗目的的身体除臭、保护、装饰或者修饰

方法。

（６）为使处于非病态的人或者动物感觉舒适、愉快或者在 诸如潜水、防毒等特殊情况下输送氧气、负氧离子、水分的

方法。

（７）杀灭人体或者动物体外部 （皮肤或毛发上，但不包括 伤口和感染部位）的细菌、病毒、虱子、跳蚤的方法。

４３２３外科手术方法 外科手术方法，是指使用器械对有生命的人体或者动物体

实施的剖开、切除、缝合、纹刺等创伤性或者介入性治疗或处

置的方法，这种外科手术方法不能被授予专利权。但是，对于

已经死亡的人体或者动物体实施的剖开、切除、缝合、纹刺等

处置方法，只要该方法不违反专利法第五条第一款，则属于可

被授予专利权的客体。

外科手术方法分为治疗目的和非治疗目的的外科手术

方法。

以治疗为目的的外科手术方法，属于治疗方法，根据专利

法第二十五条第一款第 （三）项的规定不授予其专利权。

非治疗目的的外科手术方法的审查，适用本部分第五章第

不授予专利权的申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第一章

１２８ （２－１０　）

３２４节的规定。

法２５１（４） ４４动物和植物品种 动物和植物是有生命的物体。根据专利法第二十五条第一

款第 （四）项的规定，动物和植物品种不能被授予专利权。专

利法所称的动物不包括人，所述动物是指不能自己合成，而只

能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。专

利法所称的植物，是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和

无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生存，并通常

不发生移动的生物。动物和植物品种可以通过专利法以外的其

他法律法规保护，例如，植物新品种可以通过 《植物新品种保

护条例》给予保护。

根据专利法第二十五条第二款的规定，对动物和植物品种

的生产方法，可以授予专利权。但这里所说的生产方法是指非

生物学的方法，不包括生产动物和植物主要是生物学的方法。

一种方法是否属于 “主要是生物学的方法”，取决于在该

方法中人的技术介入程度。如果人的技术介入对该方法所要达

到的目的或者效果起了主要的控制作用或者决定性作用，则这

种方法不属于 “主要是生物学的方法”。例如，采用辐照饲养

法生产高产牛奶的乳牛的方法；改进饲养方法生产瘦肉型猪的

方法等属于可被授予发明专利权的客体。

所谓微生物发明是指利用各种细菌、真菌、病毒等微生物

去生产一种化学物质 （如抗生素）或者分解一种物质等的发

明。微生物和微生物方法可以获得专利保护。关于微生物发明

专利申请的审查，适用本部分第十章的有关规定。

法２５１（５） ４５原子核变换方法和用该方法获得的物质 原子核变换方法以及用该方法所获得的物质关系到国家的

经济、国防、科研和公共生活的重大利益，不宜为单位或私人

垄断，因此不能被授予专利权。

４５１原子核变换方法 原子核变换方法，是指使一个或几个原子核经分裂或者聚

合，形成一个或几个新原子核的过程，例如：完成核聚变反应

的磁镜阱法、封闭阱法以及实现核裂变的各种方法等，这些变

换方法是不能被授予专利权的。但是，为实现原子核变换而增

专利审查指南第二部分第一章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不授予专利权的申请

１２９（２－１１　）

加粒子能量的粒子加速方法 （如电子行波加速法、电子驻波加

速法、电子对撞法、电子环形加速法等），不属于原子核变换

方法，而属于可被授予发明专利权的客体。

为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部件等，均属

于可被授予专利权的客体。

４５２用原子核变换方法所获得的物质 用原子核变换方法所获得的物质，主要是指用加速器、反

应堆以及其他核反应装置生产、制造的各种放射性同位素，这

些同位素不能被授予发明专利权。

但是这些同位素的用途以及使用的仪器、设备属于可被授

予专利权的客体。

不授予专利权的申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第一章

１３０ （２－１２　）

第二章　说明书和权利要求书

１引　言 根据专利法第二十六条第一款的规定，一件发明专利申请

应当有说明书 （必要时应当有附图）及其摘要和权利要求书；

一件实用新型专利申请应当有说明书 （包括附图）及其摘要和

权利要求书。

法２６３

说明书和权利要求书是记载发明或者实用新型及确定其保

护范围的法律文件。

说明书及附图主要用于清楚、完整地描述发明或者实用新

型，使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实

用新型。

法２６４ 权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求 专利保护的范围。

根据专利法第五十九条第一款的规定，发明或者实用新型

专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可

以用于解释权利要求的内容。

本章对说明书和权利要求书的主要内容及撰写要求作了适

用于所有技术领域的一般性规定。涉及计算机程序以及化学领

域专利申请的说明书和权利要求书的若干具体问题，适用本部

分第九章和第十章的规定。

２说 明 书 专利法第二十六条第三款和专利法实施细则第十七条分别

对说明书的实质性内容和撰写方式作了规定。

２１说明书应当满足的要求 专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实

用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能

够实现为准。

说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，应

当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度。也就是说，

说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。

关于 “所属技术领域的技术人员”的含义，适用本部分第

四章第２４节的规定。

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１３１（２－１３　）

法２６３ ２１１清　楚 说明书的内容应当清楚，具体应满足下述要求：

（１）主题明确。说明书应当从现有技术出发，明确地反映 出发明或者实用新型想要做什么和如何去做，使所属技术领域

的技术人员能够确切地理解该发明或者实用新型要求保护的主

题。换句话说，说明书应当写明发明或者实用新型所要解决的

技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技

术写明发明或者实用新型的有益效果。上述技术问题、技术方

案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的

情形。

（２）表述准确。说明书应当使用发明或者实用新型所属技 术领域的技术术语。说明书的表述应当准确地表达发明或者实

用新型的技术内容，不得含糊不清或者模棱两可，以致所属技

术领域的技术人员不能清楚、正确地理解该发明或者实用

新型。

法２６３ ２１２完　整 完整的说明书应当包括有关理解、实现发明或者实用新型

所需的全部技术内容。

一份完整的说明书应当包含下列各项内容：

（１）帮助理解发明或者实用新型不可缺少的内容。例如， 有关所属技术领域、背景技术状况的描述以及说明书有附图时

的附图说明等。

（２）确定发明或者实用新型具有新颖性、创造性和实用性 所需的内容。例如，发明或者实用新型所要解决的技术问题，

解决其技术问题采用的技术方案和发明或者实用新型的有益

效果。

（３）实现发明或者实用新型所需的内容。例如，为解决发 明或者实用新型的技术问题而采用的技术方案的具体实施

方式。

对于克服了技术偏见的发明或者实用新型，说明书中还应

当解释为什么说该发明或者实用新型克服了技术偏见，新的技

术方案与技术偏见之间的差别以及为克服技术偏见所采用的技

术手段。

应当指出，凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１３２ （２－１４　）

中直接、唯一地得出的有关内容，均应当在说明书中描述。

法２６３ ２１３能够实现 所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的

技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明或者实用

新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术

效果。

说明书应当清楚地记载发明或者实用新型的技术方案，详

细地描述实现发明或者实用新型的具体实施方式，完整地公开

对于理解和实现发明或者实用新型必不可少的技术内容，达到

所属技术领域的技术人员能够实现该发明或者实用新型的程

度。审查员如果有合理的理由质疑发明或者实用新型没有达到

充分公开的要求，则应当要求申请人予以澄清。

以下各种情况由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为

无法实现：

（１）说明书中只给出任务和／或设想，或者只表明一种愿望 和／或结果，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实 施的技术手段；

（２）说明书中给出了技术手段，但对所属技术领域的技术 人员来说，该手段是含糊不清的，根据说明书记载的内容无法

具体实施；

（３）说明书中给出了技术手段，但所属技术领域的技术人 员采用该手段并不能解决发明或者实用新型所要解决的技术

问题；

（４）申请的主题为由多个技术手段构成的技术方案，对于 其中一个技术手段，所属技术领域的技术人员按照说明书记载

的内容并不能实现；

（５）说明书中给出了具体的技术方案，但未给出实验证据， 而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立。例如，对于

已知化合物的新用途发明，通常情况下，需要在说明书中给出

实验证据来证实其所述的用途以及效果，否则将无法达到能够

实现的要求。

２２说明书的撰写方式和顺序 细则１７１ 根据专利法实施细则第十七条的规定，发明或者实用新型

专利申请的说明书应当写明发明或者实用新型的名称，该名称

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１３３（２－１５　）

应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括以下组成部分：

（一）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术

领域；

（二）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、

审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的

文件；

（三）发明或者实用新型内容：写明发明或者实用新型所

要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对

照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；

（四）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略

说明；

（五）具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者

实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附

图说明。

细则１７２ 发明或者实用新型的说明书应当按照上述方式和顺序撰 写，并在每一部分前面写明标题，除非其发明或者实用新型的

性质用其他方式或者顺序撰写能够节约说明书的篇幅并使他人

能够准确理解其发明或者实用新型。

细则１７３ 发明或者实用新型说明书应当用词规范、语句清楚，并且 不得使用 “如权利要求……所述的……”一类的引用语，也不

得使用商业性宣传用语。

细则１７４ 发明专利申请包含一个或者多个核苷酸或者氨基酸序列 的，说明书应当包括符合规定的序列表。有关序列表的提交参

见本指南第一部分第一章第４２节。 以下就上述方式和顺序逐项详细说明。

细则１７１ ２２１名　称 发明或者实用新型的名称应当清楚、简要，写在说明书首

页正文部分的上方居中位置。

发明或者实用新型的名称应当按照以下各项要求撰写：

（１）说明书中的发明或者实用新型的名称与请求书中的名 称应当一致，一般不得超过２５个字，特殊情况下，例如，化学 领域的某些申请，可以允许最多到４０个字；

（２）采用所属技术领域通用的技术术语，最好采用国际专 利分类表中的技术术语，不得采用非技术术语；

（３）清楚、简要、全面地反映要求保护的发明或者实用新

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１３４ （２－１６　）

型的主题和类型 （产品或者方法），以利于专利申请的分类，

例如一件包含拉链产品和该拉链制造方法两项发明的申请，其

名称应当写成 “拉链及其制造方法”；

（４）不得使用人名、地名、商标、型号或者商品名称等， 也不得使用商业性宣传用语。

细则１７１（１） ２２２技术领域 发明或者实用新型的技术领域应当是要求保护的发明或者

实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域，而不是

上位的或者相邻的技术领域，也不是发明或者实用新型本身。

该具体的技术领域往往与发明或者实用新型在国际专利分类表

中可能分入的最低位置有关。例如，一项关于挖掘机悬臂的发

明，其改进之处是将背景技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形

截面。其所属技术领域可以写成 “本发明涉及一种挖掘机，特

别是涉及一种挖掘机悬臂” （具体的技术领域），而不宜写成

“本发明涉及一种建筑机械” （上位的技术领域），也不宜写成

“本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面”或者 “本发明涉及一

种截面为椭圆形的挖掘机悬臂”（发明本身）。

细则１７１（２） ２２３背景技术 发明或者实用新型说明书的背景技术部分应当写明对发明

或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可

能引证反映这些背景技术的文件。尤其要引证包含发明或者实

用新型权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特征的现有

技术文件，即引证与发明或者实用新型专利申请最接近的现有

技术文件。说明书中引证的文件可以是专利文件，也可以是非

专利文件，例如期刊、杂志、手册和书籍等。引证专利文件

的，至少要写明专利文件的国别、公开号，最好包括公开日

期；引证非专利文件的，要写明这些文件的标题和详细出处。

此外，在说明书背景技术部分中，还要客观地指出背景技

术中存在的问题和缺点，但是，仅限于涉及由发明或者实用新

型的技术方案所解决的问题和缺点。在可能的情况下，说明存

在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的

困难。

引证文件还应当满足以下要求：

（１）引证文件应当是公开出版物，除纸件形式外，还包括

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１３５（２－１７　）

电子出版物等形式。

（２）所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在 本申请的申请日之前；所引证的中国专利文件的公开日不能晚

于本申请的公开日。

（３）引证外国专利或非专利文件的，应当以所引证文件公 布或发表时的原文所使用的文字写明引证文件的出处以及相关

信息，必要时给出中文译文，并将译文放置在括号内。

如果引证文件满足上述要求，则认为本申请说明书中记载

了所引证文件中的内容。但是这样的引证方式是否达到充分公

开发明或者实用新型的要求，参见本章第２２６节。

细则１７１（３） ２２４发明或者实用新型内容 本部分应当清楚、客观地写明以下内容：

（１）要解决的技术问题 发明或者实用新型所要解决的技术问题，是指发明或者实

用新型要解决的现有技术中存在的技术问题。发明或者实用新

型专利申请记载的技术方案应当能够解决这些技术问题。

发明或者实用新型所要解决的技术问题应当按照下列要求

撰写：

（ｉ）针对现有技术中存在的缺陷或不足； （ｉ）用正面的、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发

明或者实用新型要解决的技术问题，也可以进一步说明其技术

效果。

对发明或者实用新型所要解决的技术问题的描述不得采用

广告式宣传用语。

一件专利申请的说明书可以列出发明或者实用新型所要解

决的一个或者多个技术问题，但是同时应当在说明书中描述解

决这些技术问题的技术方案。当一件申请包含多项发明或者实

用新型时，说明书中列出的多个要解决的技术问题应当都与一

个总的发明构思相关。

（２）技术方案 一件发明或者实用新型专利申请的核心是其在说明书中记

载的技术方案。

专利法实施细则第十七条第一款第 （三）项所说的写明发

明或者实用新型解决其技术问题所采用的技术方案是指清楚、

完整地描述发明或者实用新型解决其技术问题所采取的技术方

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１３６ （２－１８　）

案的技术特征。在技术方案这一部分，至少应反映包含全部必

要技术特征的独立权利要求的技术方案，还可以给出包含其他

附加技术特征的进一步改进的技术方案。

说明书中记载的这些技术方案应当与权利要求所限定的相

应技术方案的表述相一致。

一般情况下，说明书技术方案部分首先应当写明独立权利

要求的技术方案，其用语应当与独立权利要求的用语相应或者

相同，以发明或者实用新型必要技术特征总和的形式阐明其实

质，必要时，说明必要技术特征总和与发明或者实用新型效果

之间的关系。

然后，可以通过对该发明或者实用新型的附加技术特征的

描述，反映对其作进一步改进的从属权利要求的技术方案。

如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当说明

每项发明或者实用新型的技术方案。

（３）有益效果 说明书应当清楚、客观地写明发明或者实用新型与现有技

术相比所具有的有益效果。

有益效果是指由构成发明或者实用新型的技术特征直接带

来的，或者是由所述的技术特征必然产生的技术效果。

有益效果是确定发明是否具有 “显著的进步”，实用新型

是否具有 “进步”的重要依据。

通常，有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高，

能耗、原材料、工序的节省，加工、操作、控制、使用的简便，

环境污染的治理或者根治，以及有用性能的出现等方面反映

出来。

有益效果可以通过对发明或者实用新型结构特点的分析和

理论说明相结合，或者通过列出实验数据的方式予以说明，不

得只断言发明或者实用新型具有有益的效果。

但是，无论用哪种方式说明有益效果，都应当与现有技术

进行比较，指出发明或者实用新型与现有技术的区别。

机械、电气领域中的发明或者实用新型的有益效果，在某

些情况下，可以结合发明或者实用新型的结构特征和作用方式

进行说明。但是，化学领域中的发明，在大多数情况下，不适

于用这种方式说明发明的有益效果，而是借助于实验数据来

说明。

对于目前尚无可取的测量方法而不得不依赖于人的感官判

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１３７（２－１９　）

断的，例如味道、气味等，可以采用统计方法表示的实验结果

来说明有益效果。

在引用实验数据说明有益效果时，应当给出必要的实验条

件和方法。

细则１７１（４） ２２５附图说明 说明书有附图的，应当写明各幅附图的图名，并且对图示

的内容作简要说明。在零部件较多的情况下，允许用列表的方

式对附图中具体零部件名称列表说明。

附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面说明。

例如，一件发明名称为 “燃煤锅炉节能装置”的专利申

请，其说明书包括四幅附图，这些附图的图面说明如下：

图１是燃煤锅炉节能装置的主视图； 图２是图１所示节能装置的侧视图； 图３是图２中的 Ａ向视图； 图４是沿图１中 Ｂ－Ｂ线的剖视图。

细则１７１（５） ２２６具体实施方式 实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式是说明书的

重要组成部分，它对于充分公开、理解和实现发明或者实用新

型，支持和解释权利要求都是极为重要的。因此，说明书应当

详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施

方式。在适当情况下，应当举例说明；有附图的，应当对照附

图进行说明。

优选的具体实施方式应当体现申请中解决技术问题所采用

的技术方案，并应当对权利要求的技术特征给予详细说明，以

支持权利要求。

对优选的具体实施方式的描述应当详细，使发明或者实用

新型所属技术领域的技术人员能够实现该发明或者实用新型。

实施例是对发明或者实用新型的优选的具体实施方式的举

例说明。实施例的数量应当根据发明或者实用新型的性质、所

属技术领域、现有技术状况以及要求保护的范围来确定。

当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时，说

明书中可以只给出一个实施例。当权利要求 （尤其是独立权利

要求）覆盖的保护范围较宽，其概括不能从一个实施例中找到

依据时，应当给出至少两个不同实施例，以支持要求保护的范

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１３８ （２－２０　）

围。当权利要求相对于背景技术的改进涉及数值范围时，通常

应给出两端值附近 （最好是两端值）的实施例，当数值范围较

宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例。

在发明或者实用新型技术方案比较简单的情况下，如果说

明书涉及技术方案的部分已经就发明或者实用新型专利申请所

要求保护的主题作出了清楚、完整的说明，说明书就不必在涉

及具体实施方式部分再作重复说明。

对于产品的发明或者实用新型，实施方式或者实施例应当

描述产品的机械构成、电路构成或者化学成分，说明组成产品

的各部分之间的相互关系。对于可动作的产品，只描述其构成

不能使所属技术领域的技术人员理解和实现发明或者实用新型

时，还应当说明其动作过程或者操作步骤。

对于方法的发明，应当写明其步骤，包括可以用不同的参

数或者参数范围表示的工艺条件。

在具体实施方式部分，对最接近的现有技术或者发明或实

用新型与最接近的现有技术共有的技术特征，一般来说可以不

作详细的描述，但对发明或者实用新型区别于现有技术的技术

特征以及从属权利要求中的附加技术特征应当足够详细地描

述，以所属技术领域的技术人员能够实现该技术方案为准。应

当注意的是，为了方便专利审查，也为了帮助公众更直接地理

解发明或者实用新型，对于那些就满足专利法第二十六条第三

款的要求而言必不可少的内容，不能采用引证其他文件的方式

撰写，而应当将其具体内容写入说明书。

对照附图描述发明或者实用新型的优选的具体实施方式

时，使用的附图标记或者符号应当与附图中所示的一致，并放

在相应的技术名称的后面，不加括号。例如，对涉及电路连接

的说明，可以写成 “电阻３通过三极管４的集电极与电容５相 连接”，不得写成 “３通过４与５连接”。

细则１７３及３１ ２２７对于说明书撰写的其他要求 说明书应当用词规范，语句清楚。即说明书的内容应当明

确，无含糊不清或者前后矛盾之处，使所属技术领域的技术人

员容易理解。

说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术术

语。对于自然科学名词，国家有规定的，应当采用统一的术

语，国家没有规定的，可以采用所属技术领域约定俗成的术

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１３９（２－２１　）

语，也可以采用鲜为人知或者最新出现的科技术语，或者直接

使用外来语 （中文音译或意译词），但是其含义对所属技术领

域的技术人员来说必须是清楚的，不会造成理解错误；必要时

可以采用自定义词，在这种情况下，应当给出明确的定义或者

说明。一般来说，不应当使用在所属技术领域中具有基本含义

的词汇来表示其本意之外的其他含义，以免造成误解和语义混

乱。说明书中使用的技术术语与符号应当前后一致。

说明书应当使用中文，但是在不产生歧义的前提下，个别

词语可以使用中文以外的其他文字。在说明书中第一次使用非

中文技术名词时，应当用中文译文加以注释或者使用中文给予

说明。

例如，在下述情况下可以使用非中文表述形式：

（１）本领域技术人员熟知的技术名词可以使用非中文形式 表述，例如用 “ＥＰＲＯＭ”表示可擦除可编程只读存储器，用 “ＣＰＵ”表示中央处理器；但在同一语句中连续使用非中文技 术名词可能造成该语句难以理解的，则不允许。

（２）计量单位、数学符号、数学公式、各种编程语言、计 算机程序、特定意义的表示符号 （例如中国国家标准缩写 ＧＢ） 等可以使用非中文形式。

此外，所引用的外国专利文献、专利申请、非专利文献的

出处和名称应当使用原文，必要时给出中文译文，并将译文放

置在括号内。

说明书中的计量单位应当使用国家法定计量单位，包括国

际单位制计量单位和国家选定的其他计量单位。必要时可以在

括号内同时标注本领域公知的其他计量单位。

说明书中无法避免使用商品名称时，其后应当注明其型

号、规格、性能及制造单位。

说明书中应当避免使用注册商标来确定物质或者产品。

细则１８ 法２６３

２３说明书附图 附图是说明书的一个组成部分。

附图的作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，使人

能够直观地、形象化地理解发明或者实用新型的每个技术特征

和整体技术方案。对于机械和电学技术领域中的专利申请，说

明书附图的作用尤其明显。因此，说明书附图应该清楚地反映

发明或者实用新型的内容。

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１４０ （２－２２　）

对发明专利申请，用文字足以清楚、完整地描述其技术方

案的，可以没有附图。

细则１７５ 细则１８２

实用新型专利申请的说明书必须有附图。

一件专利申请有多幅附图时，在用于表示同一实施方式的

各幅图中，表示同一组成部分 （同一技术特征或者同一对象）

的附图标记应当一致。说明书中与附图中使用的相同的附图标

记应当表示同一组成部分。说明书文字部分中未提及的附图标

记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记也不得在说明

书文字部分中提及。

细则１８３ 附图中除了必需的词语外，不应当含有其他的注释；但对 于流程图、框图一类的附图，应当在其框内给出必要的文字或

符号。

关于附图的绘制要求适用本指南第一部分第一章第 ４３节 的规定。

细则２３ ２４说明书摘要 摘要是说明书记载内容的概述，它仅是一种技术信息，不

具有法律效力。

摘要的内容不属于发明或者实用新型原始记载的内容，不

能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解

释专利权的保护范围。

摘要应当满足以下要求：

细则２３１及２ （１）摘要应当写明发明或者实用新型的名称和所属技术领 域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方

案的要点以及主要用途，其中以技术方案为主；摘要可以包含

最能说明发明的化学式；

细则２３２ （２）有附图的专利申请，应当提供或者由审查员指定一幅 最能反映该发明或者实用新型技术方案的主要技术特征的附图

作为摘要附图，该摘要附图应当是说明书附图中的一幅；

细则２３２ （３）摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到 ４厘 米 ×６厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节；

细则２３２ （４）摘要文字部分 （包括标点符号）不得超过 ３００个字， 并且不得使用商业性宣传用语。

此外，摘要文字部分出现的附图标记应当加括号。

本章以上各节对说明书的实质性内容和撰写方式的要求作

了详细的规定。应当注意，在实质审查中，当说明书因公开不

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１４１（２－２３　）

充分而不符合专利法第二十六条第三款的规定时，属于专利法

实施细则第五十三条规定的应当予以驳回的情形；若仅仅存在

不满足专利法实施细则第十七条要求的缺陷，则不属于可以根

据专利法实施细则第五十三条规定予以驳回的情形。如果说明

书中存在的用词不规范、语句不清楚缺陷并不导致发明不可实

现，那么该情形属于专利法实施细则第十七条所述的缺陷，审

查员不应当据此驳回该申请。此外，专利法实施细则第五十三

条规定的应当予以驳回的情形中不包括说明书摘要不满足要求

的情形。

３权利要求书 法２６４ 权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求

专利保护的范围。

权利要求书应当记载发明或者实用新型的技术特征，技术

特征可以是构成发明或者实用新型技术方案的组成要素，也可

以是要素之间的相互关系。专利法第二十六条第四款和专利法

实施细则第十九条至第二十二条对权利要求的内容及其撰写作

了规定。

细则２０１ 　　一份权利要求书中应当至少包括一项独立权利要求，还可 以包括从属权利要求。

３１权利要求

３１１权利要求的类型 按照性质划分，权利要求有两种基本类型，即物的权利要

求和活动的权利要求，或者简单地称为产品权利要求和方法权

利要求。第一种基本类型的权利要求包括人类技术生产的物

（产品、设备）；第二种基本类型的权利要求包括有时间过程要

素的活动 （方法、用途）。属于物的权利要求有物品、物质、

材料、工具、装置、设备等权利要求；属于活动的权利要求有

制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及将产品用于特

定用途的方法等权利要求。

在类型上区分权利要求的目的是为了确定权利要求的保护

范围。通常情况下，在确定权利要求的保护范围时，权利要求

中的所有特征均应当予以考虑，而每一个特征的实际限定作用

应当最终体现在该权利要求所要求保护的主题上。例如，当产

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１４２ （２－２４　）

品权利要求中的一个或多个技术特征无法用结构特征并且也不

能用参数特征予以清楚地表征时，允许借助于方法特征表征。

但是，方法特征表征的产品权利要求的保护主题仍然是产品，

其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种

影响。

对于主题名称中含有用途限定的产品权利要求，其中的用

途限定在确定该产品权利要求的保护范围时应当予以考虑，但

其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影

响。例如，主题名称为 “用于钢水浇铸的模具”的权利要求，

其中 “用于钢水浇铸”的用途对主题 “模具”具有限定作用；

对于 “一种用于冰块成型的塑料模盒”，因其熔点远低于 “用

于钢水浇铸的模具”的熔点，不可能用于钢水浇铸，故不在上

述权利要求的保护范围内。然而，如果 “用于……”的限定对

所要求保护的产品或设备本身没有带来影响，只是对产品或设

备的用途或使用方式的描述，则其对产品或设备例如是否具有

新颖性、创造性的判断不起作用。例如，“用于……的化合物

Ｘ”，如果其中 “用于……”对化合物 Ｘ本身没有带来任何影 响，则在判断该化合物 Ｘ是否具有新颖性、创造性时，其中的 用途限定不起作用。

３１２独立权利要求和从属权利要求 细则２０２ 独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术

方案，记载解决技术问题的必要技术特征。

必要技术特征是指，发明或者实用新型为解决其技术问题

所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的

技术方案，使之区别于背景技术中所述的其他技术方案。

判断某一技术特征是否为必要技术特征，应当从所要解决

的技术问题出发并考虑说明书描述的整体内容，不应简单地将

实施例中的技术特征直接认定为必要技术特征。

在一件专利申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的

一项发明或者实用新型的保护范围最宽。

细则２０３ 如果一项权利要求包含了另一项同类型权利要求中的所有 技术特征，且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步的限

定，则该权利要求为从属权利要求。由于从属权利要求用附加

的技术特征对所引用的权利要求作了进一步的限定，所以其保

护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１４３（２－２５　）

从属权利要求中的附加技术特征，可以是对所引用的权利

要求的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技

术特征。

一件专利申请的权利要求书中，应当至少有一项独立权利

要求。当有两项或者两项以上独立权利要求时，写在最前面的

独立权利要求被称为第一独立权利要求，其他独立权利要求称

为并列独立权利要求。审查员应当注意，有时并列独立权利要

求也引用在前的独立权利要求，例如， “一种实施权利要求 １ 的方法的装置，……”； “一种制造权利要求 １的产品的方 法，……”；“一种包含权利要求１的部件的设备，……”；“与 权利要求１的插座相配合的插头，……”等。这种引用其他独 立权利要求的权利要求是并列的独立权利要求，而不能被看作

是从属权利要求。对于这种引用另一权利要求的独立权利要

求，在确定其保护范围时，被引用的权利要求的特征均应予以

考虑，而其实际的限定作用应当最终体现在对该独立权利要求

的保护主题产生了何种影响。

在某些情况下，形式上的从属权利要求 （即其包含有从属

权利要求的引用部分），实质上不一定是从属权利要求。例如，

独立权利要求１为：“包括特征 Ｘ的机床”。在后的另一项权利 要求为：“根据权利要求 １所述的机床，其特征在于用特征 Ｙ 代替特征 Ｘ”。在这种情况下，后一权利要求也是独立权利要 求。审查员不得仅从撰写的形式上判定在后的权利要求为从属

权利要求。

３２权利要求书应当满足的要求 　　专利法第二十六条第四款规定，权利要求书应当以说明书 为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。专利法实施

细则第十九条第一款规定，权利要求书应当记载发明或者实用

新型的技术特征。

法２６４ ３２１以说明书为依据 权利要求书应当以说明书为依据，是指权利要求应当得到

说明书的支持。权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的

技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公

开的内容中得到或概括得出的技术方案，并且不得超出说明书

公开的范围。

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１４４ （２－２６　）

权利要求通常由说明书记载的一个或者多个实施方式或实

施例概括而成。权利要求的概括应当不超出说明书公开的范

围。如果所属技术领域的技术人员可以合理预测说明书给出的

实施方式的所有等同替代方式或明显变型方式都具备相同的性

能或用途，则应当允许申请人将权利要求的保护范围概括至覆

盖其所有的等同替代或明显变型的方式。对于权利要求概括得

是否恰当，审查员应当参照与之相关的现有技术进行判断。开

拓性发明可以比改进性发明有更宽的概括范围。

对于用上位概念概括或用并列选择方式概括的权利要求，

应当审查这种概括是否得到说明书的支持。如果权利要求的概

括包含申请人推测的内容，而其效果又难于预先确定和评价，

应当认为这种概括超出了说明书公开的范围。如果权利要求的

概括使所属技术领域的技术人员有理由怀疑该上位概括或并列

概括所包含的一种或多种下位概念或选择方式不能解决发明或

者实用新型所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果，则

应当认为该权利要求没有得到说明书的支持。对于这些情况，

审查员应当根据专利法第二十六条第四款的规定，以权利要求

得不到说明书的支持为理由，要求申请人修改权利要求。

例如，对于 “用高频电能影响物质的方法”这样一个概括

较宽的权利要求，如果说明书中只给出一个 “用高频电能从气

体中除尘”的实施方式，对高频电能影响其他物质的方法未作

说明，而且所属技术领域的技术人员也难以预先确定或评价高

频电能影响其他物质的效果，则该权利要求被认为未得到说明

书的支持。

再如，对于 “控制冷冻时间和冷冻程度来处理植物种子的

方法”这样一个概括较宽的权利要求，如果说明书中仅记载了

适用于处理一种植物种子的方法，未涉及其他种类植物种子的

处理方法，而且园艺技术人员也难以预先确定或评价处理其他

种类植物种子的效果，则该权利要求也被认为未得到说明书的

支持。除非说明书中还指出了这种植物种子和其他植物种子的

一般关系，或者记载了足够多的实施例，使园艺技术人员能够

明了如何使用这种方法处理植物种子，才可以认为该权利要求

得到了说明书的支持。

对于一个概括较宽又与整类产品或者整类机械有关的权利

要求，如果说明书中有较好的支持，并且也没有理由怀疑发明

或者实用新型在权利要求范围内不可以实施，那么，即使这个

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１４５（２－２７　）

权利要求范围较宽也是可以接受的。但是当说明书中给出的信

息不充分，所属技术领域的技术人员用常规的实验或者分析方

法不足以把说明书记载的内容扩展到权利要求所述的保护范围

时，审查员应当要求申请人作出解释，说明所属技术领域的技

术人员在说明书给出信息的基础上，能够容易地将发明或者实

用新型扩展到权利要求的保护范围；否则，应当要求申请人限

制权利要求。例如，对于 “一种处理合成树脂成型物来改变其

性质的方法”的权利要求，如果说明书中只涉及热塑性树脂的

实施例，而且申请人又不能证明该方法也适用于热固性树脂，

那么申请人就应当把权利要求限制在热塑性树脂的范围内。

通常，对产品权利要求来说，应当尽量避免使用功能或者

效果特征来限定发明。只有在某一技术特征无法用结构特征来

限定，或者技术特征用结构特征限定不如用功能或效果特征来

限定更为恰当，而且该功能或者效果能通过说明书中规定的实

验或者操作或者所属技术领域的惯用手段直接和肯定地验证的

情况下，使用功能或者效果特征来限定发明才可能是允许的。

对于权利要求中所包含的功能性限定的技术特征，应当理

解为覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式。对于含有功能

性限定的特征的权利要求，应当审查该功能性限定是否得到说

明书的支持。如果权利要求中限定的功能是以说明书实施例中

记载的特定方式完成的，并且所属技术领域的技术人员不能明

了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，

或者所属技术领域的技术人员有理由怀疑该功能性限定所包含

的一种或几种方式不能解决发明或者实用新型所要解决的技术

问题，并达到相同的技术效果，则权利要求中不得采用覆盖了

上述其他替代方式或者不能解决发明或实用新型技术问题的方

式的功能性限定。

此外，如果说明书中仅以含糊的方式描述了其他替代方式

也可能适用，但对所属技术领域的技术人员来说，并不清楚这

些替代方式是什么或者怎样应用这些替代方式，则权利要求中

的功能性限定也是不允许的。另外，纯功能性的权利要求得不

到说明书的支持，因而也是不允许的。

在判断权利要求是否得到说明书的支持时，应当考虑说明

书的全部内容，而不是仅限于具体实施方式部分的内容。如果

说明书的其他部分也记载了有关具体实施方式或实施例的内

容，从说明书的全部内容来看，能说明权利要求的概括是适当

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１４６ （２－２８　）

的，则应当认为权利要求得到了说明书的支持。

对于包括独立权利要求和从属权利要求或者不同类型权利

要求的权利要求书，需要逐一判断各项权利要求是否都得到了

说明书的支持。独立权利要求得到说明书支持并不意味着从属

权利要求也必然得到支持；方法权利要求得到说明书支持也并

不意味着产品权利要求必然得到支持。

当要求保护的技术方案的部分或全部内容在原始申请的权

利要求书中已经记载而在说明书中没有记载时，允许申请人将

其补入说明书。但是权利要求的技术方案在说明书中存在一致

性的表述，并不意味着权利要求必然得到说明书的支持。只有

当所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得

到或概括得出该项权利要求所要求保护的技术方案时，记载该

技术方案的权利要求才被认为得到了说明书的支持。

法２６４ ３２２清　楚 权利要求书是否清楚，对于确定发明或者实用新型要求保

护的范围是极为重要的。

权利要求书应当清楚，一是指每一项权利要求应当清楚，

二是指构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当

清楚。

首先，每项权利要求的类型应当清楚。权利要求的主题名

称应当能够清楚地表明该权利要求的类型是产品权利要求还是

方法权利要求。不允许采用模糊不清的主题名称，例如， “一

种……技术”，或者在一项权利要求的主题名称中既包含有产

品又包含有方法，例如，“一种……产品及其制造方法”。

另一方面，权利要求的主题名称还应当与权利要求的技术

内容相适应。

产品权利要求适用于产品发明或者实用新型，通常应当用

产品的结构特征来描述。特殊情况下，当产品权利要求中的一

个或多个技术特征无法用结构特征予以清楚地表征时，允许借

助物理或化学参数表征；当无法用结构特征并且也不能用参数

特征予以清楚地表征时，允许借助于方法特征表征。使用参数

表征时，所使用的参数必须是所属技术领域的技术人员根据说

明书的教导或通过所属技术领域的惯用手段可以清楚而可靠地

加以确定的。

方法权利要求适用于方法发明，通常应当用工艺过程、操

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１４７（２－２９　）

作条件、步骤或者流程等技术特征来描述。

用途权利要求属于方法权利要求。但应当注意从权利要求

的撰写措词上区分用途权利要求和产品权利要求。例如， “用

化合物 Ｘ作为杀虫剂”或者 “化合物 Ｘ作为杀虫剂的应用” 是用途权利要求，属于方法权利要求，而 “用化合物 Ｘ制成的 杀虫剂”或者 “含化合物 Ｘ的杀虫剂”，则不是用途权利要求， 而是产品权利要求。

其次，每项权利要求所确定的保护范围应当清楚。权利要

求的保护范围应当根据其所用词语的含义来理解。一般情况

下，权利要求中的用词应当理解为相关技术领域通常具有的含

义。在特定情况下，如果说明书中指明了某词具有特定的含

义，并且使用了该词的权利要求的保护范围由于说明书中对该

词的说明而被限定得足够清楚，这种情况也是允许的。但此时

也应要求申请人尽可能修改权利要求，使得根据权利要求的表

述即可明确其含义。

权利要求中不得使用含义不确定的用语，如 “厚”、“薄”、

“强”、“弱”、“高温”、“高压”、“很宽范围”等，除非这种用

语在特定技术领域中具有公认的确切含义，如放大器中的 “高

频”。对没有公认含义的用语，如果可能，应选择说明书中记

载的更为精确的措词替换上述不确定的用语。

权利要求中不得出现 “例如”、 “最好是”、 “尤其是”、

“必要时”等类似用语。因为这类用语会在一项权利要求中限

定出不同的保护范围，导致保护范围不清楚。当权利要求中出

现某一上位概念后面跟一个由上述用语引出的下位概念时，应

当要求申请人修改权利要求，允许其在该权利要求中保留其中

之一，或将两者分别在两项权利要求中予以限定。

在一般情况下，权利要求中不得使用 “约”、 “接近”、

“等”、“或类似物”等类似的用语，因为这类用语通常会使权

利要求的范围不清楚。当权利要求中出现了这类用语时，审查

员应当针对具体情况判断使用该用语是否会导致权利要求不清

楚，如果不会，则允许。

除附图标记或者化学式及数学式中使用的括号之外，权利

要求中应尽量避免使用括号，以免造成权利要求不清楚，例如

“（混凝土）模制砖”。然而，具有通常可接受含义的括号是允

许的，例如 “（甲基）丙烯酸酯”，“含有 １０％ ～６０％ （重量） 的 Ａ”。　

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１４８ （２－３０　）

最后，构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应

当清楚，这是指权利要求之间的引用关系应当清楚 （参见本章

第３１２和３３２节）。

　法２６４ ３２３简　要 权利要求书应当简要，一是指每一项权利要求应当简要，

二是指构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当简

要。例如，一件专利申请中不得出现两项或两项以上保护范围

实质上相同的同类权利要求。

权利要求的数目应当合理。在权利要求书中，允许有合理

数量的限定发明或者实用新型优选技术方案的从属权利要求。

权利要求的表述应当简要，除记载技术特征外，不得对原

因或者理由作不必要的描述，也不得使用商业性宣传用语。

为避免权利要求之间相同内容的不必要重复，在可能的情

况下，权利要求应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。

３３权利要求的撰写规定 权利要求的保护范围是由权利要求中记载的全部内容作为

一个整体限定的，因此每一项权利要求只允许在其结尾处使用

句号。

细则１９２ 权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序 编号。

细则１９３ 权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术 语一致。权利要求中可以有化学式或者数学式，但是不得有插

图。除绝对必要外，权利要求中不得使用 “如说明书……部分

所述”或者 “如图……所示”等类似用语。绝对必要的情况是

指当发明或者实用新型涉及的某特定形状仅能用图形限定而无

法用语言表达时，权利要求可以使用 “如图……所示”等类似

用语。

权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清

楚地说明发明或者实用新型要求保护的主题。

细则１９４ 权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标 记，以帮助理解权利要求所记载的技术方案。但是，这些标记

应当用括号括起来，放在相应的技术特征后面。附图标记不得

解释为对权利要求保护范围的限制。

通常，一项权利要求用一个自然段表述。但是当技术特征

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１４９（２－３１　）

较多，内容和相互关系较复杂，借助于标点符号难以将其关系

表达清楚时，一项权利要求也可以用分行或者分小段的方式

描述。

通常，开放式的权利要求宜采用 “包含”、“包括”、“主要

由……组成”的表达方式，其解释为还可以含有该权利要求中

没有述及的结构组成部分或方法步骤。封闭式的权利要求宜采

用 “由……组成”的表达方式，其一般解释为不含有该权利要

求所述以外的结构组成部分或方法步骤。

一般情况下，权利要求中包含有数值范围的，其数值范围

尽量以数学方式表达，例如， “≥３０℃”、 “＞５”等。通常， “大于”、 “小于”、 “超过”等理解为不包括本数； “以上”、

“以下”、“以内”等理解为包括本数。

在得到说明书支持的情况下，允许权利要求对发明或者实

用新型作概括性的限定。通常，概括的方式有以下两种：

（１）用上位概念概括。例如，用 “气体激光器”概括氦氖 激光器、氩离子激光器、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器

等。又如用 “Ｃ１—Ｃ４烷基”概括甲基、乙基、丙基和丁基。再 如，用 “皮带传动”概括平皮带、三角皮带和齿形皮带传

动等。

（２）用并列选择法概括，即用 “或者”或者 “和”并列几 个必择其一的具体特征。例如， “特征 Ａ、Ｂ、Ｃ或者 Ｄ”。又 如，“由 Ａ、Ｂ、Ｃ和 Ｄ组成的物质组中选择的一种物质”等。

采用并列选择法概括时，被并列选择概括的具体内容应当

是等效的，不得将上位概念概括的内容，用 “或者”与其下位

概念并列。另外，被并列选择概括的概念，应含义清楚。例如

在 “Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ或者类似物 （设备、方法、物质）”这一描 述中，“类似物”这一概念含义是不清楚的，因而不能与具体

的物或者方法 （Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ）并列。

３３１独立权利要求的撰写规定 根据专利法实施细则第二十一条第一款的规定，发明或者

实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，按照

下列规定撰写：

（１）前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方 案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共

有的必要技术特征；

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１５０ （２－３２　）

（２）特征部分：使用 “其特征是……”或者类似的用语， 写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，

这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用

新型要求保护的范围。

专利法实施细则第二十一条第三款规定一项发明或者实用

新型应当只有一项独立权利要求，并且写在同一发明或者实用

新型的从属权利要求之前。这一规定的本意是为了使权利要求

书从整体上更清楚、简要。

独立权利要求的前序部分中，发明或者实用新型主题与最

接近的现有技术共有的必要技术特征，是指要求保护的发明或

者实用新型技术方案与最接近的一份现有技术文件中所共有的

技术特征。在合适的情况下，选用一份与发明或者实用新型要

求保护的主题最接近的现有技术文件进行 “划界”。

独立权利要求的前序部分中，除写明要求保护的发明或者

实用新型技术方案的主题名称外，仅需写明那些与发明或实用

新型技术方案密切相关的、共有的必要技术特征。例如，一项

涉及照相机的发明，该发明的实质在于照相机布帘式快门的改

进，其权利要求的前序部分只要写出 “一种照相机，包括布帘

式快门……”就可以了，不需要将其他共有特征，例如透镜和

取景窗等照相机零部件都写在前序部分中。独立权利要求的特

征部分，应当记载发明或者实用新型的必要技术特征中与最接

近的现有技术不同的区别技术特征，这些区别技术特征与前序

部分中的技术特征一起，构成发明或者实用新型的全部必要技

术特征，限定独立权利要求的保护范围。

独立权利要求分两部分撰写的目的，在于使公众更清楚地

看出独立权利要求的全部技术特征中哪些是发明或者实用新型

与最接近的现有技术所共有的技术特征，哪些是发明或者实用

新型区别于最接近的现有技术的特征。

根据专利法实施细则第二十一条第二款的规定，发明或者

实用新型的性质不适于用上述方式撰写的，独立权利要求也可

以不分前序部分和特征部分。例如下列情况：

（１）开拓性发明； （２）由几个状态等同的已知技术整体组合而成的发明，其

发明实质在组合本身；

（３）已知方法的改进发明，其改进之处在于省去某种物质 或者材料，或者是用一种物质或材料代替另一种物质或材料，

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１５１（２－３３　）

或者是省去某个步骤；

（４）已知发明的改进在于系统中部件的更换或者其相互关 系上的变化。

３３２从属权利要求的撰写规定 根据专利法实施细则第二十二条第一款的规定，发明或者

实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，按照

下列规定撰写：

（１）引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称； （２）限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征。

细则２２２ 从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权 利要求的多项从属权利要求只能以择一方式引用在前的权利要

求，并不得作为被另一项多项从属权利要求引用的基础，即在

后的多项从属权利要求不得引用在前的多项从属权利要求。

从属权利要求的引用部分应当写明引用的权利要求的编

号，其后应当重述引用的权利要求的主题名称。例如，一项从

属权利要求的引用部分应当写成： “根据权利要求 １所述的金 属纤维拉拔装置，……”。

多项从属权利要求是指引用两项以上权利要求的从属权利

要求，多项从属权利要求的引用方式，包括引用在前的独立权

利要求和从属权利要求，以及引用在前的几项从属权利要求。

当从属权利要求是多项从属权利要求时，其引用的权利要

求的编号应当用 “或”或者其他与 “或”同义的择一引用方式

表达。例如，从属权利要求的引用部分写成下列方式： “根据

权利要求１或２所述的……”；“根据权利要求２、４、６或８所 述的……”；或者 “根据权利要求 ４至 ９中任一权利要求所述 的……”。

一项引用两项以上权利要求的多项从属权利要求不得作为

另一项多项从属权利要求的引用基础。例如，权利要求 ３为 “根据权利要求１或２所述的摄像机调焦装置，……”，如果多 项从属权利要求４写成 “根据权利要求１、２或３所述的摄像机 调焦装置，……”，则是不允许的，因为被引用的权利要求 ３ 是一项多项从属权利要求。

从属权利要求的限定部分可以对在前的权利要求 （独立权

利要求或者从属权利要求）中的技术特征进行限定。在前的独

立权利要求采用两部分撰写方式的，其后的从属权利要求不仅

说明书和权利要求书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第二章

１５２ （２－３４　）

可以进一步限定该独立权利要求特征部分中的特征，也可以进

一步限定前序部分中的特征。

直接或间接从属于某一项独立权利要求的所有从属权利要

求都应当写在该独立权利要求之后，另一项独立权利要求

之前。

专利审查指南第二部分第二章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明书和权利要求书

１５３（２－３５　）

第三章　新 颖 性

１引　言 根据专利法第二十二条第一款的规定，授予专利权的发明

和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。因此，申请专

利的发明和实用新型具备新颖性是授予其专利权的必要条件

之一。

法２２２ ２新颖性的概念 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没

有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前

向专利局提出过申请，并记载在申请日以后 （含申请日）公布

的专利申请文件或者公告的专利文件中。

２１现有技术 根据专利法第二十二条第五款的规定，现有技术是指申请

日以前在国内外为公众所知的技术。现有技术包括在申请日

（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、

在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。

现有技术应当是在申请日以前公众能够得知的技术内容。

换句话说，现有技术应当在申请日以前处于能够为公众获得的

状态，并包含有能够使公众从中得知实质性技术知识的内容。

应当注意，处于保密状态的技术内容不属于现有技术。所

谓保密状态，不仅包括受保密规定或协议约束的情形，还包括

社会观念或者商业习惯上被认为应当承担保密义务的情形，即

默契保密的情形。

然而，如果负有保密义务的人违反规定、协议或者默契泄

露秘密，导致技术内容公开，使公众能够得知这些技术，这些

技术也就构成了现有技术的一部分。

２１１时间界限 现有技术的时间界限是申请日，享有优先权的，则指优先

权日。广义上说，申请日以前公开的技术内容都属于现有技

术，但申请日当天公开的技术内容不包括在现有技术范围内。

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１５４ （２－３６　）

２１２公开方式 现有技术公开方式包括出版物公开、使用公开和以其他方

式公开三种，均无地域限制。

２１２１出版物公开 专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立

存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发

表或出版的时间。

符合上述含义的出版物可以是各种印刷的、打字的纸件，

例如专利文献、科技杂志、科技书籍、学术论文、专业文献、

教科书、技术手册、正式公布的会议记录或者技术报告、报

纸、产品样本、产品目录、广告宣传册等，也可以是用电、

光、磁、照相等方法制成的视听资料，例如缩微胶片、影片、

照相底片、录像带、磁带、唱片、光盘等，还可以是以其他形

式存在的资料，例如存在于互联网或其他在线数据库中的资

料等。

出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制，也不受

年代的限制。出版物的出版发行量多少、是否有人阅读过、申

请人是否知道是无关紧要的。

印有 “内部资料”、“内部发行”等字样的出版物，确系在

特定范围内发行并要求保密的，不属于公开出版物。

出版物的印刷日视为公开日，有其他证据证明其公开日的

除外。印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日

或者所写年份的１２月３１日为公开日。 审查员认为出版物的公开日期存在疑义的，可以要求该出

版物的提交人提出证明。

２１２２使用公开 由于使用而导致技术方案的公开，或者导致技术方案处于

公众可以得知的状态，这种公开方式称为使用公开。

使用公开的方式包括能够使公众得知其技术内容的制造、

使用、销售、进口、交换、馈赠、演示、展出等方式。只要通

过上述方式使有关技术内容处于公众想得知就能够得知的状

态，就构成使用公开，而不取决于是否有公众得知。但是，未

给出任何有关技术内容的说明，以致所属技术领域的技术人员

专利审查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新颖性

１５５（２－３７　）

无法得知其结构和功能或材料成分的产品展示，不属于使用

公开。

如果使用公开的是一种产品，即使所使用的产品或者装置

需要经过破坏才能够得知其结构和功能，也仍然属于使用公

开。此外，使用公开还包括放置在展台上、橱窗内公众可以阅

读的信息资料及直观资料，例如招贴画、图纸、照片、样本、

样品等。

使用公开是以公众能够得知该产品或者方法之日为公

开日。

２１２３以其他方式公开 为公众所知的其他方式，主要是指口头公开等。例如，口

头交谈、报告、讨论会发言、广播、电视、电影等能够使公众

得知技术内容的方式。口头交谈、报告、讨论会发言以其发生

之日为公开日。公众可接收的广播、电视或电影的报道，以其

播放日为公开日。

２２抵触申请 根据专利法第二十二条第二款的规定，在发明或者实用新

型新颖性的判断中，由任何单位或者个人就同样的发明或者实

用新型在申请日以前向专利局提出并且在申请日以后 （含申请

日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件损害该申请日提

出的专利申请的新颖性。为描述简便，在判断新颖性时，将这

种损害新颖性的专利申请，称为抵触申请。

审查员在检索时应当注意，确定是否存在抵触申请，不仅

要查阅在先专利或专利申请的权利要求书，而且要查阅其说明

书 （包括附图），应当以其全文内容为准。

抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国

际专利申请，即申请日以前由任何单位或者个人提出、并在申

请日之后 （含申请日）由专利局作出公布或公告的且为同样的

发明或者实用新型的国际专利申请。

另外，抵触申请仅指在申请日以前提出的，不包含在申请

日提出的同样的发明或者实用新型专利申请。

２３对比文件 为判断发明或者实用新型是否具备新颖性或创造性等所引

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１５６ （２－３８　）

用的相关文件，包括专利文件和非专利文件，统称为对比

文件。

由于在实质审查阶段审查员一般无法得知在国内外公开使

用或者以其他方式为公众所知的技术，因此，在实质审查程序

中所引用的对比文件主要是公开出版物。

引用的对比文件可以是一份，也可以是数份；所引用的内

容可以是每份对比文件的全部内容，也可以是其中的部分

内容。

对比文件是客观存在的技术资料。引用对比文件判断发明

或者实用新型的新颖性和创造性等时，应当以对比文件公开的

技术内容为准。该技术内容不仅包括明确记载在对比文件中的

内容，而且包括对于所属技术领域的技术人员来说，隐含的且

可直接地、毫无疑义地确定的技术内容。但是，不得随意将对

比文件的内容扩大或缩小。另外，对比文件中包括附图的，也

可以引用附图。但是，审查员在引用附图时必须注意，只有能

够从附图中直接地、毫无疑义地确定的技术特征才属于公开的

内容，由附图中推测的内容，或者无文字说明、仅仅是从附图

中测量得出的尺寸及其关系，不应当作为已公开的内容。

３新颖性的审查 发明或者实用新型专利申请是否具备新颖性，只有在其具

备实用性后才予以考虑。

３１审查原则 审查新颖性时，应当根据以下原则进行判断：

（１）同样的发明或者实用新型 被审查的发明或者实用新型专利申请与现有技术或者申请

日前由任何单位或者个人向专利局提出申请并在申请日后 （含

申请日）公布或公告的 （以下简称申请在先公布或公告在后

的）发明或者实用新型的相关内容相比，如果其技术领域、所

解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两

者为同样的发明或者实用新型。需要注意的是，在进行新颖性

判断时，审查员首先应当判断被审查专利申请的技术方案与对

比文件的技术方案是否实质上相同，如果专利申请与对比文件

公开的内容相比，其权利要求所限定的技术方案与对比文件公

开的技术方案实质上相同，所属技术领域的技术人员根据两者

专利审查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新颖性

１５７（２－３９　）

的技术方案可以确定两者能够适用于相同的技术领域，解决相

同的技术问题，并具有相同的预期效果，则认为两者为同样的

发明或者实用新型。

（２）单独对比 判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的各项

权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布或公告在后的

发明或实用新型的相关技术内容单独地进行比较，不得将其与

几项现有技术或者申请在先公布或公告在后的发明或者实用新

型内容的组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合

进行对比。即，判断发明或者实用新型专利申请的新颖性适用

单独对比的原则。这与发明或者实用新型专利申请创造性的判

断方法有所不同 （参见本部分第四章第３１节）。

３２审查基准 判断发明或者实用新型有无新颖性，应当以专利法第二十

二条第二款为基准。

为有助于掌握该基准，以下给出新颖性判断中几种常见的

情形。

３２１相同内容的发明或者实用新型 如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件所公开的技

术内容完全相同，或者仅仅是简单的文字变换，则该发明或者

实用新型不具备新颖性。另外，上述相同的内容应该理解为包

括可以从对比文件中直接地、毫无疑义地确定的技术内容。例

如一件发明专利申请的权利要求是 “一种电机转子铁心，所述

铁心由钕铁硼永磁合金制成，所述钕铁硼永磁合金具有四方晶

体结构并且主相是 Ｎｄ２Ｆｅ１４Ｂ金属间化合物”，如果对比文件公 开了 “采用钕铁硼磁体制成的电机转子铁心”，就能够使上述

权利要求丧失新颖性，因为该领域的技术人员熟知所谓的 “钕

铁硼磁体”即指主相是 Ｎｄ２Ｆｅ１４Ｂ金属间化合物的钕铁硼永磁合 金，并且具有四方晶体结构。

３２２具体 （下位）概念与一般 （上位）概念 如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件相比，其区

别仅在于前者采用一般 （上位）概念，而后者采用具体 （下

位）概念限定同类性质的技术特征，则具体 （下位）概念的公

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１５８ （２－４０　）

开使采用一般 （上位）概念限定的发明或者实用新型丧失新颖

性。例如，对比文件公开某产品是 “用铜制成的”，就使 “用

金属制成的”同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。但

是，该铜制品的公开并不使铜之外的其他具体金属制成的同一

产品的发明或者实用新型丧失新颖性。

反之，一般 （上位）概念的公开并不影响采用具体 （下

位）概念限定的发明或者实用新型的新颖性。例如，对比文件

公开的某产品是 “用金属制成的”，并不能使 “用铜制成的”

同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。又如，要求保护的

发明或者实用新型与对比文件的区别仅在于发明或者实用新型

中选用了 “氯”来代替对比文件中的 “卤素”或者另一种具体

的卤素 “氟”，则对比文件中 “卤素”的公开或者 “氟”的公

开并不导致用氯对其作限定的发明或者实用新型丧失新颖性。

３２３惯用手段的直接置换 如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件的区别仅仅

是所属技术领域的惯用手段的直接置换，则该发明或者实用新

型不具备新颖性。例如，对比文件公开了采用螺钉固定的装

置，而要求保护的发明或者实用新型仅将该装置的螺钉固定方

式改换为螺栓固定方式，则该发明或者实用新型不具备新

颖性。

３２４数值和数值范围 如果要求保护的发明或者实用新型中存在以数值或者连续

变化的数值范围限定的技术特征，例如部件的尺寸、温度、压

力以及组合物的组分含量，而其余技术特征与对比文件相同，

则其新颖性的判断应当依照以下各项规定。

（１）对比文件公开的数值或者数值范围落在上述限定的技 术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或者实用新型的

新颖性。

【例１】 专利申请的权利要求为一种铜基形状记忆合金，包含１０％ ～

３５％ （重量）的锌和 ２％ ～８％ （重量）的铝，余量为铜。如 果对比文件公开了包含２０％ （重量）锌和５％ （重量）铝的铜 基形状记忆合金，则上述对比文件破坏该权利要求的新颖性。

专利审查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新颖性

１５９（２－４１　）

【例２】 专利申请的权利要求为一种热处理台车窑炉，其拱衬厚度

为１００～４００毫米。如果对比文件公开了拱衬厚度为 １８０～２５０ 毫米的热处理台车窑炉，则该对比文件破坏该权利要求的新

颖性。

（２）对比文件公开的数值范围与上述限定的技术特征的数 值范围部分重叠或者有一个共同的端点，将破坏要求保护的发

明或者实用新型的新颖性。

【例１】 专利申请的权利要求为一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧

成时间为１～１０小时。如果对比文件公开的氮化硅陶瓷的生产 方法中的烧成时间为４～１２小时，由于烧成时间在 ４～１０小时 的范围内重叠，则该对比文件破坏该权利要求的新颖性。

【例２】 专利申请的权利要求为一种等离子喷涂方法，喷涂时的喷

枪功率为 ２０～５０ｋＷ。如果对比文件公开了喷枪功率为 ５０～ ８０ｋＷ的等离子喷涂方法，因为具有共同的端点５０ｋＷ，则该对 比文件破坏该权利要求的新颖性。

（３）对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定 的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个的发明或者

实用新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点

之间任一数值的发明或者实用新型的新颖性。

【例如】

专利申请的权利要求为一种二氧化钛光催化剂的制备方

法，其干燥温度为 ４０℃、５８℃、７５℃或者 １００℃。如果对比文 件公开了干燥温度为 ４０℃ ～１００℃的二氧化钛光催化剂的制备 方法，则该对比文件破坏干燥温度分别为 ４０℃和 １００℃时权利 要求的新颖性，但不破坏干燥温度分别为５８℃和７５℃时权利要 求的新颖性。

（４）上述限定的技术特征的数值或者数值范围落在对比文 件公开的数值范围内，并且与对比文件公开的数值范围没有共

同的端点，则对比文件不破坏要求保护的发明或者实用新型的

新颖性。

【例１】 专利申请的权利要求为一种内燃机用活塞环，其活塞环的

圆环直径为９５毫米，如果对比文件公开了圆环直径为７０～１０５

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１６０ （２－４２　）

毫米的内燃机用活塞环，则该对比文件不破坏该权利要求的新

颖性。

【例２】 专利申请的权利要求为一种乙烯 －丙烯共聚物，其聚合度

为１００～２００，如果对比文件公开了聚合度为 ５０～４００的乙烯 － 丙烯共聚物，则该对比文件不破坏该权利要求的新颖性。

有关数值范围的修改适用本部分第八章第 ５２节的规定。 有关通式表示的化合物的新颖性判断适用本部分第十章第 ５１ 节的规定。

３２５包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利 要求

对于包含性能、参数、用途、制备方法等特征的产品权利

要求新颖性的审查，应当按照以下原则进行。

（１）包含性能、参数特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的性能、参数特

征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和／或组成。 如果该性能、参数隐含了要求保护的产品具有区别于对比文件

产品的结构和／或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如 果所属技术领域的技术人员根据该性能、参数无法将要求保护

的产品与对比文件产品区分开，则可推定要求保护的产品与对

比文件产品相同，因此申请的权利要求不具备新颖性，除非申

请人能够根据申请文件或现有技术证明权利要求中包含性能、

参数特征的产品与对比文件产品在结构和／或组成上不同。例 如，专利申请的权利要求为用 Ｘ衍射数据等多种参数表征的一 种结晶形态的化合物 Ａ，对比文件公开的也是结晶形态的化合 物 Ａ，如果根据对比文件公开的内容，难以将两者的结晶形态 区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，该申

请的权利要求相对于对比文件而言不具备新颖性，除非申请人

能够根据申请文件或现有技术证明，申请的权利要求所限定的

产品与对比文件公开的产品在结晶形态上的确不同。

（２）包含用途特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的用途特征是否

隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和／或组成。如果该 用途由产品本身固有的特性决定，而且用途特征没有隐含产品

在结构和／或组成上发生改变，则该用途特征限定的产品权利

专利审查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新颖性

１６１（２－４３　）

要求相对于对比文件的产品不具有新颖性。例如，用于抗病毒

的化合物 Ｘ的发明与用作催化剂的化合物 Ｘ的对比文件相比， 虽然化合物 Ｘ用途改变，但决定其本质特性的化学结构式并没 有任何变化，因此用于抗病毒的化合物 Ｘ的发明不具备新颖 性。但是，如果该用途隐含了产品具有特定的结构和／或组成， 即该用途表明产品结构和／或组成发生改变，则该用途作为产 品的结构和／或组成的限定特征必须予以考虑。例如 “起重机 用吊钩”是指仅适用于起重机的尺寸和强度等结构的吊钩，其

与具有同样形状的一般钓鱼者用的 “钓鱼用吊钩”相比，结构

上不同，两者是不同的产品。

（３）包含制备方法特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑该制备方法是否导致产品具

有某种特定的结构和／或组成。如果所属技术领域的技术人员 可以断定该方法必然使产品具有不同于对比文件产品的特定结

构和／或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果申请的 权利要求所限定的产品与对比文件产品相比，尽管所述方法不

同，但产品的结构和组成相同，则该权利要求不具备新颖性，

除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明该方法导致产品

在结构和／或组成上与对比文件产品不同，或者该方法给产品 带来了不同于对比文件产品的性能从而表明其结构和／或组成 已发生改变。例如，专利申请的权利要求为用 Ｘ方法制得的玻 璃杯，对比文件公开的是用 Ｙ方法制得的玻璃杯，如果两个方 法制得的玻璃杯的结构、形状和构成材料相同，则申请的权利

要求不具备新颖性。相反，如果上述 Ｘ方法包含了对比文件中 没有记载的在特定温度下退火的步骤，使得用该方法制得的玻

璃杯在耐碎性上比对比文件的玻璃杯有明显的提高，则表明要

求保护的玻璃杯因制备方法的不同而导致了微观结构的变化，

具有了不同于对比文件产品的内部结构，该权利要求具备新

颖性。

上述第３２１至３２５节中的基准同样适用于创造性判断 中对该类技术特征是否相同的对比判断。

４优 先 权 根据专利法第二十九条的规定，申请人就相同主题的发明

或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，

又在中国提出申请的，依照该国同中国签订的协议或者共同参

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１６２ （２－４４　）

加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优

先权。这种优先权，称为外国优先权。

法２９２、细则３２ 申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次提出 专利申请之日起十二个月内，又以该发明专利申请为基础向专

利局提出发明专利申请或者实用新型专利申请的，或者又以该

实用新型专利申请为基础向专利局提出实用新型专利申请或者

发明专利申请的，可以享有优先权。这种优先权称为本国优

先权。

法２９１ ４１外国优先权

４１１享有外国优先权的条件 享有外国优先权的专利申请应当满足以下条件：

（１）申请人就相同主题的发明创造在外国第一次提出专利 申请 （以下简称外国首次申请）后又在中国提出专利申请 （以

下简称中国在后申请）。

（２）就发明和实用新型而言，中国在后申请之日不得迟于 外国首次申请之日起十二个月。

（３）申请人提出首次申请的国家或政府间组织应当是同中 国签有协议或者共同参加国际条约，或者相互承认优先权原则

的国家或政府间组织。

享有外国优先权的发明创造与外国首次申请审批的最终结

果无关，只要该首次申请在有关国家或政府间组织中获得了确

定的申请日，就可作为要求外国优先权的基础。

４１２相同主题的发明创造的定义 专利法第二十九条所述的相同主题的发明或者实用新型，

是指技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期的效果相

同的发明或者实用新型。但应注意这里所谓的相同，并不意味

在文字记载或者叙述方式上完全一致。

审查员应该注意，对于中国在后申请权利要求中限定的技

术方案，只要已记载在外国首次申请中就可享有该首次申请的

优先权，而不必要求其包含在该首次申请的权利要求书中 （有

关优先权的核实适用本部分第八章第４６节的规定）。

专利审查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新颖性

１６３（２－４５　）

４１３外国优先权的效力 申请人在外国首次申请后，就相同主题的发明创造在优先

权期限内向中国提出的专利申请，都看作是在该外国首次申请

的申请日提出的，不会因为在优先权期间内，即首次申请的申

请日与在后申请的申请日之间任何单位和个人提出了相同主题

的申请或者公布、利用这种发明创造而失去效力。

此外，在优先权期间内，任何单位和个人可能会就相同主

题的发明创造提出专利申请。由于优先权的效力，任何单位和

个人提出的相同主题发明创造的专利申请不能被授予专利权。

就是说，由于有作为优先权基础的外国首次申请的存在，使得

从外国首次申请的申请日起至中国在后申请的申请日中间由任

何单位和个人提出的相同主题的发明创造专利申请因失去新颖

性而不能被授予专利权。

４１４外国多项优先权和外国部分优先权 根据专利法实施细则第三十二条第一款的规定，申请人在

一件专利申请中，可以要求一项或者多项优先权；要求多项优

先权的，该申请的优先权期限从最早的优先权日起计算。

关于外国多项优先权和外国部分优先权的规定如下。

（１）要求多项优先权的专利申请，应当符合专利法第三十 一条及专利法实施细则第三十四条关于单一性的规定。

（２）作为多项优先权基础的外国首次申请可以是在不同的 国家或政府间组织提出的。例如，中国在后申请中，记载了两

个技术方案 Ａ和 Ｂ，其中，Ａ是在法国首次申请中记载的，Ｂ 是在德国首次申请中记载的，两者都是在中国在后申请之日以

前十二个月内分别在法国和德国提出的，在这种情况下，中国

在后申请就可以享有多项优先权，即 Ａ享有法国的优先权日， Ｂ享有德国的优先权日。如果上述的 Ａ和 Ｂ是两个可供选择的 技术方案，申请人用 “或”结构将 Ａ和 Ｂ记载在中国在后申请 的一项权利要求中，则中国在后申请同样可以享有多项优先

权，即有不同的优先权日。但是，如果中国在后申请记载的一

项技术方案是由两件或者两件以上外国首次申请中分别记载的

不同技术特征组合成的，则不能享有优先权。例如，中国在后

申请中记载的一项技术方案是由一件外国首次申请中记载的特

征 Ｃ和另一件外国首次申请中记载的特征 Ｄ组合而成的，而包

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１６４ （２－４６　）

含特征 Ｃ和 Ｄ的技术方案未在上述两件外国首次申请中记载， 则中国在后申请就不能享有以此两件外国首次申请为基础的外

国优先权。

（３）要求外国优先权的申请中，除包括作为外国优先权基 础的申请中记载的技术方案外，还可以包括一个或多个新的技

术方案。例如中国在后申请中除记载了外国首次申请的技术方

案外，还记载了对该技术方案进一步改进或者完善的新技术方

案，如增加了反映说明书中新增实施方式或实施例的从属权利

要求，或者增加了符合单一性的独立权利要求，在这种情况

下，审查员不得以中国在后申请的权利要求书中增加的技术方

案未在外国首次申请中记载为理由，拒绝给予优先权，或者将

其驳回，而应当对于该中国在后申请中所要求的与外国首次申

请中相同主题的发明创造给予优先权，有效日期为外国首次申

请的申请日，即优先权日，其余的则以中国在后申请之日为申

请日。该中国在后申请中有部分技术方案享有外国优先权，故

称为外国部分优先权。

法２９２ ４２本国优先权

４２１享有本国优先权的条件 享有本国优先权的专利申请应当满足以下条件：

（１）只适用于发明或者实用新型专利申请； （２）申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次

提出专利申请 （以下简称中国首次申请）后又向专利局提出专

利申请 （以下简称中国在后申请）；

（３）中国在后申请之日不得迟于中国首次申请之日起十二 个月。

细则３２２ 被要求优先权的中国在先申请的主题有下列情形之一的， 不得作为要求本国优先权的基础：

（１）已经要求外国优先权或者本国优先权的，但要求过外 国优先权或者本国优先权而未享有优先权的除外；

（２）已经被授予专利权的； （３）属于按照专利法实施细则第四十二条规定提出的分案

申请。

应当注意，当申请人要求本国优先权时，作为本国优先权

基础的中国首次申请，自中国在后申请提出之日起即被视为

专利审查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新颖性

１６５（２－４７　）

撤回。

４２２相同主题的发明或者实用新型的定义 适用本章第４１２节的规定。

４２３本国优先权的效力 参照本章第４１３节的相应规定。

４２４本国多项优先权和本国部分优先权 专利法实施细则第三十二条第一款的规定不仅适用于外国

多项优先权，也适用于本国多项优先权。关于本国多项优先权

和本国部分优先权的规定如下：

（１）要求多项优先权的专利申请，应当符合专利法第三十 一条及专利法实施细则第三十四条关于单一性的规定。

（２）一件中国在后申请中记载了多个技术方案。例如，记 载了 Ａ、Ｂ和 Ｃ三个方案，它们分别在三件中国首次申请中记 载过，则该中国在后申请可以要求多项优先权，即 Ａ、Ｂ、Ｃ分 别以其中国首次申请的申请日为优先权日。

（３）一件中国在后申请中记载了技术方案 Ａ和实施例 ａ１、 ａ２、ａ３，其中只有 ａ１在中国首次申请中记载过，则该中国在后 申请中 ａ１可以享有本国优先权，其余则不能享有本国优先权。

（４）一件中国在后申请中记载了技术方案 Ａ和实施例 ａ１、 ａ２。技术方案 Ａ和实施例 ａ１已经记载在中国首次申请中，则在 后申请中技术方案 Ａ和实施例 ａ１可以享有本国优先权，实施例 ａ２则不能享有本国优先权。

应当指出，本款情形在技术方案 Ａ要求保护的范围仅靠实 施例 ａ１支持是不够的时候，申请人为了使方案 Ａ得到支持，可 以补充实施例 ａ２。但是，如果 ａ２在中国在后申请提出时已经是 现有技术，则应当删除 ａ２，并将 Ａ限制在由 ａ１支持的范围内。

（５）继中国首次申请和在后申请之后，申请人又提出第二 件在后申请。中国首次申请中仅记载了技术方案 Ａ１；第一件在 后申请中记载了技术方案 Ａ１和 Ａ２，其中 Ａ１已享有中国首次申 请的优先权；第二件在后申请记载了技术方案 Ａ１、Ａ２和 Ａ３。 对第二件在后申请来说，其中方案 Ａ２可以要求第一件在后申 请的优先权；对于方案 Ａ１，由于该第一件在后申请中方案 Ａ１ 已享有优先权，因而不能再要求第一件在后申请的优先权，但

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１６６ （２－４８　）

还可要求中国首次申请的优先权。

５不丧失新颖性的宽限期 专利法第二十四条规定，申请专利的发明创造在申请日以

前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：

细则３０１及２ （一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展 出的；

（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；

（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。

关于上述三种情况的审查适用本指南第一部分第一章第

６３节的规定。 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，发生专利法

第二十四条规定的三种情形之一的，该申请不丧失新颖性。即

这三种情况不构成影响该申请的现有技术。所说的六个月期

限，称为宽限期，或者称为优惠期。

宽限期和优先权的效力是不同的。它仅仅是把申请人 （包

括发明人）的某些公开，或者第三人从申请人或发明人那里以

合法手段或者不合法手段得来的发明创造的某些公开，认为是

不损害该专利申请新颖性和创造性的公开。实际上，发明创造

公开以后已经成为现有技术，只是这种公开在一定期限内对申

请人的专利申请来说不视为影响其新颖性和创造性的现有技

术，并不是把发明创造的公开日看作是专利申请的申请日。所

以，从公开之日至提出申请的期间，如果第三人独立地作出了

同样的发明创造，而且在申请人提出专利申请以前提出了专利

申请，那么根据先申请原则，申请人就不能取得专利权。当

然，由于申请人 （包括发明人）的公开，使该发明创造成为现

有技术，故第三人的申请没有新颖性，也不能取得专利权。

发生专利法第二十四条规定的任何一种情形之日起六个月

内，申请人提出申请之前，发明创造再次被公开的，只要该公

开不属于上述三种情况，则该申请将由于此在后公开而丧失新

颖性。再次公开属于上述三种情况的，该申请不会因此而丧失

新颖性，但是，宽限期自发明创造的第一次公开之日起计算。

细则３０４ 专利申请有专利法第二十四条第 （三）项所说情形的，专 利局在必要时可以要求申请人提出证明文件，证实其发生所说

情形的日期及实质内容。

细则３０５ 申请人未按照专利法实施细则第三十条第三款的规定提出

专利审查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新颖性

１６７（２－４９　）

声明和提交证明文件的 （参见本指南第一部分第一章第 ６３ 节），或者未按照专利法实施细则第三十条第四款的规定在指

定期限内提交证明文件的，其申请不能享受专利法第二十四条

规定的新颖性宽限期。

对专利法第二十四条的适用发生争议时，主张该规定效力

的一方有责任举证或者作出使人信服的说明。

法９ ６对同样的发明创造的处理 专利法第九条规定，同样的发明创造只能授予一项专利

权。两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专

利权授予最先申请的人。

上述条款规定了不能重复授予专利权的原则。禁止对同样

的发明创造授予多项专利权，是为了防止权利之间存在冲突。

对于发明或实用新型，专利法第九条或专利法实施细则第

四十一条中所述的 “同样的发明创造”是指两件或两件以上申

请 （或专利）中存在的保护范围相同的权利要求。

在先申请构成抵触申请或已公开构成现有技术的，应根据

专利法第二十二条第二、三款，而不是根据专利法第九条对在

后专利申请 （或专利）进行审查。

６１判断原则 专利法第五十九条第一款规定，发明或者实用新型专利权

的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于

解释权利要求的内容。为了避免重复授权，在判断是否为同样

的发明创造时，应当将两件发明或者实用新型专利申请或专利

的权利要求书的内容进行比较，而不是将权利要求书与专利申

请或专利文件的全部内容进行比较。

判断时，如果一件专利申请或专利的一项权利要求与另一

件专利申请或专利的某一项权利要求保护范围相同，应当认为

它们是同样的发明创造。

两件专利申请或专利说明书的内容相同，但其权利要求保

护范围不同的，应当认为所要求保护的发明创造不同。例如，

同一申请人提交的两件专利申请的说明书都记载了一种产品以

及制造该产品的方法，其中一件专利申请的权利要求书要求保

护的是该产品，另一件专利申请的权利要求书要求保护的是制

造该产品的方法，应当认为要求保护的是不同的发明创造。应

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１６８ （２－５０　）

当注意的是，权利要求保护范围仅部分重叠的，不属于同样的

发明创造。例如，权利要求中存在以连续的数值范围限定的技

术特征的，其连续的数值范围与另一件发明或者实用新型专利

申请或专利权利要求中的数值范围不完全相同的，不属于同样

的发明创造。

６２处理方式

６２１对两件专利申请的处理

６２１１申请人相同 在审查过程中，对于同一申请人同日 （指申请日，有优先

权的指优先权日）就同样的发明创造提出两件专利申请，并且

这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当就这两件申请

分别通知申请人进行选择或者修改。申请人期满不答复的，相

应的申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不

符合专利法第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。

６２１２申请人不同 在审查过程中，对于不同的申请人同日 （指申请日，有优

先权的指优先权日）就同样的发明创造分别提出专利申请，并

且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当根据专利法

实施细则第四十一条第一款的规定，通知申请人自行协商确定

申请人。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回；协商不

成，或者经申请人陈述意见或进行修改后仍不符合专利法第九

条第一款规定的，两件申请均予以驳回。

６２２对一件专利申请和一项专利权的处理 在对一件专利申请进行审查的过程中，对于同一申请人同

日 （指申请日，有优先权的指优先权日）就同样的发明创造提

出的另一件专利申请已经被授予专利权，并且尚未授权的专利

申请符合授予专利权的其他条件的，应当通知申请人进行修

改。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回。经申请人陈述

意见或者进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，应

当驳回其专利申请。

法９１及细则４１２ 但是，对于同一申请人同日 （仅指申请日）对同样的发明

专利审查指南第二部分第三章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新颖性

１６９（２－５１　）

创造既申请实用新型又申请发明专利的，在先获得的实用新型

专利权尚未终止，并且申请人在申请时分别做出说明的，除通

过修改发明专利申请外，还可以通过放弃实用新型专利权避免

重复授权。因此，在对上述发明专利申请进行审查的过程中，

如果该发明专利申请符合授予专利权的其他条件，应当通知申

请人进行选择或者修改，申请人选择放弃已经授予的实用新型

专利权的，应当在答复审查意见通知书时附交放弃实用新型专

利权的书面声明。此时，对那件符合授权条件、尚未授权的发

明专利申请，应当发出授权通知书，并将放弃上述实用新型专

利权的书面声明转至有关审查部门，由专利局予以登记和公

告，公告上注明上述实用新型专利权自公告授予发明专利权之

日起终止。

新颖性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第三章

１７０ （２－５２　）

第四章　创 造 性

１引　言 根据专利法第二十二条第一款的规定，授予专利权的发明

和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。因此，申请专

利的发明和实用新型具备创造性是授予其专利权的必要条件之

一。本章仅对发明的创造性审查作了规定。

２发明创造性的概念 法２２３ 发明的创造性，是指与现有技术相比，该发明有突出的实

质性特点和显著的进步。

２１现有技术 专利法第二十二条第三款所述的现有技术，是指专利法第

二十二条第五款和本部分第三章第２１节所定义的现有技术。 专利法第二十二条第二款中所述的，在申请日以前由任何

单位或个人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的

专利申请文件或者公告的专利文件中的内容，不属于现有技

术，因此，在评价发明创造性时不予考虑。

２２突出的实质性特点 发明有突出的实质性特点，是指对所属技术领域的技术人

员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。如果发明是所

属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑

的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易

见的，也就不具备突出的实质性特点。

２３显著的进步 发明有显著的进步，是指发明与现有技术相比能够产生有

益的技术效果。例如，发明克服了现有技术中存在的缺点和不

足，或者为解决某一技术问题提供了一种不同构思的技术方

案，或者代表某种新的技术发展趋势。

２４所属技术领域的技术人员 发明是否具备创造性，应当基于所属技术领域的技术人员

专利审查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　创造性

１７１（２－５３　）

的知识和能力进行评价。所属技术领域的技术人员，也可称为

本领域的技术人员，是指一种假设的 “人”，假定他知晓申请

日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，

能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前

常规实验手段的能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的

技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术

手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权

日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的

能力。

设定这一概念的目的，在于统一审查标准，尽量避免审查

员主观因素的影响。

３发明创造性的审查 一件发明专利申请是否具备创造性，只有在该发明具备新

颖性的条件下才予以考虑。

３１审查原则 根据专利法第二十二条第三款的规定，审查发明是否具备

创造性，应当审查发明是否具有突出的实质性特点，同时还应

当审查发明是否具有显著的进步。

在评价发明是否具备创造性时，审查员不仅要考虑发明的

技术方案本身，而且还要考虑发明所属技术领域、所解决的技

术问题和所产生的技术效果，将发明作为一个整体看待。

与新颖性 “单独对比”的审查原则 （参见本部分第三章第

３１节）不同，审查创造性时，将一份或者多份现有技术中的 不同的技术内容组合在一起对要求保护的发明进行评价。

如果一项独立权利要求具备创造性，则不再审查该独立权

利要求的从属权利要求的创造性。

３２审查基准 评价发明有无创造性，应当以专利法第二十二条第三款为

基准。为有助于正确掌握该基准，下面分别给出突出的实质性

特点的一般性判断方法和显著的进步的判断标准。

３２１突出的实质性特点的判断 判断发明是否具有突出的实质性特点，就是要判断对本领

创造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第四章

１７２ （２－５４　）

域的技术人员来说，要求保护的发明相对于现有技术是否显而

易见。

如果要求保护的发明相对于现有技术是显而易见的，则不

具有突出的实质性特点；反之，如果对比的结果表明要求保护

的发明相对于现有技术是非显而易见的，则具有突出的实质性

特点。

３２１１判断方法 判断要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见，通常

可按照以下三个步骤进行。

（１）确定最接近的现有技术 最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明最

密切相关的一个技术方案，它是判断发明是否具有突出的实质

性特点的基础。最接近的现有技术，例如可以是，与要求保护

的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用

途最接近和／或公开了发明的技术特征最多的现有技术，或者 虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功

能，并且公开发明的技术特征最多的现有技术。应当注意的

是，在确定最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域相同或

相近的现有技术。

（２）确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题 在审查中应当客观分析并确定发明实际解决的技术问题。

为此，首先应当分析要求保护的发明与最接近的现有技术相比

有哪些区别特征，然后根据该区别特征所能达到的技术效果确

定发明实际解决的技术问题。从这个意义上说，发明实际解决

的技术问题，是指为获得更好的技术效果而需对最接近的现有

技术进行改进的技术任务。

审查过程中，由于审查员所认定的最接近的现有技术可能

不同于申请人在说明书中所描述的现有技术，因此，基于最接

近的现有技术重新确定的该发明实际解决的技术问题，可能不

同于说明书中所描述的技术问题；在这种情况下，应当根据审

查员所认定的最接近的现有技术重新确定发明实际解决的技术

问题。

重新确定的技术问题可能要依据每项发明的具体情况而

定。作为一个原则，发明的任何技术效果都可以作为重新确定

技术问题的基础，只要本领域的技术人员从该申请说明书中所

专利审查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　创造性

１７３（２－５５　）

记载的内容能够得知该技术效果即可。

（３）判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显 而易见

在该步骤中，要从最接近的现有技术和发明实际解决的技

术问题出发，判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是

否显而易见。判断过程中，要确定的是现有技术整体上是否存

在某种技术启示，即现有技术中是否给出将上述区别特征应用

到该最接近的现有技术以解决其存在的技术问题 （即发明实际

解决的技术问题）的启示，这种启示会使本领域的技术人员在

面对所述技术问题时，有动机改进该最接近的现有技术并获得

要求保护的发明。如果现有技术存在这种技术启示，则发明是

显而易见的，不具有突出的实质性特点。

下述情况，通常认为现有技术中存在上述技术启示：

（ｉ）所述区别特征为公知常识，例如，本领域中解决该重 新确定的技术问题的惯用手段，或教科书或者工具书等中披露

的解决该重新确定的技术问题的技术手段。

【例如】

要求保护的发明是一种用铝制造的建筑构件，其要解决的

技术问题是减轻建筑构件的重量。一份对比文件公开了相同的

建筑构件，同时说明建筑构件是轻质材料，但未提及使用铝

材。而在建筑标准中，已明确指出铝作为一种轻质材料，可作

为建筑构件。该要求保护的发明明显应用了铝材轻质的公知性

质。因此可认为现有技术中存在上述技术启示。

（ｉ）所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手 段，例如，同一份对比文件其他部分披露的技术手段，该技术

手段在该其他部分所起的作用与该区别特征在要求保护的发明

中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同。

【例如】

要求保护的发明是一种氦气检漏装置，其包括：检测真空

箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置；对泄漏氦气进行回收

的回收装置；和用于检测具体漏点的氦质谱检漏仪，所述氦质

谱检漏仪包括有一个真空吸枪。

对比文件１的某一部分公开了一种全自动氦气检漏系统， 该系统包括：检测真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置

和对泄漏的氦气进行回收的回收装置。该对比文件 １的另一部 分公开了一种具有真空吸枪的氦气漏点检测装置，其中指明该

创造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第四章

１７４ （２－５６　）

漏点检测装置可以是检测具体漏点的氦质谱检漏仪，此处记载

的氦质谱检漏仪与要求保护的发明中的氦质谱检漏仪的作用相

同。根据对比文件１中另一部分的教导，本领域的技术人员能 容易地将对比文件１中的两种技术方案结合成发明的技术方案。 因此可认为现有技术中存在上述技术启示。

（ｉｉ）所述区别特征为另一份对比文件中披露的相关技术手 段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要

求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用

相同。

【例如】

要求保护的发明是设置有排水凹槽的石墨盘式制动器，所

述凹槽用以排除为清洗制动器表面而使用的水。发明要解决的

技术问题是如何清除制动器表面上因摩擦产生的妨碍制动的石

墨屑。对比文件１记载了一种石墨盘式制动器。对比文件 ２公 开了在金属盘式制动器上设有用于冲洗其表面上附着的灰尘而

使用的排水凹槽。

要求保护的发明与对比文件１的区别在于发明在石墨盘式 制动器表面上设置了凹槽，而该区别特征已被对比文件 ２所披 露。由于对比文件１所述的石墨盘式制动器会因为摩擦而在制 动器表面产生磨屑，从而妨碍制动。对比文件 ２所述的金属盘 式制动器会因表面上附着灰尘而妨碍制动，为了解决妨碍制动

的技术问题，前者必须清除磨屑，后者必须清除灰尘，这是性

质相同的技术问题。为了解决石墨盘式制动器的制动问题，本

领域的技术人员按照对比文件 ２的启示，容易想到用水冲洗， 从而在石墨盘式制动器上设置凹槽，把冲洗磨屑的水从凹槽中

排出。由于对比文件２中凹槽的作用与发明要求保护的技术方 案中凹槽的作用相同，因此本领域的技术人员有动机将对比文

件１和对比文件２相结合，从而得到发明所述的技术方案。因 此可认为现有技术中存在上述技术启示。

３２１２判断示例 专利申请的权利要求涉及一种改进的内燃机排气阀，该排

气阀包括一个由耐热镍基合金 Ａ制成的主体，还包括一个阀头 部分，其特征在于所述阀头部分涂敷了由镍基合金 Ｂ制成的覆 层，发明所要解决的是阀头部分耐腐蚀、耐高温的技术问题。

对比文件１公开了一种内燃机排气阀，所述的排气阀包括

专利审查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　创造性

１７５（２－５７　）

主体和阀头部分，主体由耐热镍基合金 Ａ制成，而阀头部分的 覆层使用的是与主体所用合金不同的另一种合金，对比文件 １ 进一步指出，为了适应高温和腐蚀性环境，所述的覆层可以选

用具有耐高温和耐腐蚀特性的合金。

对比文件２公开的是有关镍基合金材料的技术内容。其中 指出，镍基合金 Ｂ对极其恶劣的腐蚀性环境和高温影响具有优 异的耐受性，这种镍基合金 Ｂ可用于发动机的排气阀。

在两份对比文件中，由于对比文件 １与专利申请的技术领 域相同，所解决的技术问题相同，且公开专利申请的技术特征

最多，因此可以认为对比文件１是最接近的现有技术。 将专利申请的权利要求与对比文件 １对比之后可知，发明

要求保护的技术方案与对比文件１的区别在于发明将阀头覆层 的具体材料限定为镍基合金 Ｂ，以便更好地适应高温和腐蚀性 环境。由此可以得出发明实际解决的技术问题是如何使发动机

的排气阀更好地适应高温和腐蚀性的工作环境。

根据对比文件２，本领域的技术人员可以清楚地知道镍基 合金 Ｂ适用于发动机的排气阀，并且可以起到提高耐腐蚀性和 耐高温的作用，这与该合金在本发明中所起的作用相同。由

此，可以认为对比文件２给出了可将镍基合金 Ｂ用作有耐腐蚀 和耐高温要求的阀头覆层的技术启示，进而使得本领域的技术

人员有动机将对比文件２和对比文件１结合起来构成该专利申 请权利要求的技术方案，故该专利申请要求保护的技术方案相

对于现有技术是显而易见的。

３２２显著的进步的判断 在评价发明是否具有显著的进步时，主要应当考虑发明是

否具有有益的技术效果。以下情况，通常应当认为发明具有有

益的技术效果，具有显著的进步：

（１）发明与现有技术相比具有更好的技术效果，例如，质 量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；

（２）发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效 果能够基本上达到现有技术的水平；

（３）发明代表某种新技术发展趋势； （４）尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有

明显积极的技术效果。

创造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第四章

１７６ （２－５８　）

４几种不同类型发明的创造性判断 应当注意的是，本节中发明类型的划分主要是依据发明与

最接近的现有技术的区别特征的特点作出的，这种划分仅是参

考性的，审查员在审查申请案时，不要生搬硬套，而要根据每

项发明的具体情况，客观地做出判断。

以下就几种不同类型发明的创造性判断举例说明。

４１开拓性发明 开拓性发明，是指一种全新的技术方案，在技术史上未曾

有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新

纪元。

开拓性发明同现有技术相比，具有突出的实质性特点和显

著的进步，具备创造性。例如，中国的四大发明———指南针、

造纸术、活字印刷术和火药。此外，作为开拓性发明的例子还

有：蒸汽机、白炽灯、收音机、雷达、激光器、利用计算机实

现汉字输入等。

４２组合发明 组合发明，是指将某些技术方案进行组合，构成一项新的

技术方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。

在进行组合发明创造性的判断时通常需要考虑：组合后的

各技术特征在功能上是否彼此相互支持、组合的难易程度、现

有技术中是否存在组合的启示以及组合后的技术效果等。

（１）显而易见的组合 如果要求保护的发明仅仅是将某些已知产品或方法组合或

连接在一起，各自以其常规的方式工作，而且总的技术效果是

各组合部分效果之总和，组合后的各技术特征之间在功能上无

相互作用关系，仅仅是一种简单的叠加，则这种组合发明不具

备创造性。

【例如】

一项带有电子表的圆珠笔的发明，发明的内容是将已知的

电子表安装在已知的圆珠笔的笔身上。将电子表同圆珠笔组合

后，两者仍各自以其常规的方式工作，在功能上没有相互作用

关系，只是一种简单的叠加，因而这种组合发明不具备创

造性。

专利审查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　创造性

１７７（２－５９　）

此外，如果组合仅仅是公知结构的变型，或者组合处于常

规技术继续发展的范围之内，而没有取得预料不到的技术效

果，则这样的组合发明不具备创造性。

（２）非显而易见的组合 如果组合的各技术特征在功能上彼此支持，并取得了新的

技术效果；或者说组合后的技术效果比每个技术特征效果的总

和更优越，则这种组合具有突出的实质性特点和显著的进步，

发明具备创造性。其中组合发明的每个单独的技术特征本身是

否完全或部分已知并不影响对该发明创造性的评价。

【例如】

一项 “深冷处理及化学镀镍 －磷 －稀土工艺”的发明，发 明的内容是将公知的深冷处理和化学镀相互组合。现有技术在

深冷处理后需要对工件采用非常规温度回火处理，以消除应

力，稳定组织和性能。本发明在深冷处理后，对工件不作回火

或时效处理，而是在８０℃ ±１０℃的镀液中进行化学镀，这不但 省去了所说的回火或时效处理，还使该工件仍具有稳定的基体

组织以及耐磨、耐蚀并与基体结合良好的镀层，这种组合发明

的技术效果，对本领域的技术人员来说，预先是难以想到的，

因而，该发明具备创造性。

４３选择发明 选择发明，是指从现有技术中公开的宽范围中，有目的地

选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。

在进行选择发明创造性的判断时，选择所带来的预料不到

的技术效果是考虑的主要因素。

（１）如果发明仅是从一些已知的可能性中进行选择，或者 发明仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案中选出一种，而

选出的方案未能取得预料不到的技术效果，则该发明不具备创

造性。

【例如】

现有技术中存在很多加热的方法，一项发明是在已知的采

用加热的化学反应中选用一种公知的电加热法，该选择发明没

有取得预料不到的技术效果，因而该发明不具备创造性。

（２）如果发明是在可能的、有限的范围内选择具体的尺寸、 温度范围或者其他参数，而这些选择可以由本领域的技术人员

通过常规手段得到并且没有产生预料不到的技术效果，则该发

创造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第四章

１７８ （２－６０　）

明不具备创造性。

【例如】

一项已知反应方法的发明，其特征在于规定一种惰性气体

的流速，而确定流速是本领域的技术人员能够通过常规计算得

到的，因而该发明不具备创造性。

（３）如果发明是可以从现有技术中直接推导出来的选择， 则该发明不具备创造性。

【例如】

一项改进组合物 Ｙ的热稳定性的发明，其特征在于确定了 组合物 Ｙ中某组分 Ｘ的最低含量，实际上，该含量可以从组分 Ｘ的含量与组合物 Ｙ的热稳定性关系曲线中推导出来，因而该 发明不具备创造性。

（４）如果选择使得发明取得了预料不到的技术效果，则该 发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

【例如】

在一份制备硫代氯甲酸的现有技术对比文件中，催化剂羧

酸酰胺和／或尿素相对于原料硫醇，其用量比大于０、小于等于 １００％ （ｍｏｌ）；在给出的例子中，催化剂用量比为２％ （ｍｏｌ） ～ １３％ （ｍｏｌ），并且指出催化剂用量比从２％ （ｍｏｌ）起，产率开 始提高；此外，一般专业人员为提高产率，也总是采用提高催

化剂用量比的办法。一项制备硫代氯甲酸方法的选择发明，采

用了较小的催化剂用量比 （００２％ （ｍｏｌ） ～０２％ （ｍｏｌ））， 提高产率１１６％ ～３５７％，大大超出了预料的产率范围，并且 还简化了对反应物的处理工艺。这说明，该发明选择的技术方

案，产生了预料不到的技术效果，因而该发明具备创造性。

４４转用发明 转用发明，是指将某一技术领域的现有技术转用到其他技

术领域中的发明。

在进行转用发明的创造性判断时通常需要考虑：转用的技

术领域的远近、是否存在相应的技术启示、转用的难易程度、

是否需要克服技术上的困难、转用所带来的技术效果等。

（１）如果转用是在类似的或者相近的技术领域之间进行的， 并且未产生预料不到的技术效果，则这种转用发明不具备创

造性。

专利审查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　创造性

１７９（２－６１　）

【例如】

将用于柜子的支撑结构转用到桌子的支撑，这种转用发明

不具备创造性。

（２）如果这种转用能够产生预料不到的技术效果，或者克 服了原技术领域中未曾遇到的困难，则这种转用发明具有突出

的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

【例如】

一项潜艇副翼的发明，现有技术中潜艇在潜入水中时是靠

自重和水对它产生的浮力相平衡停留在任意点上，上升时靠操

纵水平舱产生浮力，而飞机在航行中完全是靠主翼产生的浮力

浮在空中，发明借鉴了飞机中的技术手段，将飞机的主翼用于

潜艇，使潜艇在起副翼作用的可动板作用下产生升浮力或沉降

力，从而极大地改善了潜艇的升降性能。由于将空中技术运用

到水中需克服许多技术上的困难，且该发明取得了极好的效

果，所以该发明具备创造性。

４５已知产品的新用途发明 已知产品的新用途发明，是指将已知产品用于新的目的的

发明。

在进行已知产品新用途发明的创造性判断时通常需要考

虑：新用途与现有用途技术领域的远近、新用途所带来的技术

效果等。

（１）如果新的用途仅仅是使用了已知材料的已知的性质， 则该用途发明不具备创造性。

【例如】

将作为润滑油的已知组合物在同一技术领域中用作切削

剂，这种用途发明不具备创造性。

（２）如果新的用途是利用了已知产品新发现的性质，并且 产生了预料不到的技术效果，则这种用途发明具有突出的实质

性特点和显著的进步，具备创造性。

【例如】

将作为木材杀菌剂的五氯酚制剂用作除草剂而取得了预料

不到的技术效果，该用途发明具备创造性。

４６要素变更的发明 要素变更的发明，包括要素关系改变的发明、要素替代的

创造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第四章

１８０ （２－６２　）

发明和要素省略的发明。

在进行要素变更发明的创造性判断时通常需要考虑：要素

关系的改变、要素替代和省略是否存在技术启示、其技术效果

是否可以预料等。

４６１要素关系改变的发明 要素关系改变的发明，是指发明与现有技术相比，其形

状、尺寸、比例、位置及作用关系等发生了变化。

（１）如果要素关系的改变没有导致发明效果、功能及用途 的变化，或者发明效果、功能及用途的变化是可预料到的，则

发明不具备创造性。

【例如】

现有技术公开了一种刻度盘固定不动、指针转动式的测量

仪表，一项发明是指针不动而刻度盘转动的同类测量仪表，该

发明与现有技术之间的区别仅是要素关系的调换，即 “动静转

换”。这种转换并未产生预料不到的技术效果，所以这种发明

不具备创造性。

（２）如果要素关系的改变导致发明产生了预料不到的技术 效果，则发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创

造性。

【例如】

一项有关剪草机的发明，其特征在于刀片斜角与公知的不

同，其斜角可以保证刀片的自动研磨，而现有技术中所用刀片

的角度没有自动研磨的效果。该发明通过改变要素关系，产生

了预料不到的技术效果，因此具备创造性。

４６２要素替代的发明 要素替代的发明，是指已知产品或方法的某一要素由其他

已知要素替代的发明。

（１）如果发明是相同功能的已知手段的等效替代，或者是 为解决同一技术问题，用已知最新研制出的具有相同功能的材

料替代公知产品中的相应材料，或者是用某一公知材料替代公

知产品中的某材料，而这种公知材料的类似应用是已知的，且

没有产生预料不到的技术效果，则该发明不具备创造性。

【例如】

一项涉及泵的发明，与现有技术相比，该发明中的动力源

专利审查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　创造性

１８１（２－６３　）

是液压马达替代了现有技术中使用的电机，这种等效替代的发

明不具备创造性。

（２）如果要素的替代能使发明产生预料不到的技术效果， 则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

４６３要素省略的发明 要素省略的发明，是指省去已知产品或者方法中的某一项

或多项要素的发明。

（１）如果发明省去一项或多项要素后其功能也相应地消失， 则该发明不具备创造性。

【例如】

一种涂料组合物发明，与现有技术的区别在于不含防冻

剂。由于取消使用防冻剂后，该涂料组合物的防冻效果也相应

消失，因而该发明不具备创造性。

（２）如果发明与现有技术相比，发明省去一项或多项要素 （例如，一项产品发明省去了一个或多个零、部件或者一项方

法发明省去一步或多步工序）后，依然保持原有的全部功能，

或者带来预料不到的技术效果，则具有突出的实质性特点和显

著的进步，该发明具备创造性。

５判断发明创造性时需考虑的其他因素 发明是否具备创造性，通常应当根据本章第 ３２节所述的

审查基准进行审查。应当强调的是，当申请属于以下情形时，

审查员应当予以考虑，不应轻易作出发明不具备创造性的

结论。

５１发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得成功的技术 难题

如果发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得成功的

技术难题，这种发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具

备创造性。

【例如】

自有农场以来，人们一直期望解决在农场牲畜 （如奶牛）

身上无痛而且不损坏牲畜表皮地打上永久性标记的技术问题，

某发明人基于冷冻能使牲畜表皮着色这一发现而发明的一项冷

冻 “烙印”的方法成功地解决了这个技术问题，该发明具备创

创造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第四章

１８２ （２－６４　）

造性。

５２发明克服了技术偏见 技术偏见，是指在某段时间内、某个技术领域中，技术人

员对某个技术问题普遍存在的、偏离客观事实的认识，它引导

人们不去考虑其他方面的可能性，阻碍人们对该技术领域的研

究和开发。如果发明克服了这种技术偏见，采用了人们由于技

术偏见而舍弃的技术手段，从而解决了技术问题，则这种发明

具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

【例如】

对于电动机的换向器与电刷间界面，通常认为越光滑接触

越好，电流损耗也越小。一项发明将换向器表面制出一定粗糙

度的细纹，其结果电流损耗更小，优于光滑表面。该发明克服

了技术偏见，具备创造性。

５３发明取得了预料不到的技术效果 发明取得了预料不到的技术效果，是指发明同现有技术相

比，其技术效果产生 “质”的变化，具有新的性能；或者产生

“量”的变化，超出人们预期的想象。这种 “质”的或者

“量”的变化，对所属技术领域的技术人员来说，事先无法预

测或者推理出来。当发明产生了预料不到的技术效果时，一方

面说明发明具有显著的进步，同时也反映出发明的技术方案是

非显而易见的，具有突出的实质性特点，该发明具备创造性。

５４发明在商业上获得成功 当发明的产品在商业上获得成功时，如果这种成功是由于

发明的技术特征直接导致的，则一方面反映了发明具有有益效

果，同时也说明了发明是非显而易见的，因而这类发明具有突

出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。但是，如果商业

上的成功是由于其他原因所致，例如由于销售技术的改进或者

广告宣传造成的，则不能作为判断创造性的依据。

６审查创造性时应当注意的问题 在审查发明的创造性时还应当注意以下的问题。

专利审查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　创造性

１８３（２－６５　）

６１创立发明的途径 不管发明者在创立发明的过程中是历尽艰辛，还是唾手而

得，都不应当影响对该发明创造性的评价。绝大多数发明是发

明者创造性劳动的结晶，是长期科学研究或者生产实践的总

结。但是，也有一部分发明是偶然做出的。

【例如】

公知的汽车轮胎具有很好的强度和耐磨性能，它曾经是由

于一名工匠在准备黑色橡胶配料时，把决定加入 ３％的碳黑错 用为３０％而造成的。事实证明，加入３０％碳黑生产出来的橡胶 具有原先不曾预料到的高强度和耐磨性能，尽管它是由于操作

者偶然的疏忽而造成的，但不影响该发明具备创造性。

６２避免 “事后诸葛亮” 审查发明的创造性时，由于审查员是在了解了发明内容之

后才作出判断，因而容易对发明的创造性估计偏低，从而犯

“事后诸葛亮”的错误。审查员应当牢牢记住，对发明的创造

性评价是由发明所属技术领域的技术人员依据申请日以前的现

有技术与发明进行比较而作出的，以减少和避免主观因素的

影响。

６３对预料不到的技术效果的考虑 在创造性的判断过程中，考虑发明的技术效果有利于正确

评价发明的创造性。按照本章第 ５３节中所述，如果发明与现 有技术相比具有预料不到的技术效果，则不必再怀疑其技术方

案是否具有突出的实质性特点，可以确定发明具备创造性。但

是，应当注意的是，如果通过本章第 ３２节中所述的方法，可 以判断出发明的技术方案对本领域的技术人员来说是非显而易

见的，且能够产生有益的技术效果，则发明具有突出的实质性

特点和显著的进步，具备创造性，此种情况不应强调发明是否

具有预料不到的技术效果。

６４对要求保护的发明进行审查 发明是否具备创造性是针对要求保护的发明而言的，因

此，对发明创造性的评价应当针对权利要求限定的技术方案进

行。发明对现有技术作出贡献的技术特征，例如，使发明产生

创造性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第四章

１８４ （２－６６　）

预料不到的技术效果的技术特征，或者体现发明克服技术偏见

的技术特征，应当写入权利要求中；否则，即使说明书中有记

载，评价发明的创造性时也不予考虑。此外，创造性的判断，

应当针对权利要求限定的技术方案整体进行评价，即评价技术

方案是否具备创造性，而不是评价某一技术特征是否具备创

造性。

专利审查指南第二部分第四章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　创造性

１８５（２－６７　）

第五章　实 用 性

１引　言 根据专利法第二十二条第一款的规定，授予专利权的发明

和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。因此，申请专

利的发明和实用新型具备实用性是授予其专利权的必要条件

之一。

２实用性的概念 法２２４ 实用性，是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产

业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。

授予专利权的发明或者实用新型，必须是能够解决技术问

题，并且能够应用的发明或者实用新型。换句话说，如果申请

的是一种产品 （包括发明和实用新型），那么该产品必须在产

业中能够制造，并且能够解决技术问题；如果申请的是一种方

法 （仅限发明），那么这种方法必须在产业中能够使用，并且

能够解决技术问题。只有满足上述条件的产品或者方法专利申

请才可能被授予专利权。

所谓产业，它包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、

交通运输业以及文化体育、生活用品和医疗器械等行业。

在产业上能够制造或者使用的技术方案，是指符合自然规

律、具有技术特征的任何可实施的技术方案。这些方案并不一

定意味着使用机器设备，或者制造一种物品，还可以包括例如

驱雾的方法，或者将能量由一种形式转换成另一种形式的

方法。

能够产生积极效果，是指发明或者实用新型专利申请在提

出申请之日，其产生的经济、技术和社会的效果是所属技术领

域的技术人员可以预料到的。这些效果应当是积极的和有

益的。

３实用性的审查 发明或者实用新型专利申请是否具备实用性，应当在新颖

性和创造性审查之前首先进行判断。

实用性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第五章

１８６ （２－６８　）

３１审查原则 审查发明或者实用新型专利申请的实用性时，应当遵循下

列原则：

（１）以申请日提交的说明书 （包括附图）和权利要求书所 公开的整体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载

的内容；

（２）实用性与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来 的或者是否已经实施无关。

３２审查基准 专利法第二十二条第四款所说的 “能够制造或者使用”是

指发明或者实用新型的技术方案具有在产业中被制造或使用的

可能性。满足实用性要求的技术方案不能违背自然规律并且应

当具有再现性。因不能制造或者使用而不具备实用性是由技术

方案本身固有的缺陷引起的，与说明书公开的程度无关。

以下给出不具备实用性的几种主要情形。

３２１无再现性 具有实用性的发明或者实用新型专利申请主题，应当具有

再现性。反之，无再现性的发明或者实用新型专利申请主题不

具备实用性。

再现性，是指所属技术领域的技术人员，根据公开的技术

内容，能够重复实施专利申请中为解决技术问题所采用的技术

方案。这种重复实施不得依赖任何随机的因素，并且实施结果

应该是相同的。

但是，审查员应当注意，申请发明或者实用新型专利的产

品的成品率低与不具有再现性是有本质区别的。前者是能够重

复实施，只是由于实施过程中未能确保某些技术条件 （例如环

境洁净度、温度等）而导致成品率低；后者则是在确保发明或

者实用新型专利申请所需全部技术条件下，所属技术领域的技

术人员仍不可能重复实现该技术方案所要求达到的结果。

３２２违背自然规律 具有实用性的发明或者实用新型专利申请应当符合自然规

律。违背自然规律的发明或者实用新型专利申请是不能实施

专利审查指南第二部分第五章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实用性

１８７（２－６９　）

的，因此，不具备实用性。

审查员应当特别注意，那些违背能量守恒定律的发明或者

实用新型专利申请的主题，例如永动机，必然是不具备实用

性的。

３２３利用独一无二的自然条件的产品 具备实用性的发明或者实用新型专利申请不得是由自然条

件限定的独一无二的产品。利用特定的自然条件建造的自始至

终都是不可移动的唯一产品不具备实用性。应当注意的是，不

能因为上述利用独一无二的自然条件的产品不具备实用性，而

认为其构件本身也不具备实用性。

３２４人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 外科手术方法包括治疗目的和非治疗目的的手术方法。以

治疗为目的的外科手术方法属于本部分第一章第 ４３节中不授 予专利权的客体；非治疗目的的外科手术方法，由于是以有生

命的人或者动物为实施对象，无法在产业上使用，因此不具备

实用性。例如，为美容而实施的外科手术方法，或者采用外科

手术从活牛身体上摘取牛黄的方法，以及为辅助诊断而采用的

外科手术方法，例如实施冠状造影之前采用的外科手术方

法等。

３２５测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法 测量人体或动物体在极限情况下的生理参数需要将被测对

象置于极限环境中，这会对人或动物的生命构成威胁，不同的

人或动物个体可以耐受的极限条件是不同的，需要有经验的测

试人员根据被测对象的情况来确定其耐受的极限条件，因此这

类方法无法在产业上使用，不具备实用性。

以下测量方法属于不具备实用性的情况：

（１）通过逐渐降低人或动物的体温，以测量人或动物对寒 冷耐受程度的测量方法；

（２）利用降低吸入气体中氧气分压的方法逐级增加冠状动 脉的负荷，并通过动脉血压的动态变化观察冠状动脉的代偿反

应，以测量冠状动脉代谢机能的非侵入性的检查方法。

实用性　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第五章

１８８ （２－７０　）

３２６无积极效果 具备实用性的发明或者实用新型专利申请的技术方案应当

能够产生预期的积极效果。明显无益、脱离社会需要的发明或

者实用新型专利申请的技术方案不具备实用性。

专利审查指南第二部分第五章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实用性

１８９（２－７１　）

第六章　单一性和分案申请

１引　言 专利申请应当符合专利法及其实施细则有关单一性的规

定。专利法第三十一条第一款及其实施细则第三十四条对发明

或者实用新型专利申请的单一性作了规定。专利法实施细则第

四十二条、第四十三条对不符合单一性的专利申请的分案及其

修改作了规定。

本章的单一性规定主要涉及发明专利申请，其中基本概念

和原则也适用于实用新型专利申请。关于外观设计专利申请单

一性的审查，适用本指南第一部分第三章第 ９节的规定。关于 化学领域发明专利申请单一性审查的特殊问题，适用本部分第

十章第８节的规定。

２单 一 性

２１单一性的基本概念

２１１单一性要求 法３１１ 单一性，是指一件发明或者实用新型专利申请应当限于一

项发明或者实用新型，属于一个总的发明构思的两项以上发明

或者实用新型，可以作为一件申请提出。也就是说，如果一件

申请包括几项发明或者实用新型，则只有在所有这几项发明或

者实用新型之间有一个总的发明构思使之相互关联的情况下才

被允许。这是专利申请的单一性要求。

专利申请应当符合单一性要求的主要原因是：

（１）经济上的原因：为了防止申请人只支付一件专利的费 用而获得几项不同发明或者实用新型专利的保护。

（２）技术上的原因：为了便于专利申请的分类、检索和 审查。

缺乏单一性不影响专利的有效性，因此缺乏单一性不应当

作为专利无效的理由。

单一性和分案申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第六章

１９０ （２－７２　）

２１２总的发明构思 专利法实施细则第三十四条规定，可以作为一件专利申请

提出的属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新

型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应

的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用

新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。

上述条款定义了一种判断一件申请中要求保护两项以上的

发明是否属于一个总的发明构思的方法。也就是说，属于一个

总的发明构思的两项以上的发明在技术上必须相互关联，这种

相互关联是以相同或者相应的特定技术特征表示在它们的权利

要求中的。

上述条款还对特定技术特征作了定义。特定技术特征是专

门为评定专利申请单一性而提出的一个概念，应当把它理解为

体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，也就是使发明相对

于现有技术具有新颖性和创造性的技术特征，并且应当从每一

项要求保护的发明的整体上考虑后加以确定。

因此，专利法第三十一条第一款所称的 “属于一个总的发

明构思”是指具有相同或者相应的特定技术特征。

２２单一性的审查

２２１审查原则 审查员在审查发明专利申请的单一性时，应当遵循以下基

本原则：

（１）根据专利法第三十一条第一款及其实施细则第三十四 条所规定的内容，判断一件专利申请中要求保护的两项以上发

明是否满足发明单一性的要求，就是要看权利要求中记载的技

术方案的实质性内容是否属于一个总的发明构思，即判断这些

权利要求中是否包含使它们在技术上相互关联的一个或者多个

相同或者相应的特定技术特征。这一判断是根据权利要求的内

容来进行的，必要时可以参照说明书和附图的内容。

（２）属于一个总的发明构思的两项以上发明的权利要求可 以按照以下六种方式之一撰写；但是，不属于一个总的发明构

思的两项以上独立权利要求，即使按照所列举的六种方式中的

某一种方式撰写，也不能允许在一件申请中请求保护：

专利审查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单一性和分案申请

１９１（２－７３　）

（ｉ）不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或者方法 的同类独立权利要求；

（ｉ）产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求； （ｉｉ）产品和该产品的用途的独立权利要求； （ｉｖ）产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独

立权利要求；

（ｖ）产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专 门设计的设备的独立权利要求；

（ｖｉ）方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利 要求。

其中，第 （ｉ）种方式中所述的 “同类”是指独立权利要 求的类型相同，即一件专利申请中所要求保护的两项以上发明

仅涉及产品发明，或者仅涉及方法发明。只要有一个或者多个

相同或者相应的特定技术特征使多项产品类独立权利要求之间

或者多项方法类独立权利要求之间在技术上相关联，则允许在

一件专利申请中包含多项同类独立权利要求。

　　第 （ｉ）至第 （ｖｉ）种方式涉及的是两项以上不同类独立 权利要求的组合。

对于产品与专用于生产该产品的方法独立权利要求的组

合，该 “专用”方法使用的结果就是获得该产品，两者之间在

技术上相关联。但 “专用”并不意味该产品不能用其他方法

制造。

对于产品与该产品用途独立权利要求的组合，该用途必须

是由该产品的特定性能决定的，它们在技术上相关联。

对于方法与为实施该方法而专门设计的设备独立权利要求

的组合，除了该 “专门设计”的设备能够实施该方法外，该设

备对现有技术作出的贡献还必须与该方法对现有技术作出的贡

献相对应。但是，“专门设计”的含义并不是指该设备不能用

来实施其他方法，或者该方法不能用其他设备来实施。

不同类独立权利要求之间是否按照引用关系撰写，只是形

式上的不同，不影响它们的单一性。例如，与一项产品 Ａ独立 权利要求相并列的一项专用于制造该产品 Ａ的方法独立权利要 求，可以写成 “权利要求１的产品 Ａ的制造方法，……”也可 以写成 “产品 Ａ的制造方法，……”

（３）以上列举了六种可允许包括在一件申请中的两项以上 同类或不同类独立权利要求的组合方式及适当的排列次序，但

单一性和分案申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第六章

１９２ （２－７４　）

是，所列六种方式并非穷举，也就是说，在属于一个总的发明

构思的前提下，除上述排列组合方式外，还允许有其他的

方式。

（４）评定两项以上发明是否属于一个总的发明构思，无须 考虑这些发明是分别在各自的独立权利要求中要求保护，还是

在同一项权利要求中作为并列选择的技术方案要求保护。对于

上述两种情况，均应当按照相同的标准判断其单一性。后一种

情况经常出现在马库什权利要求中，关于马库什权利要求单一

性的审查，适用本部分第十章第 ８１节的规定。此外，权利要 求的排列次序也不应当影响发明单一性的判断。

（５）一般情况下，审查员只需要考虑独立权利要求之间的 单一性，从属权利要求与其所从属的独立权利要求之间不存在

缺乏单一性的问题。但是，在遇有形式上为从属权利要求而实

质上是独立权利要求的情况时，应当审查其是否符合单一性

规定。

如果一项独立权利要求由于缺乏新颖性 !

创造性等理由而

不能被授予专利权，则需要考虑其从属权利要求之间是否符合

单一性的规定。

（６）某些申请的单一性可以在检索现有技术之前确定，而 某些申请的单一性则只有在考虑了现有技术之后才能确定。当

一件申请中不同的发明明显不具有一个总的发明构思时，则在

检索之前即可判断其缺乏单一性。例如一件申请中包括了除草

剂和割草机两项独立权利要求，由于两者之间没有相同或者相

应的技术特征，更不可能有相同或者相应的特定技术特征，因

而明显不具有单一性，检索前即可得出结论。然而，由于特定

技术特征是体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，是相对

于现有技术而言的，只有在考虑了现有技术之后才能确定，因

此，不少申请的单一性问题常常要在检索之后才能作出判断。

当申请与现有技术比较后，在否定了第一独立权利要求的

新颖性或创造性的情形下，与其并列的其余独立权利要求之间

是否还属于一个总的发明构思，应当重新确定。

２２２单一性审查的方法和举例 在对包含在一件申请中的两项以上发明进行检索之前，应

当首先判断它们之间是否明显不具有单一性。如果这几项发明

没有包含相同或相应的技术特征，或所包含的相同或相应的技

专利审查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单一性和分案申请

１９３（２－７５　）

术特征均属于本领域惯用的技术手段，则它们不可能包含相同

或相应的体现发明对现有技术作出贡献的特定技术特征，因而

明显不具有单一性。

对于不明显缺乏单一性的两项以上发明，即需要通过检索

之后才能判断单一性的情形，通常采用以下的分析方法：

（１）将第一项发明的主题与相关的现有技术进行比较，确 定体现发明对现有技术作出贡献的特定技术特征。

（２）判断第二项发明中是否存在一个或者多个与第一项发 明相同或者相应的特定技术特征，从而确定这两项发明是否在

技术上相关联。

（３）如果在发明之间存在一个或者多个相同或者相应的特 定技术特征，即存在技术上的关联，则可以得出它们属于一个

总的发明构思的结论。相反，如果各项发明之间不存在技术上

的关联，则可以作出它们不属于一个总的发明构思的结论，进

而确定它们不具有单一性。

　　以下结合单一性的基本概念、审查原则及判断方法举例说 明单一性的审查要点。

２２２１同类独立权利要求的单一性 【例１】 权利要求１：一种传送带 Ｘ，特征为 Ａ。 权利要求２：一种传送带 Ｙ，特征为 Ｂ。 权利要求３：一种传送带 Ｚ，特征为 Ａ和 Ｂ。 现有技术中没有公开具有特征 Ａ或 Ｂ的传送带，从现有技

术来看，具有特征 Ａ或 Ｂ的传送带不是显而易见的，且 Ａ与 Ｂ 不相关。

说明：权利要求１和权利要求 ２没有记载相同或相应的技 术特征，也就不可能存在相同或者相应的特定技术特征，因

此，它们在技术上没有相互关联，不具有单一性。权利要求 １ 中的特征 Ａ是体现发明对现有技术作出贡献的特定技术特征， 权利要求３中包括了该特定技术特征 Ａ，两者之间存在相同的 特定技术特征，具有单一性。类似地，权利要求 ２和权利要求 ３之间存在相同的特定技术特征 Ｂ，具有单一性。

【例２】 权利要求 １：一种发射器，特征在于视频信号的时轴扩

展器。

单一性和分案申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第六章

１９４ （２－７６　）

权利要求 ２：一种接收器，特征在于视频信号的时轴压 缩器。

权利要求 ３：一种传送视频信号的设备，包括权利要求 １ 的发射器和权利要求２的接收器。

现有技术中既没有公开也没有暗示在本领域中使用时轴扩

展器和时轴压缩器，这种使用不是显而易见的。

说明：权利要求１的特定技术特征是视频信号时轴扩展器， 权利要求２的特定技术特征是视频信号时轴压缩器，它们之间 相互关联不能分开使用，两者是彼此相应的特定技术特征，权

利要求１与２有单一性；权利要求 ３包含了权利要求 １和 ２两 者的特定技术特征，因此它与权利要求１或与权利要求 ２均有 单一性。

【例３】 权利要求１：一种插头，特征为 Ａ。 权利要求２：一种插座，特征与 Ａ相应。 现有技术中没有公开和暗示具有特征 Ａ的插头及相应的插

座，这种插头和插座不是显而易见的。

说明：权利要求１与２具有相应的特定技术特征，其要求 保护的插头和插座是相互关联且必须同时使用的两种产品，因

此有单一性。

【例４】 权利要求１：一种用于直流电动机的控制电路，所说的电

路具有特征 Ａ。 权利要求２：一种用于直流电动机的控制电路，所说的电

路具有特征 Ｂ。 权利要求３：一种设备，包括一台具有特征 Ａ的控制电路

的直流电机。

权利要求４：一种设备，包括一台具有特征 Ｂ的控制电路 的直流电机。

从现有技术来看，特征 Ａ和 Ｂ分别是体现发明对现有技术 作出贡献的技术特征，而且特征 Ａ和 Ｂ完全不相关。

说明：特征 Ａ是权利要求 １和 ３的特定技术特征，特征 Ｂ 是权利要求２和４的特定技术特征，但 Ａ与 Ｂ不相关。因此， 权利要求１与３之间或者权利要求２与 ４之间有相同的特定技 术特征，因而有单一性；而权利要求 １与 ２或 ４之间，或者权 利要求３与２或４之间没有相同或相应的特定技术特征，因而

专利审查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单一性和分案申请

１９５（２－７７　）

无单一性。

【例５】 权利要求１：一种灯丝 Ａ。 权利要求２：一种用灯丝 Ａ制成的灯泡 Ｂ。 权利要求３：一种探照灯，装有用灯丝 Ａ制成的灯泡 Ｂ和

旋转装置 Ｃ。 与现有技术公开的用于灯泡的灯丝相比，灯丝 Ａ是新的并

具有创造性。

说明：该三项权利要求具有相同的特定技术特征灯丝 Ａ， 因此它们之间有单一性。

【例６】 权利要求１：一种制造产品 Ａ的方法 Ｂ。 权利要求２：一种制造产品 Ａ的方法 Ｃ。 权利要求３：一种制造产品 Ａ的方法 Ｄ。 与现有技术相比，产品 Ａ是新的并具有创造性。 说明：产品 Ａ是上述三项方法权利要求的相同的特定技术

特征，这三项方法Ｂ、Ｃ、Ｄ之间有单一性。当然，产品Ａ本身 还可以有一项产品权利要求。如果产品 Ａ是已知的，则其不能 作为特定技术特征，这时应重新判断这三项方法的单一性。

【例７】 权利要求１：一种树脂组合物，包括树脂 Ａ、填料 Ｂ及阻

燃剂 Ｃ。 权利要求２：一种树脂组合物，包括树脂 Ａ、填料 Ｂ及抗

静电剂 Ｄ。 本领域中树脂 Ａ、填料 Ｂ、阻燃剂 Ｃ及抗静电剂 Ｄ分别都

是已知的，且 ＡＢ组合不体现发明对现有技术的贡献，而 ＡＢＣ 的组合形成了一种性能良好的不易燃树脂组合物，ＡＢＤ的组合 也形成了一种性能良好的防静电树脂组合物，它们分别具有新

颖性和创造性。

说明：尽管这两项权利要求都包括相同的特征 Ａ和 Ｂ，但 是，Ａ、Ｂ及 ＡＢ组合都不体现发明对现有技术的贡献，权利要 求１的特定技术特征是 ＡＢＣ组合，权利要求２的特定技术特征 是 ＡＢＤ组合，两者不相同也不相应，因此，权利要求２与权利 要求１没有单一性。

单一性和分案申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第六章

１９６ （２－７８　）

２２２２不同类独立权利要求的单一性 【例８】 权利要求１：一种化合物 Ｘ。 权利要求２：一种制备化合物 Ｘ的方法。 权利要求３：化合物 Ｘ作为杀虫剂的应用。 （１）第一种情况：化合物 Ｘ具有新颖性和创造性。 说明：化合物 Ｘ是这三项权利要求相同的技术特征。由于

它是体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，即特定技术特

征，因此，权利要求１至 ３存在相同的特定技术特征，权利要 求１、２和３有单一性。

（２）第二种情况：通过检索发现化合物 Ｘ与现有技术相比 不具有新颖性或创造性。

说明：权利要求１不具有新颖性或创造性，不能被授予专 利权。权利要求２和３之间的相同技术特征仍为化合物 Ｘ，但 是，由于化合物 Ｘ对现有技术没有作出贡献，故不是相同的特 定技术特征，而且，权利要求 ２和 ３之间也没有相应的特定技 术特征。因此，权利要求２和 ３之间不存在相同或相应的特定 技术特征，缺乏单一性。

【例９】 权利要求 １：一种高强度、耐腐蚀的不锈钢带，主要成分

为 （按％重量计）Ｎｉ＝２０～５０，Ｃｒ＝１５～１９，Ｍｏ＝１～２及平 衡量的 Ｆｅ，带的厚度为 ０５ｍｍ～２０ｍｍ，其伸长率为 ０２％时 屈服强度超过５０ｋｇ／ｍｍ２。

权利要求 ２：一种生产高强度、耐腐蚀不锈钢带的方法， 该带的主要成分为 （按％重量计）Ｎｉ＝２０～５０，Ｃｒ＝１５～１９， Ｍｏ＝１～２及平衡量的 Ｆｅ，该方法包括以下次序的工艺步骤：

（１）热轧至２０ｍｍ～５０ｍｍ的厚度； （２）退火该经热轧后的带子，退火温度为８００℃ ～１０００℃； （３）冷轧该带子至０５ｍｍ～２０ｍｍ厚度； （４）退火：温度为１１２０℃ ～１２００℃，时间为２～５分钟。 与现有技术相比，伸长率为０２％时屈服强度超过５０ｋｇ／ｍｍ２

的不锈钢带具有新颖性和创造性。

说明：权利要求 １与 ２之间有单一性。该产品权利要求 １ 的特定技术特征是伸长率为 ０２％时屈服强度超过 ５０ｋｇ／ｍｍ２。 方法权利要求２中的工艺步骤正是为生产出具有这样的屈服强

专利审查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单一性和分案申请

１９７（２－７９　）

度的不锈钢带而采用的加工方法，虽然在权利要求 ２的措词中 没有体现出这一点，但是从说明书中可以清楚地看出，因此，

这些工艺步骤就是与产品权利要求１所限定的强度特征相应的 特定技术特征。

本例的权利要求２也可以写成引用权利要求 １的形式，而 不影响它们之间的单一性，如：

权利要求２：一种生产权利要求 １的不锈钢带的方法，包 括以下工艺步骤：

（步骤 （１）至 （４）同前所述，此处省略。） 【例１０】 权利要求１：一种含有防尘物质 Ｘ的涂料。 权利要求２：应用权利要求１所述的涂料涂布制品的方法，

包括以下步骤：（１）用压缩空气将涂料喷成雾状；（２）将雾状 的涂料通过一个电极装置 Ａ使之带电后再喷涂到制品上。

权利要求３：一种喷涂设备，包括一个电极装置 Ａ。 与现有技术相比，含有物质 Ｘ的涂料是新的并具有创造

性，电极装置 Ａ也是新的并具有创造性。但是，用压缩空气使 涂料雾化以及使雾化涂料带电后再直接喷涂到制品上的方法是

已知的。

说明：权利要求１与２有单一性，其中含 Ｘ的涂料是它们 相同的特定技术特征；权利要求 ２与 ３也有单一性，其中电极 装置 Ａ是它们相同的特定技术特征。但权利要求１与３缺乏单 一性，因为它们之间缺乏相同或者相应的特定技术特征。

【例１１】 权利要求１：一种处理纺织材料的方法，其特征在于用涂

料 Ａ在工艺条件 Ｂ下喷涂该纺织材料。 权利要求２：根据权利要求 １的方法喷涂得到的一种纺织

材料。

权利要求３：权利要求 １方法中用的一种喷涂机，其特征 在于有一喷嘴 Ｃ能使涂料均匀分布在纺织材料上。

现有技术中公开了用涂料处理纺织品的方法，但是，没有

公开权利要求１的用一种特殊的涂料 Ａ在特定的工艺条件 Ｂ下 （例如温度、辐照度等）喷涂的方法，而且，权利要求 ２的纺 织材料具有预想不到的特性。喷嘴 Ｃ是新的并具有创造性。

说明：权利要求１的特定技术特征是由于选用了特殊的涂 料而必须相应地采用的特定的工艺条件；而在采用该特殊涂料

单一性和分案申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第六章

１９８ （２－８０　）

和特定工艺条件处理之后得到了权利要求 ２所述的纺织材料， 因此，权利要求１与权利要求 ２具有相应的特定技术特征，有 单一性。权利要求３的喷涂机与权利要求 １或 ２无相应的特定 技术特征，因此权利要求３与权利要求１或２均无单一性。

【例１２】 权利要求１：一种制造方法，包括步骤 Ａ和 Ｂ。 权利要求２：为实施步骤 Ａ而专门设计的设备。 权利要求３：为实施步骤 Ｂ而专门设计的设备。 没有检索到任何与权利要求１方法相关的现有技术文献。 说明：步骤 Ａ和 Ｂ分别为两个体现发明对现有技术作出贡

献的特定技术特征，权利要求 １与 ２或者权利要求 １与 ３之间 有单一性。权利要求２与３之间由于不存在相同的或相应的特 定技术特征，因而没有单一性。

【例１３】 权利要求１：一种燃烧器，其特征在于混合燃烧室有正切

方向的燃料进料口。

权利要求２：一种制造燃烧器的方法，其特征在于其中包 括使混合燃烧室形成具有正切方向燃料进料口的步骤。

权利要求 ３：一种制造燃烧器的方法，其特征在于浇铸 工序。

权利要求４：一种制造燃烧器的设备，其特征在于该设备 有一个装置 Ｘ，该装置使燃料进料口按正切方向设置在混合燃 烧室上。

权利要求５：一种制造燃烧器的设备，其特征在于有一个 自动控制装置 Ｄ。

权利要求６：一种用权利要求１的燃烧器制造碳黑的方法， 其特征在于其中包括使燃料从正切方向进入燃烧室的步骤。

现有技术公开了具有非切向的燃料进料口和混合室的燃烧

器，从现有技术来看，带有正切方向的燃料进料口的燃烧器既

不是已知的，也不是显而易见的。

说明：权利要求 １、２、４与 ６有单一性，它们的特定技术 特征都涉及正切方向的进料口。而权利要求 ３或 ５与权利要求 １、２、４或６之间不存在相同或相应的特定技术特征，所以权 利要求３或 ５与权利要求 １、２、４或 ６之间无单一性。此外， 权利要求３与５之间也无单一性。

专利审查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单一性和分案申请

１９９（２－８１　）

２２２３从属权利要求的单一性 根据本章第２２１节 （５）所述的原则，凡符合规定的从

属权利要求，与其所引用的独立权利要求之间不存在缺乏单一

性的问题，即使该从属权利要求还包含着另外的发明。

例如，一项独立权利要求是一种生产铸铁的新方法。在一

个具体的实施例中，提出了在某一温度范围内按所说的方法生

产铸铁。在此情况下，对该温度范围可撰写一项从属权利要

求，即使在独立权利要求中没有提到温度，也不应当对该从属

权利要求提出缺乏单一性的意见。

又如，权利要求１是制造产品 Ａ的方法，其特征是使用 Ｂ 为原料；权利要求２是按照权利要求 １制造产品 Ａ的方法，其 特征是所述的原料 Ｂ是由 Ｃ制备的。由于权利要求２包含了权 利要求１的全部特征，所以，无论由 Ｃ制造 Ｂ的方法本身是否 是一项发明，均不能认为权利要求１与２之间缺乏单一性。

再如，权利要求１是一种汽轮机的叶片，其特征在于该叶 片有某种特定的形状；权利要求２是按照权利要求 １所述的汽 轮机叶片，其特征是该叶片是由合金 Ａ制造的。在该例中，即 使合金 Ａ是新的，它本身可构成一项独立的发明，且它在汽轮 机叶片中的应用是有创造性的，也不应当对权利要求 ２与权利 要求１之间的单一性提出意见。

应当注意，在某些情况下，形式上的从属权利要求，实际

上是独立权利要求，有可能存在缺乏单一性的问题。例如，权

利要求１是一种接触器，具有特征Ａ、Ｂ和Ｃ；权利要求２是一 种权利要求１的接触器，而其中特征 Ｃ由特征 Ｄ代替。由于权 利要求２并没有包括权利要求１的全部特征，因此不是从属权 利要求，而是独立权利要求。应当按照同类的独立权利要求的

单一性审查原则来判断它们的单一性。

在一项独立权利要求因缺乏新颖性、创造性等原因不能被

授予专利权的情况下，其从属权利要求之间有可能存在缺乏单

一性的问题。

【例如】

权利要求１：一种显示器，具有特征 Ａ和 Ｂ。 权利要求２：权利要求１所述的显示器，具有另一特征 Ｃ。 权利要求３：权利要求１所述的显示器，具有另一特征 Ｄ。 （１）第一种情况：与现有技术公开的显示器相比，权利要

单一性和分案申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第六章

２００ （２－８２　）

求１所述的具有特征 Ａ和 Ｂ的显示器具有新颖性和创造性。 说明：权利要求２和３是进一步限定权利要求 １保护范围

的从属权利要求，因此，权利要求１、２和３具有单一性。 （２）第二种情况：从两份现有技术文献的结合来看，权利

要求１所述的显示器不具有创造性。而特征 Ｃ和 Ｄ分别是对现 有技术作出贡献的技术特征，并且两者完全不相关。

说明：由于权利要求１不具有创造性而不能被授予专利权， 剩下的权利要求２和３实际上应视为独立权利要求来确定其是 否具有单一性。而权利要求２中的特定技术特征 Ｃ与权利要求 ３中的特定技术特征Ｄ不相同也不相应，因此，权利要求２和３ 无单一性。

３分案申请

３１分案的几种情况 一件申请有下列不符合单一性情况的，审查员应当要求申

请人对申请文件进行修改 （包括分案处理），使其符合单一性

要求。

（１）原权利要求书中包含不符合单一性规定的两项以上 发明。

原始提交的权利要求书中包含不属于一个总的发明构思的

两项以上发明的，应当要求申请人将该权利要求书限制至其中

一项发明 （一般情况是权利要求１所对应的发明）或者属于一 个总的发明构思的两项以上的发明，对于其余的发明，申请人

可以提交分案申请。

（２）在修改的申请文件中所增加或替换的独立权利要求与 原权利要求书中的发明之间不具有单一性。

在审查过程中，申请人在修改权利要求时，将原来仅在说

明书中描述的发明作为独立权利要求增加到原权利要求书中，

或者在答复审查意见通知书时修改权利要求，将原来仅在说明

书中描述的发明作为独立权利要求替换原独立权利要求，而该

发明与原权利要求书中的发明之间缺乏单一性。在此情况下，

审查员一般应当要求申请人将后增加或替换的发明从权利要求

书中删除。申请人可以对该删除的发明提交分案申请。

（３）独立权利要求之一缺乏新颖性或创造性，其余的权利 要求之间缺乏单一性。

专利审查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单一性和分案申请

２０１（２－８３　）

某一独立权利要求 （通常是权利要求 １）缺乏新颖性或创 造性，导致与其并列的其余独立权利要求之间，甚至其从属权

利要求之间失去相同或者相应的特定技术特征，即缺乏单一

性，因此需要修改，对于因修改而删除的主题，申请人可以提

交分案申请。例如，一件包括产品、制造方法及用途的申请，

经检索和审查发现，产品是已知的，其余的该产品制造方法独

立权利要求与该产品用途独立权利要求之间显然不可能有相同

或者相应的特定技术特征，因此它们需要修改。

上述情况的分案，可以是申请人主动要求分案，也可以是

申请人按照审查员要求而分案。应当指出，由于提出分案申请

是申请人自愿的行为，所以审查员只需要求申请人将不符合单

一性要求的两项以上发明改为一项发明，或者改为属于一个总

的发明构思的两项以上发明，至于修改后对其余的发明是否提

出分案申请，完全由申请人自己决定。

另外，针对一件申请，可以提出一件或者一件以上的分案

申请，针对一件分案申请还可以以原申请为依据再提出一件或

者一件以上的分案申请。针对一件分案申请再提出分案申请

的，若其递交日不符合本指南第一部分第一章第 ５１１节 （３） 的规定，则不能被允许，除非审查员指出了单一性的缺陷。

３２分案申请应当满足的要求 分案申请应当满足如下要求。

（１）分案申请的文本 分案申请应当在其说明书的起始部分，即发明所属技术领

域之前，说明本申请是哪一件申请的分案申请，并写明原申请

的申请日、申请号和发明创造名称。

在提交分案申请时，应当提交原申请文件的副本；要求优

先权的，还应当提交原申请的优先权文件副本。

（２）分案申请的内容 细则５３（３） 分案申请的内容不得超出原申请记载的范围。否则，应当

以不符合专利法实施细则第四十三条第一款或者专利法第三十

三条规定为理由驳回该分案申请。

（３）分案申请的说明书和权利要求书 分案以后的原申请与分案申请的权利要求书应当分别要求

保护不同的发明；而它们的说明书可以允许有不同的情况。例

如，分案前原申请有 Ａ、Ｂ两项发明；分案之后，原申请的权

单一性和分案申请　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第六章

２０２ （２－８４　）

利要求书若要求保护 Ａ，其说明书可以仍然是 Ａ和 Ｂ，也可以 只保留 Ａ；分案申请的权利要求书若要求保护 Ｂ，其说明书可 以仍然是 Ａ和 Ｂ，也可以只是 Ｂ。

有关分案申请的申请人、递交时间和分案申请的类别的要

求，适用本指南第一部分第一章第５１１节的规定。

３３分案的审查 在一件申请需要分案的情况下，对分案的审查包括对分案

申请的审查以及对分案以后的原申请的审查，应当依据专利法

实施细则第四十二条和第四十三条进行。

（１）根据专利法实施细则第四十三条第一款的规定，分案 申请的内容不得超出原申请记载的范围。否则，审查员应当要

求申请人进行修改。如果申请人不修改或者进一步修改的内容

超出原申请说明书和权利要求书记载的范围，则审查员可以根

据专利法实施细则第五十三条第 （三）项的规定，以分案申请

不符合专利法实施细则第四十三条第一款规定或修改不符合专

利法第三十三条规定为理由驳回该分案申请。

（２）根据专利法实施细则第四十二条第二款的规定，一件 申请不符合专利法第三十一条第一款和专利法实施细则第三十

四条规定的，应当通知申请人在指定期限内对其申请进行修

改。也就是说，在该期限内将原申请改为一项发明或者属于一

个总的发明构思的几项发明。同时应当提醒申请人注意：无正

当理由期满未答复的，则该申请被视为撤回；无充分理由不将

原申请改为具有单一性的申请的，审查员可以以申请不符合专

利法第三十一条第一款的规定为理由驳回该申请。同样，对于

原申请的分案申请不符合单一性规定的，也应当按照上述方式

处理。

（３）除了依据专利法实施细则第四十二条和第四十三条进 行审查之外，其他的审查与对一般申请的审查相同。

专利审查指南第二部分第六章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单一性和分案申请

２０３（２－８５　）

第七章　检　索

１引　言 每一件发明专利申请在被授予专利权前都应当进行检索。

检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的

在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的对比

文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，以确定

申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的

新颖性和创造性，或者是否符合专利法第九条第一款的规定。

实用新型专利检索和香港特别行政区短期专利检索参照本

章执行。

检索的结果应当记载在检索报告中。

２审查用检索资料

２１检索用专利文献 发明专利申请实质审查程序中的检索，主要在检索用专利

文献中进行。检索用专利文献主要包括：电子形式 （机检数据

库和光盘）的多国专利文献；纸件形式的、按国际专利分类号

排列的审查用检索文档和按流水号排列的各国专利文献；缩微

胶片形式的各国专利文献。

专利局的电子形式的专利文献主要包括：中国发明专利申

请公开说明书、中国发明专利说明书、中国实用新型专利说明

书、欧洲专利申请公开说明书、专利合作条约的国际专利申请

公开说明书、美国专利说明书、日本专利申请公开说明书和日

本实用新型专利说明书及多国专利分类文摘等。专利局的纸件

形式的专利文献主要包括：中国发明专利申请公开说明书、中

国发明专利说明书、中国实用新型专利说明书、美国专利说明

书、欧洲专利申请公开说明书、专利合作条约的国际专利申请

公开说明书及多国专利分类文摘等。

２２检索用非专利文献 审查员除在专利文献中进行检索外，还应当查阅检索用非

专利文献。检索用非专利文献主要包括：电子或纸件等形式的

国内外科技图书、期刊、索引工具及手册等。

检　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第七章

２０４ （２－８６　）

３检索的主题

３１检索依据的申请文本 检索依据的申请文本，通常是申请人在申请日提交的原权

利要求书和说明书 （有附图的，包括附图）。申请人按照专利

法实施细则第四十四条应审查员的要求对权利要求书和／或说 明书进行了修改，或者按照专利法实施细则第五十一条第一款

规定对权利要求书和／或说明书提出了主动修改的，检索依据 的申请文本应当是申请人最后提交的、并且符合专利法第三十

三条规定的权利要求书和／或说明书 （参见本部分第八章第４１ 节）。

３２对独立权利要求的检索 检索主要针对申请的权利要求书进行，并考虑说明书及其

附图的内容。审查员首先应当以独立权利要求所限定的技术方

案作为检索的主题。这时，应当把重点放在独立权利要求的发

明构思上，而不应当只限于独立权利要求的字面意义，但也不

必扩展到考虑说明书及其附图的内容后得出的每个细节。

３３对从属权利要求的检索 对独立权利要求限定的技术方案进行检索，找到了使该技

术方案丧失新颖性或者创造性的对比文件的，为了评价从属权

利要求进一步限定的技术方案是否具备专利法第二十二条第二

款和第三款规定的新颖性和创造性，审查员还需要以从属权利

要求进一步限定的技术方案作为检索的主题，继续检索。但

是，对于其限定部分的附加技术特征属于公知常识范围的从属

权利要求则可不作进一步的检索。

当检索的结果显示独立权利要求限定的技术方案具有新颖

性和创造性时，一般不需要再对其从属权利要求限定的技术方

案作进一步的检索。

３４对要素组合的权利要求的检索 权利要求是要素 Ａ、Ｂ和 Ｃ的组合的，审查员在检索这种

权利要求时，应当首先对 Ａ＋Ｂ＋Ｃ的技术方案进行检索，如果 未查找到可评述其新颖性、创造性的对比文件，则应当对 Ａ＋

专利审查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　检　索

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Ｂ、Ｂ＋Ｃ、Ａ＋Ｃ的分组组合以及 Ａ、Ｂ和 Ｃ单个要素进行 检索。

３５对不同类型权利要求的检索 申请中包含了几种不同类型 （产品、方法、设备或者用

途）权利要求的，审查员应当对所有不同类型的权利要求进行

检索。在某些情况下，即使申请只包含一种类型的权利要求，

也可能需要对相关的其他类型的主题进行检索。例如，对一项

化学方法权利要求进行检索时，除了对该方法权利要求本身进

行检索外，为了评价其创造性，对用该方法制造的最终产品，

除它们是明显已知的以外，也应当进行检索。

３６对说明书及其附图的检索 除了对由权利要求限定的技术方案，即申请请求保护的主

题 （以下简称申请的主题）进行检索之外，审查员有时还应当

针对说明书及其附图中公开的对该申请的主题作进一步限定的

其他实质性内容进行检索。因为申请人在修改权利要求时，有

可能把它们补充到权利要求中去。例如，一件有关电路的申

请，其权利要求限定的技术方案仅仅是电路的功能和工作方

式。但是，在说明书及其附图中，详细公开了一个重要的晶体

管电路，对于这件申请，审查员不但应当对权利要求所限定的

电路的功能和工作方式进行检索，而且还应当将该晶体管电路

作为检索的主题。这样，即使申请人以后通过修改将该晶体管

电路写入权利要求书，审查员也不必再进行补充检索。但是，

对于在说明书中记载的那些与权利要求限定的技术方案之间不

具有单一性的发明内容不必进行检索，因为通过修改将这些不

具有单一性的发明内容作为申请请求保护的主题写入权利要求

书是不允许的 （参见本部分第八章第５２１３节 （３））。

４检索的时间界限

４１检索现有技术中相关文献的时间界限 审查员应当检索发明专利申请在中国提出申请之日以前公

开的所有相同或相近技术领域的专利文献和非专利文献。这样

做的好处是，审查员可以省去核实优先权是否成立的工作，除

非出现了本部分第八章第 ４６１节所述的需要核实优先权的情

检　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第七章

２０６ （２－８８　）

况，例如检索到在该申请的优先权期间申请或公开的、影响其

新颖性或创造性的对比文件。

４２检索抵触申请的时间界限 为了确定是否存在影响发明专利申请主题新颖性的抵触申

请，审查员至少还需要检索：

（１）所有由任何单位或个人在该申请的申请日之前向专利 局提交的，并且在该申请的申请日后十八个月内已经公布或公

告的相同或相近技术领域的专利申请或专利文件；

（２）所有由任何单位或个人在该申请的申请日之前向国际 申请受理局提交的，并且在该申请的申请日后十八个月内作出

国际公布的相同或相近技术领域的指定中国的国际申请，以便

检索出与该申请相同的、可能会按照专利合作条约 （ＰＣＴ）的 规定进入中国国家阶段而成为该申请的抵触申请的国际申请。

５检索前的准备

５１阅读有关文件 说明书中引证了下面的文件的，审查员在必要时应当找出

并阅读这些文件：

（１）作为申请主题的基础的文件； （２）与发明所要解决的技术问题相关的背景技术文件；

法３６ （３）有助于正确理解申请的主题的文件。 如果上述文件在专利局内不能得到，而它们对于正确理解

和评价申请的主题又是必要的，没有这类文件，审查员不能进

行有效的检索，那么审查员应当暂缓进行检索，通知申请人在

规定的期限内提供这类文件的副本，待收到副本后再进行检索

（参见本部分第八章第３２４和３２５节）。 如果说明书中所引证的文件明显与申请的主题没有直接关

系，那么审查员可以不予考虑。

如果申请人提交了外国的检索报告，审查员应当阅读检索

报告中引证的文件，尤其要阅读其中对申请的主题的新颖性、

创造性有影响的文件。

５２核对申请的国际专利分类号 为了更有效地进行检索，审查员应当先确定申请的国际专

专利审查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　检　索

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利分类号 （简称分类号）。关于如何确定分类号，适用本指南

第一部分第四章的规定。为此，审查员应当在正确理解申请的

主题的基础上，运用分类知识核对分类部门或国际检索单位所

给出的分类号。当发现分类号不准确时，应当按照本部分第八

章第３１节中的规定处理。

５３确定检索的技术领域 通常，审查员在申请的主题所属的技术领域中进行检索，

必要时应当把检索扩展到功能类似的技术领域。所属技术领域

是根据权利要求书中限定的内容来确定的，特别是根据明确指

出的那些特定的功能和用途以及相应的具体实施例来确定的。

审查员确定的表示发明信息的分类号，就是申请的主题所属的

技术领域。功能类似的技术领域是根据申请文件中揭示出的申

请的主题所必须具备的本质功能或者用途来确定，而不是只根

据申请的主题的名称，或者申请文件中明确指出的特定功能来

确定。例如，茶叶搅拌机和混凝土搅拌机属于功能类似的技

术，因为搅拌是两者都必须具备的本质功能。同理，切砖机和

切饼干机也是功能类似的技术。再如，一件申请的独立权利要

求限定了具有某种结构特征的电缆夹子。如果在电缆夹子所属

的技术领域中检索不到相关的文件，应当把检索扩展到有关管

夹和其他类似的夹子的技术领域，因为这些夹子具有与电缆夹

子类似的本质功能，因此很可能具有申请的独立权利要求中限

定的结构特征。也就是说，进行扩展检索时，对于可能包含有

与申请的主题的全部特征或者某些特征相关的内容的文献都应

当检索。

５３１利用机检数据库 审查员可以用关键词、发明名称、发明人等检索入口在机

检数据库中通过计算机检索来确定检索的技术领域。其中利用

关键词检索入口来确定检索的技术领域是最主要的方式。

在正确理解申请的主题的基础上，确定一个或者几个 “关

键词”，然后根据确定的 “关键词”在机检数据库中进行检索

和统计分析，例如，对检索得到的文献的分类号进行统计分

析，尽可能准确、全面地确定检索的技术领域。采用同样的方

法，也可以确定针对前面所述的其他的检索主题应当检索的技

术领域。

检　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第七章

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５３２利用国际专利分类表 在利用机检数据库得不到确切的检索技术领域的情况下，

审查员可以按照下面的步骤查阅国际专利分类表，确定检索的

技术领域：

（１）查阅国际专利分类表每个部开始部分的 “部的内容” 栏，按类名选择可能的分部和大类。

（２）阅读所选定分部和大类下面的类名，从中选择最适合 于覆盖检索的主题内容的小类。

在进行以上两步时，审查员应当注意分部类名和／或大类、 小类类名中的附注或者参见。这种附注或者参见可能影响小类

的内容，指出小类之间的可能的差别，并可能指示所期望的检

索的主题所在的位置。如果选择的小类在高级版分类表的电子

层信息中有分类定义，则应当注意其详细内容，因为分类定义

对小类的范围给出了最准确的指示。另外，审查员还应当注

意，当存在与检索主题的功能类似的功能性分类位置时，可能

还存在与检索主题的功能相关的一个或多个应用性分类位置。

在找不到检索主题的专门位置时，可以考虑将类名或者组名为

“其他 ＸＸ”、“未列入 ＸＸ组的 ＸＸ”的这一类剩余分类位置的 分类号作为检索的技术领域。

（３）参看小类开始部分的 “小类索引”，阅读大组完整的 类名及附注和参见，选择最适合于覆盖检索的主题的大组。

（４）阅读所选择的大组下面全部带一个圆点的小组，确定 一个最适合于覆盖检索的主题的小组。如果该小组有附注和参

见部分，则应当根据它们考虑其他分类位置，以便找到一个或

者多个更适合于检索的主题的分类位置。

（５）选择带一个以上圆点的，但仍旧覆盖检索的主题的 小组。

通过以上五个步骤可以选定最适合于覆盖检索的主题的小

组。这个小组及其下的不明显排除检索的主题的全部小组就是

检索的技术领域。如果选定的小组有优先注释，那么由优先注

释确定的小组及其下的不明显排除检索的主题的全部小组也是

检索的技术领域。此外，选定的小组上面的高一级小组直到大

组都是检索的技术领域，因为在那里具有包含了检索的主题且

范围更宽的主题的文献资料。如果选定的小组处于按 “最后位

置规则”分类的小类中，那么除了对选定小组及其下不明显排

专利审查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　检　索

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除检索的主题的小组进行检索外，还应当对与选定小组具有相

同点数、且相关的在后的小组及其下不明显排除检索的主题的

小组进行检索，此外，还应当对该选定小组的高一级相关的各

小组直到大组进行检索。例如，Ｃ０８Ｇ８／００中的三点组 ８／２０， 是按 “最后位置规则”选定的小组，其下有四点组 ８／２２。在 ８／２０后，具有与 ８／２０相同点数、且相关的小组，还有三点组 ８／２４。在三点组以上，有相关的二点组 ８／０８及一点组 ８／０４。 因此，审查员应当首先检索 ８／２０小组，然后依次检索 ８／２２、 ８／２４、８／０８、８／０４小组，直到８／００大组。

（６）用上述方法考虑同一小类中可能的其他大组或小组， 以及通过步骤 （２）选择的其他小类。

５４分析权利要求、确定检索要素 审查员在阅读申请文件、充分理解了发明内容并初步确定

了分类号和检索的技术领域后，应该进一步分析权利要求，确

定检索要素。

５４１整体分析权利要求 阅读权利要求书，找出全部独立权利要求，初步分析独立

权利要求，以确定独立权利要求所请求保护的技术方案是否属

于本章第１０节所述的不必检索的情况。 对于能够检索的权利要求，确定请求保护范围最宽的独立

权利要求并分析该独立权利要求。一般首先针对保护范围最宽

的独立权利要求进行检索。

５４２确定检索要素 首先分析请求保护范围最宽的独立权利要求的技术方案，

确定反映该技术方案的基本检索要素。基本检索要素是体现技

术方案的基本构思的可检索的要素。一般地，确定基本检索要

素时需要考虑技术领域、技术问题、技术手段、技术效果等

方面。

在确定了基本检索要素之后，应该结合检索的技术领域的

特点，确定这些基本检索要素中每个要素在计算机检索系统中

的表达形式，例如关键词、分类号、化学结构式等。为了全面

检索，通常需要尽可能地以关键词、分类号等多种形式表达这

些检索要素，并将用不同表达形式检索到的结果合并作为针对

检　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第七章

２１０ （２－９２　）

该检索要素的检索结果。

在选取关键词时，一般需要考虑相应检索要素的各种同义

或近义表达形式，而且在必要时还需要考虑相关的上位概念、

下位概念以及其他相关概念及其各种同义或近义表达形式。

在确定反映技术方案的检索要素时，不仅要考虑技术方案

中明确的技术特征，必要时还应当考虑技术方案中的某些技术

特征的等同特征。等同特征是指与所记载的技术特征相比，以

基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效

果，并且所属技术领域的技术人员能够联想到的特征。在确定

等同特征时，应当考虑说明书中描述的各种变型实施例、说明

书中不明显排除的内容等因素。

６对发明专利申请的检索

６１检索的要点 审查员在检索时，要把注意力集中到新颖性上，同时也要

注意和创造性有关的现有技术，把那些相互结合后可能使申请

的主题不具备创造性的两份或者多份对比文件检索出来。此

外，审查员也要注意那些由于其他原因可能是重要的文件。例

如，有助于理解申请的主题的文件；或者最适于说明申请的主

题，并可能成为审查员要求申请人改写独立权利要求前序部分

及说明书的有关部分的最接近的现有技术文件。

在检索时，审查员应当注意现有技术中专利文献的全部内

容，尤其是专利文献的说明书 （及其附图）的内容，而不应仅

将注意力放在权利要求书上，应当将要检索的申请的权利要求

书的内容与有关的现有技术中专利文献所公开的内容进行

对比。

６２检索的顺序

６２１在所属技术领域中检索 所属技术领域是申请的主题所在的主要技术领域，在这些

领域中检索，找到密切相关的对比文件的可能性最大。因此，

审查员首先应当在这些领域的检索用专利文献中进行全面检

索。例如，表示发明信息的分类号为 ×××７／１６…… （７／１２优 先），那么首先检索 ７／１６，然后检索 ７／１２；之后，还应当检索

专利审查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　检　索

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７／１６及７／１２之下属于不明显排除申请的主题的各个小组；最 后检索覆盖申请的主题的高一级小组直到大组。如果表示发明

信息的分类号不止一个，那么还应当以同样的方法，在其他分

类号的技术领域的检索用专利文献中进行检索。

对申请的其他应检索的主题，应当在其所属和相关的技术

领域采用类似的方法进行检索。

６２２在功能类似的技术领域中检索 审查员应当根据本章第 ６２１节所述的检索的结果，考虑

是否需要把检索扩展到功能类似的技术领域。如有必要，应当

在功能类似的技术领域中按照本章第 ６２１节所述的方法进行 检索。

６２３重新确定技术领域后再进行检索 如果通过本章第 ６２１及 ６２２节中的检索，没有找到对

比文件，有可能是原来确定的技术领域不正确。这时，审查员

应当重新确定技术领域，在该技术领域中进行检索。

在本章第６２１、６２２及６２３节的检索中，检索的时间 顺序，即所查阅的检索资料的公开时间的顺序，一般都是相对

于申请日而言由近至远。

６２４检索其他资料 根据需要，审查员还应当在检索用非专利文献 （参见本章

第２２节）中进行检索。 此外，审查员还可以查阅在上述第 ６２１至 ６２３节检索

得到的对比文件中所引证的文件，以及查阅检索出的专利申请

公开说明书或专利说明书中 “引证参考资料”栏下列举的相关

文件。

６３具体的步骤

６３１机检方式 在进行计算机检索时，为尽可能全面地检索，对于每个检

索要素，审查员应当尽可能地从多个角度进行表达，如用关键

词、分类号、化学结构式等。例如，对于一个包含两个基本检

索要素 Ａ和 Ｂ的权利要求，基本的检索思路可以表示为：

检　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第七章

２１２ （２－９４　）

将涉及检索要素 Ａ的分类号和关键词的两种检索结果以逻 辑或的关系合并，作为针对检索要素 Ａ的检索结果；将涉及检 索要素 Ｂ的分类号和关键词的两种检索结果以逻辑或的关系合 并，作为针对检索要素 Ｂ的检索结果；然后将上述针对检索要 素 Ａ、Ｂ的检索结果以逻辑与的关系合并，作为针对该权利要 求的检索结果。

在实际检索过程中，审查员可以根据申请的具体情况采用

不同组合方式进行检索，例如：

（１）将涉及要素 Ａ的分类号和涉及要素 Ｂ的关键词的两种 检索结果以逻辑与的关系合并；

（２）将涉及要素 Ａ的分类号和涉及要素 Ｂ的分类号的两种 检索结果以逻辑与的关系合并；

（３）将涉及要素 Ａ的关键词和涉及要素 Ｂ的关键词的两种 检索结果以逻辑与的关系合并；

（４）将涉及要素 Ａ的关键词和涉及要素 Ｂ的分类号的两种 检索结果以逻辑与的关系合并；

（５）将涉及要素 Ａ的分类号和涉及要素 Ａ的关键词的两种 检索结果以逻辑或的关系合并，其结果再与涉及要素 Ｂ的关键 词或分类号的结果以逻辑与的关系合并。

当采用一种方式检索没有找到较相关的对比文件时，应当

考虑所采用的这种方式可能遗漏的文献。比如在方式 （１）中， 可能遗漏的文献有：含有至少与 Ａ、Ｂ之一相关的关键词，但 未分在 Ａ的分类号下的文献；分类号至少与 Ａ、Ｂ的分类号之 一相同，但不含有与 Ｂ相关的关键词的文献。对于可能遗漏的 文献，应当调整检索方式进行针对性的检索。如果针对检索要

素 Ａ、Ｂ的结合没有检索到能够评价该技术方案的新颖性或创 造性的单份文件时，一般还应当考虑分别针对单独检索要素 Ａ 或 Ｂ进行检索的结果。如果技术方案包含有多个基本检索要 素，例如基本检索要素 Ａ、Ｂ和 Ｃ，在找不到能够评价该技术 方案的新颖性或创造性的单份文献时，一般应该考虑基本检索

要素的组合，例如考虑 Ａ＋Ｂ、Ａ＋Ｃ和 Ｂ＋Ｃ的组合；必要时， 还需要考虑单独检索要素 Ａ、Ｂ、Ｃ。

此外，在计算机检索过程中，审查员还可以随时根据相关

文献进行针对引用文献、被引用文献、发明人、申请人的跟踪

检索，以便找到进一步相关的文献。

专利审查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　检　索

２１３（２－９５　）

６３２手检方式 在用手检方式进行检索时，审查员可以按照下述步骤查阅

专利文献：

第一步，迅速浏览要检索的技术领域的审查用检索文档中

专利文献扉页上的摘要和附图以及权利要求书中独立权利要求

的内容；日本、俄罗斯 （包括原苏联）、德国 （包括原联邦德

国）、英国、法国和瑞士等国的专利分类文摘；中外期刊论文

分类题录等，将那些初步判断可能与申请的主题有关的文件提

出来。如果检索针对的申请有显示各种具体结构的附图，审查

员可以把申请的附图与审查用检索文档中文件的附图一一对

照，将那些附图所显示的结构特征与申请中的结构相同或者类

似的文件提出来。

第二步，仔细阅读第一步中提出的那些文件的摘要、附图

和权利要求，以及有关文摘和题录所对应的文件，选出与申请

较相关的对比文件。

第三步，仔细阅读和分析研究第二步中选出的文件的说明

书部分，最后确定在检索报告和审查意见通知书正文中将引用

的对比文件。

６４抵触申请的检索

６４１基本原则 在对申请发出授予专利权的通知前，抵触申请的检索应当

完成到尽可能完善的程度，即应当作到已经全面查阅了当时的

检索用专利文献中在本申请的申请日之前提出并在其后公布的

专利申请文件和公告的专利文件。

６４２申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索 通常，发明专利申请在其申请日起满十八个月公布，此后

进入实质审查程序。对这种情况，审查员在发出第一次审查意

见通知书之前所作的检索，应当包括抵触申请的检索。

６４３申请提前公布后进入实质审查程序的检索 发明专利申请提前公布后进入实质审查程序的，审查员在

发出第一次审查意见通知书之前，可以初步检索抵触申请。如

检　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第七章

２１４ （２－９６　）

果对该申请作出审查结论的日期在从该申请的申请日起十八个

月之内，审查员可视抵触申请进入检索用专利文献中的情况不

断进行抵触申请的补充检索；如果对该申请作出审查结论的日

期，在该申请的申请日起满十八个月当天或者之后，审查员应

当在满十八个月当天或者之后，在作出审查结论前，进一步进

行抵触申请检索。

　法９１ ７防止重复授权的检索

在对申请发出授予专利权的通知前，防止重复授权的检索

应当完成到尽可能完善的程度，即应当将在中国专利文献中已

经有的涉及同样的发明创造的专利申请或者专利文件检索出

来。有关同样的发明创造的判断，适用本部分第三章第 ６节的 规定。

８中止检索

８１检索的限度 从理论上说，任何完善的检索都应当是既全面又彻底的检

索。但是从成本的合理性角度考虑，检索要有一定的限度。审

查员要随时根据已经检索出的对比文件的数量和质量决定是否

应当中止检索。考虑的原则是用于检索的时间、精力和成本与

预期可能获得的结果要相称。

８２可中止检索的几种情况 检索过程中，出现下列情况之一时，审查员可以中止

检索：

（１）审查员已经找到一份与申请的全部主题密切相关的对 比文件，并且认为它清楚地公开了申请的全部主题的全部技术

特征，或者由它所公开的内容使所属技术领域的技术人员能够

得出权利要求书中的全部技术方案，即审查员认为该对比文件

单独影响申请的全部主题的新颖性或创造性，构成检索报告中

所规定的 Ｘ类文件或 Ｅ类文件； （２）审查员已经找到两份或者多份与申请的全部主题密切

相关的对比文件，并且认为，申请所属技术领域的技术人员能

够容易地把它们结合起来，得出权利要求书中的全部技术方

案，即审查员认为这些对比文件结合起来影响申请的全部主题

专利审查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　检　索

２１５（２－９７　）

的创造性，构成检索报告中所规定的 Ｙ类文件； （３）审查员根据其知识和工作经验，认为不可能找到密切

相关的对比文件，或者认为预期的结果与需要花费的时间、精

力和成本相比十分不相称，不值得继续检索；

（４）审查员从公众提供的材料中，或者从申请人提交的外 国为其申请进行检索的资料或者审查结果的资料中，发现了上

述 （１）或 （２）所述的密切相关的对比文件 （通常为检索报告 中所规定的 Ｘ或 Ｙ类文件）。

９特殊情况的检索

９１申请的主题跨领域时的检索 如果申请的主题跨越不同的技术领域，审查员除了在其负

责审查的技术领域进行检索外，还应当视情况与负责其他技术

领域的审查员商量，决定如何进行进一步检索。

９２申请缺乏单一性时的检索

９２１对明显缺乏单一性的申请的检索 审查员在分析研究权利要求书和说明书 （及其附图）后，

就能判断申请的主题之间缺乏单一性的，可以采取下列方式之

一处理申请：

（１）待申请人修改申请并消除缺乏单一性的缺陷后再进行 检索；

（２）如果缺乏单一性的两项或者多项独立权利要求的技术 方案都属于该审查员负责审查的技术领域，且它们涉及的检索

领域非常接近或者在很大程度上重叠，则审查员可以在不增加

太多工作量的情况下同时完成对它们检索，这样，在撰写审查

意见通知书正文时，既可以指出缺乏单一性的缺陷，又可以对

这些独立权利要求作出评价，减少一次审查意见通知书，从而

加速审查进程。如果通过检索发现申请中的一项或者几项独立

权利要求不具备新颖性或者创造性，那么申请人在收到审查意

见通知书之后，就可以删去这样的权利要求，而且不会再对它

或者它们提出分案申请，从而避免了一些不必要的工作。此

外，通过这样的检索还有可能找到进一步证明申请的主题缺乏

单一性的对比文件。

检　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第七章

２１６ （２－９８　）

９２２对不明显缺乏单一性的申请的检索 不明显缺乏单一性的申请，是指只有经过检索，才能确定

其申请的主题之间缺乏单一性的那些申请。对于这些申请，审

查员应当按照下列方式进行检索：

（１）对第一独立权利要求进行检索，若发现它不具备新颖 性或者创造性，则按照本部分第六章第 ２２１节所述的单一性 审查原则，根据已有检索结果判断其余各独立权利要求之间是

否缺乏单一性，对缺乏单一性的独立权利要求可以不再进行

检索。

（２）如果一件申请中的两项或者多项相互并列的独立权利 要求，在发明构思上非常接近，而且其中没有一项独立权利要

求需要在其他的技术领域中进行检索，则可以对申请的全部主

题进行检索，因为这不会增加太多工作量。

（３）对独立权利要求进行检索，若发现它不具备新颖性或 创造性，从而导致其相互并列的从属权利要求之间缺乏单一

性，则可参照本章第９２１节 （１）或 （２）或者本节 （１）或 （２）所述的方式处理。

９３其他情况的检索 申请的部分主题属于本章第１０节中列出的情形的，审查员

应当对该申请其他不属于这些情形的主题进行检索；申请中其

他不属于这些情形的主题之间存在单一性缺陷的，按本章第

９２节的规定进行检索。

１０不必检索的情况 一件申请的全部主题属于下列情形之一的，审查员对该申

请不必进行检索：

（１）属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利 权的情形；

（２）不符合专利法第二条第二款的规定； （３）不具备实用性； （４）说明书和权利要求书未对该申请的主题作出清楚、完

整的说明，以致于所属技术领域的技术人员不能实现。

专利审查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　检　索

２１７（２－９９　）

１１补充检索 在申请的实质审查过程中，有下列情形之一的，为了获得

更适合的对比文件，审查员应当对申请进行补充检索：

（１）申请人修改了权利要求，原先的检索没有覆盖修改后 权利要求请求保护的范围；

（２）申请人澄清了某些内容，使得原先的检索不完整、不 准确；

（３）第一次审查意见通知书以前的检索不完整或者不准确； （４）审查意见的改变使得已经作出的检索不完整或者不准

确而需要增加或者改变其检索领域的。

在复审后的继续审查过程中，如果出现上述情形，也应当

进行补充检索。

此外，对于本章第 ４２节 （２）中所述的可能构成抵触申 请的指定中国的国际专利申请文件，在对申请发出授予专利权

的通知之前，应当通过补充检索查看其是否进入了中国国家阶

段并作出了中文公布。

１２检索报告 检索报告用于记载检索的结果，特别是记载构成相关现有

技术的文件。检索报告采用专利局规定的表格。审查员应当在

检索报告中清楚地记载检索的领域、数据库以及所用的基本检

索要素及其表达形式 （如关键词等）、由检索获得的对比文件

以及对比文件与申请主题的相关程度，并且应当按照检索报告

表格的要求完整地填写其他各项。

在检索报告中，审查员采用下列符号来表示对比文件与权

利要求的关系：

Ｘ：单独影响权利要求的新颖性或创造性的文件； Ｙ：与检索报告中其他 Ｙ类文件组合后影响权利要求的创

造性的文件；

Ａ：背景技术文件，即反映权利要求的部分技术特征或者 有关的现有技术的文件；

Ｒ：任何单位或个人在申请日向专利局提交的、属于同样 的发明创造的专利或专利申请文件；

Ｐ：中间文件，其公开日在申请的申请日与所要求的优先 权日之间的文件，或者会导致需要核实该申请优先权的文件；

检　索　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第七章

２１８ （２－１００　 ）

Ｅ：单独影响权利要求新颖性的抵触申请文件。 上述类型的文件中，符号 Ｘ、Ｙ和 Ａ表示对比文件与申请

的权利要求在内容上的相关程度；符号 Ｒ和 Ｅ同时表示对比文 件与申请在时间上的关系和在内容上的相关程度；而符号 Ｐ表 示对比文件与申请在时间上的关系，其后应附带标明文件内容

相关程度的符号 Ｘ、Ｙ、Ｅ或 Ａ，它属于在未核实优先权的情况 下所作的标记。

一项权利要求中包括几个并列的技术方案，而一份对比文

件与这些技术方案的相关程度各不相同的，审查员在检索报告

中应当用表示其中最高相关程度的符号来标注该对比文件。

除上述类型的文献外，审查意见通知书中引用的其他文献

也应当填写在检索报告中，但不填写文献类型和／或所涉及的 权利要求。

专利审查指南第二部分第七章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　检　索

２１９（２－１０１　 ）

第八章　实质审查程序

１引　言 根据专利法第三十五条的规定，专利局对发明专利申请进

行实质审查。

对发明专利申请进行实质审查的目的在于确定发明专利申

请是否应当被授予专利权，特别是确定其是否符合专利法有关

新颖性、创造性和实用性的规定。

根据专利法第三十五条第一款的规定，实质审查程序通常

由申请人提出请求后启动。根据该条第二款的规定，实质审查

程序也可以由专利局启动。

根据专利法第三十九条的规定，发明专利申请经实质审查

没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予发明专利权的

决定。

根据专利法第三十八条的规定，在实质审查中，发明专利

申请经申请人陈述意见或者进行修改后，专利局认为仍然不符

合专利法规定，即仍然存在属于专利法实施细则第五十三条规

定情形的缺陷的，应当予以驳回。

根据专利法第三十二条的规定，申请人可以在被授予专利

权之前随时撤回其专利申请。专利法第三十六条第二款、第三

十七条以及专利法实施细则第四十二条第二款还规定了在实质

审查程序中专利申请被视为撤回的情形。

本章所说的实质审查，是指中国发明专利申请的实质审

查。对于进入中国国家阶段的国际申请的实质审查，在本指南

第三部分第二章 “进入国家阶段的国际申请的实质审查”中有

具体规定的，适用该章规定；无具体规定的，适用本章的规定。

２实质审查程序及其基本原则

２１实质审查程序概要 在发明专利申请的实质审查程序中可能发生的行为如下：

法３７ （１）对发明专利申请进行实质审查后，审查员认为该申请 不符合专利法及其实施细则的有关规定的，应当通知申请人，

要求其在指定的期限内陈述意见或者对其申请进行修改；审查

员发出通知书 （审查意见通知书、分案通知书或提交资料通知

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２２０ （２－１０２　 ）

书等）和申请人的答复可能反复多次，直到申请被授予专利

权、被驳回、被撤回或者被视为撤回；

法３９ （２）对经实质审查没有发现驳回理由，或者经申请人陈述 意见或修改后消除了原有缺陷的专利申请，审查员应当发出授

予发明专利权的通知书；

法３８ （３）专利申请经申请人陈述意见或者修改后，仍然存在通 知书中指出过的属于专利法实施细则第五十三条所列情形的缺

陷的，审查员应当予以驳回；

法３７及３６２ 细则４２２

（４）申请人无正当理由对审查意见通知书、分案通知书或 者提交资料通知书等逾期不答复的，审查员应当发出申请被视

为撤回通知书。

此外，根据需要，审查员还可以按照本指南的规定在实质

审查程序中采用会晤、电话讨论和现场调查等辅助手段。

２２实质审查程序中的基本原则 （１）请求原则 除专利法及其实施细则另有规定外，实质审查程序只有在

申请人提出实质审查请求的前提下才能启动。审查员只能根据

申请人依法正式呈请审查 （包括提出申请时、依法提出修改时

或者答复审查意见通知书时）的申请文件进行审查。

（２）听证原则 在实质审查过程中，审查员在作出驳回决定之前，应当给

申请人提供至少一次针对驳回所依据的事实、理由和证据陈述

意见和／或修改申请文件的机会，即审查员作出驳回决定时， 驳回所依据的事实、理由和证据应当在之前的审查意见通知书

中已经告知过申请人。

（３）程序节约原则 在对发明专利申请进行实质审查时，审查员应当尽可能地

缩短审查过程。换言之，审查员要设法尽早地结案。因此，除

非确认申请根本没有被授权的前景，审查员应当在第一次审查

意见通知书中，将申请中不符合专利法及其实施细则规定的所

有问题通知申请人，要求其在指定期限内对所有问题给予答

复，尽量地减少与申请人通信的次数，以节约程序。

但是，审查员应当注意，不得以节约程序为理由而违反请

求原则和听证原则。

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２２１（２－１０３　 ）

３申请文件的核查与实审准备

３１核对申请的国际专利分类号 审查员接到申请案后，不管近期是否进行审查，都应当首

先核对申请的国际专利分类号。

审查员认为申请不属于自己负责审查的分类范围的，应当

根据专利分类协调的规定及时处理，以免延误审查。

审查员认为分类号不确切，但仍属于自己负责审查的范围

的，应当自行改正分类号。

３２查对申请文档 审查员对属于自己负责审查的分类范围的申请案，或者调

配给自己的申请案，不管近期是否进行审查，都应当及时查对

申请文档。对于应由其他部门处理的手续文件以及与实质审查

无关的其他文件，审查员应当及时转交相应的部门，以免

延误。

法３５ 　细则５０

３２１查对启动程序的依据 审查员应当查对申请文档中是否有实质审查请求书，其提

交的时间是否在自申请日起三年之内 （分案申请参见本指南第

一部分第一章第５１２节），是否有发明专利申请公布及进入实 质审查程序通知书；专利局决定自行对发明专利申请进行实质

审查的，是否有经局长签署的通知书和已经通知申请人的

记录。

法２６１ 细则５１１

３２２查对申请文件 审查员应当查对实质审查所需要的文件 （包括原始申请文

件及公布的申请文件，如果申请人对申请文件进行了主动修改

或在初审期间应专利局的要求作过修改，还应当包括经修改的

申请文件）是否齐全。

法３０ ３２３查对涉及优先权的资料 申请人要求外国优先权的，审查员应当查对申请文档中是

否有要求优先权声明以及经受理在先申请的国家或者政府间组

织的主管部门出具的在先申请文件的副本；申请人要求本国优

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２２２ （２－１０４　 ）

先权的，审查员应当查对申请文档中是否有要求优先权声明以

及在中国第一次提出的专利申请文件的副本。

法３６２ 细则４９

３２４查对其他有关文件 发明已在外国提出过专利申请的，审查员应当查对申请文

档中是否有申请人提交的该国为审查其申请进行检索的资料或

者审查结果的资料。

法３６２ ３２５申请文档存在缺陷时的处理 审查员如果发现申请文档中缺少上述第 ３２１节至 ３２３

节中任何一项所述的依据、文件或资料，或者某些文件不符合

专利法及其实施细则的规定，应当将申请案返回流程管理部门

并且说明理由。审查员如果发现申请文档中缺少上述第 ３２４ 节所述的资料，而且确信申请人已获得这样的资料，可以填写

提交资料通知书，要求申请人在指定的两个月期限内提交有关

资料；申请人无正当理由逾期不提交的，该申请被视为撤回。

此外，在实质审查前，审查员最好能初阅申请文件，查看

是否需要申请人提交有关的参考资料，如果需要，可填写提交

资料通知书，通知申请人在指定的两个月期限内提交。提前做

好此项工作，有利于加快审查程序。

３３建立个人审查档案 审查员查对申请文档之后，应当着手建立个人审查档案，

记载本人审查的案件的重要数据，并在此后的审查过程中补充

有关信息，以便随时掌握各申请案的审查过程及其基本情况。

３４审查的顺序

３４１一般原则 对于接收的发明专利申请，除本章第 ３４２节所述的特殊

情况外，都应当按照接收的先后顺序进行审查，但可以将先后

接收的同类的专利申请放在一起同时审查。

在申请人对第一次审查意见通知书作出答复之后，审查员

对申请继续审查时，一般应按照答复的先后顺序进行。

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２２３（２－１０５　 ）

３４２特殊处理 对下列几种情况可作特殊处理：

（１）对国家利益或者公共利益具有重大意义的申请，由申 请人或者其主管部门提出请求，经专利局局长批准后，可以优

先审查，并在随后的审查过程中予以优先处理。

法３５２ （２）对于专利局自行启动实质审查的专利申请，可以优先 处理。

（３）保留原申请日的分案申请，可以与原申请一起审查。

４实质审查

４１审查的文本 审查员首次审查所针对的文本通常是申请人按照专利法及

其实施细则规定提交的原始申请文件或者应专利局初步审查部

门要求补正后的文件。

细则５１１ 申请人在提出实质审查请求时，或者在收到专利局发出的 发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内，对

发明专利申请进行了主动修改的，无论修改的内容是否超出原

说明书和权利要求书记载的范围，均应当以申请人提交的经过

该主动修改的申请文件作为审查文本。

申请人在上述规定期间内多次对申请文件进行了主动修改

的，应当以最后一次提交的申请文件为审查文本。申请人在上

述规定以外的时间对申请文件进行的主动修改，一般不予接

受，其提交的经修改的申请文件，不应作为审查文本。审查员

应当在审查意见通知书中告知此修改文本不作为审查文本的理

由，并以之前的能够接受的文本作为审查文本。如果申请人进

行的修改不符合专利法实施细则第五十一条第一款的规定，但

审查员在阅读该经修改的文件后认为其消除了原申请文件存在

的应当消除的缺陷，又符合专利法第三十三条的规定，且在该

修改文本的基础上进行审查将有利于节约审查程序，则可以接

受该经修改的申请文件作为审查文本。

４２阅读申请文件并理解发明 审查员在开始实质审查后，首先要仔细阅读申请文件，力

求准确地理解发明。重点在于了解发明所要解决的技术问题，

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２２４ （２－１０６　 ）

理解解决所述技术问题的技术方案，并且明确该技术方案的全

部必要技术特征，特别是其中区别于背景技术的特征，还应了

解该技术方案所能带来的技术效果。审查员在阅读和理解发明

时，可以作必要的记录，便于进一步审查。

４３不必检索即可发出审查意见通知书的情况 专利申请的全部主题明显属于本部分第七章第 １０节情形

的，审查员不必检索即可发出第一次审查意见通知书。

应当指出的是，如果申请中只有部分主题属于上述情形，

而其他主题不属于上述情形，则应当对不属于上述情形的其他

主题进行检索后再发出第一次审查意见通知书。

４４对缺乏单一性申请的处理 专利申请缺乏单一性的缺陷有时是明显的，有时要通过检

索与审查后才能确定。缺乏单一性的缺陷既可能存在于相互并

列的独立权利要求之间，也可能因所引用的独立权利要求不具

备新颖性或创造性而存在于相互并列的从属权利要求之间，还

可能存在于一项权利要求的多个并列技术方案之间。

法３１１ 细则３４及４２２

对于缺乏单一性的申请，审查员可以采用下述之一的方法

进行处理。

（１）先通知申请人修改 审查员在阅读申请文件时，立即能判断出申请的主题之间

明显缺乏单一性的，可以暂缓进行检索 （参见本部分第七章第

９２１节 （１）），先向申请人发出分案通知书，通知申请人在指 定的两个月期限内对其申请进行修改。

（２）检索后再通知申请人修改 检索后才能确定申请的主题之间缺乏单一性的，审查员可

以视情况决定是暂缓进一步检索和审查还是继续进一步检索和

审查 （参见本部分第七章第９２２节）： 如果经检索和审查后认为第一独立权利要求或者其从属权

利要求具有被授权的前景，而其他独立权利要求与该有授权前

景的权利要求之间缺乏单一性，则审查员可以暂缓对其他独立

权利要求的检索和审查，并且在第一次审查意见通知书中只针

对第一独立权利要求或者其从属权利要求提出审查意见，同时

要求申请人删除或者修改缺乏单一性的其他权利要求，以克服

申请缺乏单一性的缺陷。

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２２５（２－１０７　 ）

如果经检索和审查后确认第一独立权利要求和其从属权利

要求没有授权前景，而其他的独立权利要求之间缺乏单一性，

审查员可以暂缓对其他独立权利要求的检索和审查，在第一次

审查意见通知书中指出第一独立权利要求和其从属权利要求没

有授权前景的同时，指出该专利申请缺乏单一性的缺陷；也可

以继续检索和审查其他独立权利要求，尤其是当检索领域非常

接近或者在很大程度上重叠时，并在第一次审查意见通知书

中，同时指出单一性缺陷和其他缺陷 （参见本部分第七章第

９２２节 （１）或 （２））。 如果申请人按照第一次审查意见通知书的要求，对申请进

行了符合本章第５２节规定的修改，且权利要求书已不存在缺 乏单一性的缺陷，审查员应当对该权利要求书继续进行审查。

对于因独立权利要求不具备新颖性或创造性而导致其相互

并列的从属权利要求之间缺乏单一性的情况，参照上述 （１） 或 （２）的方式处理。

应当注意的是，有时申请的主题之间虽然缺乏单一性，特

别是因独立权利要求不具备新颖性或创造性而导致其相互并列

的从属权利要求之间缺乏单一性，但是它们所对应的检索领域

非常接近，或者在很大程度上是重叠的，在这种情况下，审查

员最好一并检索和审查这些权利要求，在审查意见通知书中指

出这些权利要求不符合专利法及其实施细则的其他规定的缺

陷，同时指出申请缺乏单一性的缺陷，以利于节约审查程序

（参见本部分第七章第９２１节 （２））。 细则４２２ 无论申请属于上述第 （１）、（２）项中的哪一种情形，申请

人都应当在指定的期限内，对其申请进行修改，例如对权利要

求书进行限制，以克服单一性缺陷。申请人期满不答复的，该

申请被视为撤回。

申请人在答复中对审查员关于申请缺乏单一性的论点提出

了反对意见，审查员认为反对意见成立，或者申请人修改了权

利要求书并克服了单一性缺陷的，申请的审查程序应当继续进

行；反对意见不成立，或者未消除单一性缺陷的，审查员可以

根据专利法第三十八条的有关规定驳回该申请。

４５检　索 每一件发明专利申请在被授予专利权之前都应当进行检

索。如何确定检索的技术领域及如何进行检索，参见本部分第

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２２６ （２－１０８　 ）

七章的内容。

４６优先权的核实

４６１需要核实优先权的情况 审查员应当在检索后确定是否需要核实优先权。当检索得

到的所有对比文件的公开日都早于申请人所要求的优先权日

时，不必核实优先权。出现下列情形之一时，需要核实优先权：

（１）对比文件公开了与申请的主题相同或密切相关的内容， 而且对比文件的公开日在申请日和所要求的优先权日之间，即

该对比文件构成 ＰＸ或 ＰＹ类文件； （２）任何单位或者个人在专利局的申请所公开的内容与申

请的全部主题相同，或者与部分主题相同，前者的申请日在后

者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布或公告日

在后者的申请日或申请日之后，即任何单位或者个人在专利局

的申请构成 ＰＥ类文件； （３）任何单位或者个人在专利局的申请所公开的内容与申

请的全部主题相同，或者与部分主题相同，前者所要求的优先

权日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布

或公告日在后者的申请日或申请日之后，即任何单位或者个人

在专利局的申请构成 ＰＥ类文件。 对于第 （３）种情形，应当首先核实所审查的申请的优先

权；当所审查的申请不能享有优先权时，还应当核实作为对比

文件的任何单位或个人在专利局的申请的优先权。

４６２优先权核实的一般原则 一般来说，核实优先权是指核查申请人要求的优先权是否

能依照专利法第二十九条的规定成立。为此，审查员应当在初

步审查部门审查的基础上 （参见本指南第一部分第一章第 ６２ 节）核实：

（１）作为要求优先权的基础的在先申请是否涉及与要求优 先权的在后申请相同的主题；

（２）该在先申请是否是记载了同一主题的首次申请； （３）在后申请的申请日是否在在先申请的申请日起十二个

月内。

进行上述第 （１）项核实，即判断在后申请中各项权利要

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２２７（２－１０９　 ）

求所述的技术方案是否清楚地记载在上述在先申请的文件 （说

明书和权利要求书，不包括摘要）中。为此，审查员应当把在

先申请作为一个整体进行分析研究，只要在先申请文件清楚地

记载了在后申请权利要求所述的技术方案，就应当认定该在先

申请与在后申请涉及相同的主题。审查员不得以在先申请的权

利要求书中没有包含该技术方案为理由，而拒绝给予优先权。

所谓清楚地记载，并不要求在叙述方式上完全一致，只要

阐明了申请的权利要求所述的技术方案即可。但是，如果在先

申请对上述技术方案中某一或者某些技术特征只作了笼统或者

含糊的阐述，甚至仅仅只有暗示，而要求优先权的申请增加了

对这一或者这些技术特征的详细叙述，以致于所属技术领域的

技术人员认为该技术方案不能从在先申请中直接和毫无疑义地

得出，则该在先申请不能作为在后申请要求优先权的基础。

在某些情况下，应当对上述第 （２）项进行核实。例如， 一件申请 Ａ以申请人的另一件在先申请 Ｂ为基础要求优先权， 在对申请 Ａ进行检索时审查员找到了该申请人的又一件在申请 Ａ的申请日和优先权日之间公布的专利申请文件或公告的专利 文件 Ｃ，文件 Ｃ中已公开了申请 Ａ的主题，且文件 Ｃ的申请日 早于申请 Ａ的优先权日，即早于申请 Ｂ的申请日，因此可以确 定在先申请 Ｂ并不是该申请人提出的记载了申请 Ａ的相同主题 的首次申请，因此申请 Ａ不能要求以在先申请 Ｂ的申请日为优 先权日。

４６２１部分优先权的核实 由于对在先申请中的发明作进一步的改进或者完善，申请

人在其在后申请中，可能会增加在先申请中没有的技术方案。

在这种情况下，审查员在核实优先权时，不能以在后申请增加

内容为理由断定优先权要求不成立，而应当对在后申请中被在

先申请清楚记载过的相同主题给予优先权，即给予部分优先

权。具体地说，在在后申请中，其技术方案已在在先申请中清

楚记载的权利要求可以享有优先权；而其技术方案未在在先申

请中记载的权利要求则不能享有优先权，应当视为是在在后申

请的申请日提出的。就整个申请而言，这种情况称为部分优先

权，即该申请的部分主题享有优先权，也就是说部分权利要求

所限定的技术方案享有优先权。

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２２８ （２－１１０　 ）

４６２２多项优先权的核实 细则３２１ 如果一件具有单一性的专利申请要求了多项优先权，审查

员在核实优先权时，应当检查该申请的权利要求书中所反映的

各种技术方案，是否分别在作为优先权基础的多件外国或者本

国的专利申请中已有清楚的记载。此外，审查员还要核实所有

的在先申请的申请日是否都在在后申请的优先权期限之内。满

足上述两个条件的，在后申请的多项优先权成立，并且其记载

上述各种技术方案的各项权利要求具有不同的优先权日。如果

某些权利要求不满足上述条件，但其他权利要求满足上述条

件，则不满足上述条件的那些权利要求的优先权不能成立，而

满足上述条件的其他权利要求的优先权成立。

如果作为优先权基础的多件外国或者本国的专利申请，分

别记载了不同的技术特征，而在后申请的权利要求是这些特征

的组合，则多项优先权不能成立。

４６３优先权核实后的处理程序 经核实，申请的优先权不成立的，审查员应当在审查意见

通知书中说明优先权不成立的理由，并以新确定的优先权日

（在没有其他优先权时，以申请日）为基础，进行后续审查。

在该申请被授予专利权时，审查员应当在著录项目变更通知单

中对其优先权作出变更。

４７全面审查 为节约程序，审查员通常应当在发出第一次审查意见通知

书之前对专利申请进行全面审查，即审查申请是否符合专利法

及其实施细则有关实质方面和形式方面的所有规定。

审查的重点是说明书和全部权利要求是否存在专利法实施

细则第五十三条所列的情形。一般情况下，首先审查申请的主

题是否属于专利法第五条、第二十五条规定的不授予专利权的

情形；是否符合专利法第二条第二款的规定；是否具有专利法

第二十二条第四款所规定的实用性；说明书是否按照专利法第

二十六条第三款的要求充分公开了请求保护的主题。然后审查

权利要求所限定的技术方案是否具备专利法第二十二条第二款

和第三款规定的新颖性和创造性；权利要求书是否按照专利法

第二十六条第四款的规定，以说明书为依据，清楚、简要地限

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２２９（２－１１１　 ）

细则２０２

法３１１

定要求专利保护的范围；独立权利要求是否表述了一个解决技

术问题的完整的技术方案。在进行上述审查的过程中，还应当

审查权利要求书是否存在缺乏单一性的缺陷；申请的修改是否

符合专利法第三十三条及实施细则第五十一条的规定；分案申

请是否符合专利法实施细则第四十三条第一款的规定；对于依

赖遗传资源完成的发明创造，还需审查申请文件是否符合专利

法第二十六条第五款的规定。

如果审查员有理由认为申请所涉及的发明是在中国完成，

且向外国申请专利之前未报经专利局进行保密审查，应当审查

申请是否符合专利法第二十条的规定。

细则１７～１９ 及２１～２３

申请不存在专利法实施细则第五十三条所列情形，或者虽

然存在专利法实施细则第五十三条所列情形的实质性缺陷但经

修改后仍有授权前景的，为节约程序，审查员应当一并审查其

是否符合专利法及其实施细则的其他所有规定。

审查员在检索之后已经确切地理解了请求保护的主题及其

对现有技术作出的贡献的，这一阶段的主要工作是根据检索结

果对上述审查重点作出肯定或者否定的判断。

４７１审查权利要求书 根据专利法第二十六条第四款的规定，权利要求书应当以

说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。根据

专利法第五十九条第一款的规定，专利权的保护范围以其权利

要求的内容为准。因此，实质审查应当围绕权利要求书，特别

是独立权利要求进行。

一般情况下，在确定申请的主题不属于专利法第五条、第

二十五条规定的不授予专利权的情形，符合专利法第二条第二

款的规定，具有专利法第二十二条第四款所规定的实用性，且

说明书充分公开了请求保护的主题后，应当对权利要求书进行

下述审查。

法２２２及３ （１）按照本部分第三章和第四章的规定审查独立权利要求 是否具备新颖性和创造性。

如果经审查认为独立权利要求不具备新颖性或创造性，则

应当进一步审查从属权利要求是否具备新颖性和创造性。如果

经审查认为全部独立权利要求和从属权利要求均不具备新颖性

或创造性，则对权利要求书不必再继续进行审查。

如果经审查认为独立权利要求具备新颖性和创造性，或者

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２３０ （２－１１２　 ）

虽然独立权利要求不具备新颖性或创造性，但是从属权利要求

具备新颖性和创造性，则该申请有被授予专利权的前景，审查

员应当遵循程序节约的原则，对权利要求书进行下述第 （２） 至第 （７）项的审查。

法２６４ （２）审查权利要求书中的全部权利要求是否得到说明书 （及其附图）的支持，以及是否清楚、简要地限定要求专利保护

的范围。

细则２０２ （３）审查独立权利要求是否表述了一个针对发明所要解决 的技术问题的完整的技术方案。判断独立权利要求的技术方案

是否完整的关键，在于查看独立权利要求是否记载了解决上述

技术问题的全部必要技术特征。

（４）审查从属权利要求是否符合专利法实施细则第二十条 第三款及第二十二条的规定。

细则２１３ （５）审查一项发明是否只有一个独立权利要求，并且该独 立权利要求写在同一发明的从属权利要求之前。

细则１９３ （６）审查权利要求书中的技术术语 （科技术语）是否符合 专利法实施细则第三条第一款的规定，是否与说明书中使用的

技术术语一致。

法９１ （７）如果检索出任何单位或个人在同一申请日向专利局提 交的属于同样的发明创造的对比文件，应当注意避免对相同权

利要求的重复授权。有关同样的发明创造的处理方式，适用本

部分第三章第６节的规定。如果两件或两件以上的发明专利申 请涉及同样的发明创造，则应当由同一审查员进行审查，原则

上由最先提出转案要求的审查员审查。

需要说明的是，对于某些申请，由于存在例如权利要求不

清楚等问题，而导致审查员无法先审查该申请权利要求的新颖

性和创造性，则应当先就这些问题进行审查。同时审查员也可

以根据对说明书的理解，就说明书中的技术方案给出有关新颖

性或创造性的审查意见，供申请人参考。

４７２审查说明书和摘要 法２６３及４ 法５９１

说明书 （及其附图）应当清楚、完整地公开发明，使所属

技术领域的技术人员能够实现。同时，说明书作为权利要求书

的依据，在确定专利权的保护范围时，用于解释权利要求的

内容。

对于说明书 （及其附图），审查员应当审查下列内容：

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２３１（２－１１３　 ）

法２６３ （１）说明书 （及其附图）是否清楚、完整地公开了发明， 使所属技术领域的技术人员能够实现；说明书中记载的技术方

案能否解决发明的技术问题并取得预期的有益效果 （参见本部

分第二章第２１节）； 法２６４、细则１７ （２）各权利要求的技术方案所表述的请求保护的范围能否

在说明书中找到根据，且说明书中发明内容部分所述的技术方

案与权利要求所限定的相应技术方案的表述是否一致；

（３）说明书是否包含专利法实施细则第十七条规定的相关 内容，是否按照规定的方式和顺序撰写，并且用词规范、语句

清楚 （参见本部分第二章第２２节）。 如果发明的性质使采用其他方式或者顺序撰写说明书能节

约篇幅并有利于他人准确地理解发明，则根据专利法实施细则

第十七条第二款的规定，这种撰写也是允许的。

专利申请包含一个或多个核苷酸或氨基酸序列的，应当审

查说明书是否包括符合规定的序列表。

对于有附图的申请，应当审查附图是否符合专利法实施细

则第十八条的规定 （参见本部分第二章第２３节）。 在不需要附图的申请中，其说明书可以不包括专利法实施

细则第十七条第一款第 （四）项的内容。

细则３１ 另外，审查员还应当审查说明书中所用的科技术语是否规 范；外国人名、地名和科技术语尚无标准中文译文的，是否注

明了原文等。

细则２３ 审查员还应当重视对说明书摘要的审查。对于说明书摘要 的审查，适用本部分第二章第２４节的规定。

审查员按照本章第 ４７１节 （１）进行审查后，如果认为 全部权利要求都不具备新颖性或创造性，则应当注意说明书中

是否记载了与原独立权利要求属于同一个总的发明构思且具备

新颖性和创造性的其他技术方案，以便确定申请属于本章第

４１０２２节中所列的第 （３）种情形还是第 （４）种情形。

法２６５ 细则２６２

４７３审查其他申请文件 对于依赖遗传资源完成的发明创造，审查员还应当审查申

请人是否提交了专利局制定的遗传资源来源披露登记表，该遗

传资源来源披露登记表中是否说明了该遗传资源的直接来源和

原始来源；对于未说明原始来源的，是否说明了理由。

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２３２ （２－１１４　 ）

４８不全面审查的情况 对于一件发明专利申请，通常应当按照本章第 ４７节的要

求进行全面审查，以节约程序。

但是，申请文件存在严重不符合专利法及其实施细则规定

的缺陷的，即存在专利法实施细则第五十三条所列情形的缺

陷，并且该申请不可能被授予专利权的，审查员可以对该申请

不作全面审查，在审查意见通知书中仅指出对审查结论起主导

作用的实质缺陷即可，此时指出其次要的缺陷和／或形式方面 的缺陷是没有实际意义的。

细则４８ ４９对公众意见的处理 任何人对不符合专利法规定的发明专利申请向专利局提出

的意见，应当存入该申请文档中供审查员在实质审查时考虑。

如果公众的意见是在审查员发出授予专利权的通知之后收到

的，就不必考虑。专利局对公众意见的处理情况，不必通知提

出意见的公众。

４１０第一次审查意见通知书

４１０１总的要求 审查员对申请进行实质审查后，通常以审查意见通知书的

形式，将审查的意见和倾向性结论通知申请人。

在审查意见通知书正文中，审查员必须根据专利法及其实

施细则具体阐述审查的意见。审查的意见应当明确、具体，使

申请人能够清楚地了解其申请存在的问题。

在任何情况下，审查的意见都应当说明理由，明确结论，

并引用专利法或专利法实施细则的相关条款，但不应当写入带

有个人感情色彩的词语。为了使申请人尽快地作出符合要求的

修改，必要时审查员可以提出修改的建议供申请人修改时参

考。如果申请人接受审查员的建议，应当正式提交经过修改的

文件，审查员在通知书中提出的修改建议不能作为进一步审查

的文本。

为了加快审查程序，应当尽可能减少审查意见通知书的次

数。因此，除该申请因存在严重实质性缺陷而无授权前景 （例

如本章第４３节、第４８节的情况）或者审查员因申请缺乏单

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２３３（２－１１５　 ）

一性而暂缓继续审查之外，第一次审查意见通知书应当写明审

查员对申请的实质方面和形式方面的全部意见。此外，在审查

文本不符合专利法第三十三条规定的情况下，审查员也可以针

对审查文本之外的其他文本提出审查意见，供申请人参考。

４１０２组成部分和要求 第一次审查意见通知书应当包括标准表格和通知书正文。

审查意见通知书中引用对比文件的，视情况，还应当包括对比

文件的复制件。

４１０２１标准表格 审查员应当按照要求完整地填写标准表格中的各项内容，

尤其要注意确认和填写审查依据的文本，该审查依据的文本应

当是依据本章第４１节的规定确认的审查文本，在审查意见通 知书正文中对其提出参考性的审查意见的文本不在该表格中填

写。申请人有两个以上的，应当写明全部申请人或其代表人。

在标准表格的引用对比文件一项中，审查员应当按照下列

要求填写。

（１）对比文件为专利文献 （指专利说明书或者专利申请公 开说明书）的，应当按照 “巴黎联盟专利局间情报检索国际合

作委员会”（ＩＣＩＲＥＰＡＴ）的规定，写明国别代码、文献号和文 献类别；此外，还应注明这些文献的公开日期；对于抵触申请

还应注明其申请日。

例如：文献名称　　　　　　　公开日 ＣＮ１１６１２９３Ａ １９９７１０８ ＵＳ４２４３１２８Ａ １９８１１６ ＪＰ昭５９－１４４８２５（Ａ） １９８４８２０

（２）对比文件为期刊中的文章的，应当写明文章的名称、 作者姓名、期刊名称、期刊卷号、相关内容的起止页数、出版

日期等。

例如：“激光两坐标测量仪”，中国计量科学研究院激光两

坐标测量仪研制小组，计量学报，第 １卷第 ２期，第 ８４～８５ 页，１９８０年４月。

（３）对比文件为书籍的，应当写明书名、作者姓名、相关 内容的起止页数，出版社名称及出版日期。

例如： “气体放电”，杨津基，第 ２５８～２６０页，科学出版

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２３４ （２－１１６　 ）

社，１９８３年１０月。

４１０２２审查意见通知书正文 根据申请的具体情况和检索结果，通知书正文可以按照如

下几种方式撰写。

（１）申请属于本章第 ４３节所述的不必检索即可发出审查 意见通知书的情形的，通知书正文只需指出主要问题并说明理

由，而不必指出任何其他缺陷，最后指出因申请属于专利法实

施细则第五十三条所列的某种驳回情形，将根据专利法第三十

八条驳回申请。

（２）申请虽然可以被授予专利权，但还存在某些不重要的 缺陷的，为了加快审查程序，审查员可以在通知书中提出具体

的修改建议，或者直接在作为通知书附件的申请文件复制件上

进行建议性修改，并在通知书正文中说明建议的理由，然后指

出，如果申请人同意审查员建议的修改，应当正式提交修改的

文件或者替换页。

（３）申请虽然可以被授予专利权，但还存在较严重的缺陷， 而且这些缺陷既涉及权利要求书，又涉及说明书的，通知书正

文应当按照审查意见的重要性的顺序来撰写。通常，首先阐述

对独立权利要求的审查意见；其次是对从属权利要求的审查意

见；再次是对说明书 （及其附图）和说明书摘要的审查意见。

对说明书的审查意见，可以按照专利法实施细则第十七条规定

的顺序加以陈述。

独立权利要求必须进行修改的，通常应当要求申请人对说

明书的有关部分作相应的修改。此外，如果审查员检索到比申

请人在说明书中引证的对比文件更相关的对比文件，则在通知

书正文中，应当要求申请人对说明书背景技术部分和其他相关

部分作相应的修改。

细则２１１ 细则１７１（２）

对于改进型发明，审查员如果检索到一份与发明最接近的

对比文件，使原先用作独立权利要求划界所依据的对比文件显

然不适合，则应当要求申请人对独立权利要求重新划界。在这

种情况下，通知书正文还应当详细说明根据引用的这份对比文

件如何划界，并要求申请人对说明书进行相应的修改，例如在

说明书的背景技术部分对该对比文件公开的内容作客观的

评述。

如果说明书中没有明确记载或者仅仅笼统地记载了发明所

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２３５（２－１１７　 ）

要解决的技术问题，但审查员通过阅读整个说明书的内容，能

够理解出发明所要解决的技术问题，并据此进行了检索和实质

审查，那么审查员应当在通知书正文一开始就明确指出其认定

的发明所要解决的技术问题。

（４）申请由于不具备新颖性或创造性而不可能被授予专利 权的，审查员在通知书正文中，必须对每项权利要求的新颖性

或者创造性提出反对意见，首先对独立权利要求进行评述，然

后对从属权利要求一一评述。但是，在权利要求较多或者反对

意见的理由相同的情况下，也可以将从属权利要求分组加以评

述；最后还应当指出说明书中也没有可以取得专利权的实质

内容。

在此种情况下，审查员在通知书正文中不必指出次要的缺

陷和形式方面的缺陷，也不必要求申请人作任何修改。

审查员在审查意见通知书中依据所引用的对比文件的某部

分提出意见的，应当指出对比文件中相关的具体段落或者附图

的图号及附图中零部件的标记。

如何根据专利法第二十二条有关新颖性和创造性的规定，

对权利要求及说明书的内容提出审查意见并说明理由，请参见

本部分第三章和第四章的有关内容。

审查员在审查意见通知书中引用的本领域的公知常识应当

是确凿的，如果申请人对审查员引用的公知常识提出异议，审

查员应当能够说明理由或提供相应的证据予以证明。

细则４２２及１ （５）申请属于本章第 ４４节 （１）中所述的明显缺乏单一 性的情形的，审查员可发出分案通知书，要求申请人修改申请

文件，并明确告之待申请克服单一性缺陷后再进行审查；申请

属于本章第 ４４节 （２）中所述的情形的，审查员在审查意见 通知书正文中阐述具体审查意见的同时，还应当指出申请包含

的几项发明不符合专利法第三十一条第一款有关单一性的规

定。审查员检索后发现独立权利要求不具备新颖性或创造性，

从而导致发明专利申请缺乏单一性的，应当根据本章第 ４４节 的规定，决定是否继续审查。

４１０２３对比文件的复制件 审查意见通知书中引用的对比文件，应复制一份放入申请

案卷中。当引用的对比文件篇幅较长时，只需复制其中与审查

意见通知书正文相关的部分。此外，对比文件的复制件上应当

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２３６ （２－１１８　 ）

有清楚的标记，表明其来源及公开日，尤其是对比文件引自期

刊或者书籍的，更需要包含上述标记。

法３７ ４１０３答复期限 在审查意见通知书中，审查员应当指定答复期限。该期限

由审查员考虑与申请有关的因素后确定。这些因素包括：审查

意见的数量和性质；申请可能进行修改的工作量和复杂程度

等。答复第一次审查意见通知书的期限为四个月。

４１０４签　署 审查意见通知书应当由负责审查的审查员盖章。如果审查

意见通知书是由实习审查员起草的，应当由实习审查员和负责

指导其审查的审查员共同盖章。

４１１继续审查 在申请人答复第一次审查意见通知书之后，审查员应当对

申请继续进行审查，考虑申请人陈述的意见和／或对申请文件 作出的修改。审查员应当在审查程序的各阶段，使用相同的审

查标准。

在继续审查前，审查员应当核实答复文件中的申请号、申

请人、专利代理机构及代理人、发明名称等事项，以避免差错。

如果审查员在撰写第一次审查意见通知书之前，已对申请

进行了全面审查，则在继续审查阶段应当把注意力集中在申请

人对通知书正文中提出的各审查意见的反应上，特别应当注意

申请人针对全部或者部分审查意见进行争辩时所陈述的理由和

提交的证据。如果申请人同时提交了经修改的说明书和／或权 利要求书，审查员首先应当按照专利法第三十三条和专利法实

施细则第五十一条第三款的规定，分别审查修改是否超出原说

明书和权利要求书记载的范围以及修改是否按照审查意见通知

书要求进行 （参见本章第 ５２节）；如果修改符合上述规定， 再进一步审查经过修改的申请是否克服了审查意见通知书中所

指出的缺陷，是否出现了新的不符合专利法及其实施细则有关

规定的缺陷，尤其是审查新修改的独立权利要求是否符合专利

法第二十二条的规定，从而确定该经修改的申请是否可以被授

予专利权。

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２３７（２－１１９　 ）

４１１１对申请继续审查后的处理 审查员继续审查申请后，视不同情况，可对申请作如下不

同的处理。

（１）申请人根据审查员的意见，对申请作了修改，消除了 可能导致被驳回的缺陷，使修改后的申请有可能被授予专利权

的，如果申请仍存在某些缺陷，则审查员应当再次通知申请人

消除这些缺陷，必要时，还可以通过与申请人会晤的方式 （参

见本章第４１２节）来加速审查；对个别的问题，如有可能，审 查员可以用本章第４１３节所述的方式通过电话与申请人讨论； 但是，除审查员对明显错误进行依职权修改 （参见本章第

５２４２和第６２２节）的情况外，不论采用什么方式提出修 改意见，都必须以申请人正式提交的书面修改文件为依据。

法３８ （２）申请经申请人陈述意见或者进行修改后，仍然存在原 审查意见通知书中指出过的、属于专利法实施细则第五十三条

规定情形的缺陷的，在符合听证原则的前提下，审查员可以作

出驳回申请的决定。

法３９ （３）申请经过修改或者申请人陈述意见后已经符合专利法 及其实施细则的规定的，审查员应当发出授予发明专利权通

知书。

４１１２补充检索 在继续审查 （包括复审后的审查）中，必要时，审查员应

当进行补充检索。例如，在阅读申请人的答复之后，审查员意

识到，原先对发明的理解不够准确，从而影响了检索的全面

性；或者由于申请人对申请文件进行了修改，需要进一步的检

索；或者由于在首次检索时检索到了本部分第七章第 ４２节 （２）中所述的有可能构成抵触申请的指定中国的国际申请文件 （参见本部分第七章第 １１节），而需要通过补充检索确定其是 否进入了中国国家阶段，并作出了中文公布。

４１１３再次审查意见通知书

４１１３１再次发出审查意见通知书的情况 出现下列情况之一时，审查员应当再次发出审查意见通

知书：

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２３８ （２－１２０　 ）

（１）审查员发现与申请的主题更加相关的对比文件，需要 对权利要求进行重新评价；

（２）在前一阶段的审查中，审查员未对某项或某几项权利 要求提出审查意见，经继续审查后，发现其中有不符合专利法

及其实施细则规定的情况；

（３）经申请人陈述意见和／或进行修改之后，审查员认为有 必要提出新的审查意见；

（４）修改后的申请有可能被授予专利权，但仍存在不符合 专利法及其实施细则规定的缺陷，这些缺陷可能是修改后出现

的新缺陷、审查员新发现的缺陷以及已经通知过申请人但仍未

完全消除的缺陷；

（５）审查员拟驳回申请，但在此前的审查意见通知书中未 向申请人明确指出驳回所依据的事实、理由或证据。

４１１３２再次审查意见通知书的内容及要求 第一次审查意见通知书的撰写方式及要求同样适合于再次

审查意见通知书。

申请人在答复审查意见通知书时提交了修改文本的，审查

员应当针对修改文本提出审查意见，指出新修改的权利要求书

和说明书中存在的问题。

申请人在答复时仅陈述意见而未对申请文件作修改的，审

查员通常可以在再次审查意见通知书正文中，坚持先前阐述过

的意见；但是如果申请人提出了充分的理由，或者出现本章第

４１１３１节中所述的某些情形时，审查员应当考虑新的审查 意见。

审查员在再次审查意见通知书中，应当对申请人提交的意

见陈述书中的争辩意见进行必要的评述。

为了加快审查程序，再次审查意见通知书应当将对申请审

查的结论明确告知申请人。再次审查意见通知书指定的答复期

限为两个月。

４１２会　晤 在某些情况下，例如本章第 ４１１１节 （１）中所述的情

况，审查员可以约请申请人会晤，以加快审查程序。申请人亦

可以要求会晤，此时，审查员只要认为通过会晤能达到有益的

目的，就应当同意申请人提出的会晤要求；反之，审查员可以

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２３９（２－１２１　 ）

拒绝会晤要求。

４１２１举行会晤的条件 举行会晤的条件是：

（１）审查员已发出第一次审查意见通知书；并且 （２）申请人在答复审查意见通知书的同时或者之后提出了

会晤要求，或者审查员根据案情的需要向申请人发出了约请。

不管是审查员约请的，还是申请人要求的会晤，都应当预

先约定。可采用会晤通知书或通过电话来约定，会晤通知书的

副本和约定会晤的电话记录应当存放在申请案卷中。在会晤通

知书或约定会晤的电话记录中，应当写明经审查员确认的会晤

内容、时间和地点。如果审查员或者申请人准备在会晤中提出

新的文件，应当事先提交给对方。

会晤日期确定后一般不得变动；必须变动时，应当提前通

知对方。申请人无正当理由不参加会晤的，审查员可以不再安

排会晤，而通过书面方式继续审查。

４１２２会晤地点和参加人 会晤应当在专利局指定的地点进行，审查员不得在其他地

点同申请人就有关申请的问题进行会晤。

会晤由负责审查该申请的审查员主持。必要时，可以邀请

有经验的其他审查员协助。实习审查员主持的会晤，应当有负

责指导的审查员参加。

申请人委托了专利代理机构的，会晤必须有代理人参加。

参加会晤的代理人应当出示代理人执业证。申请人更换代理人

的，应当办理著录项目变更手续，并在著录项目变更手续合格

后由变更后的代理人参加会晤。在委托代理机构的情况下，申

请人可以与代理人一起参加会晤。

申请人没有委托专利代理机构的，申请人应当参加会晤；

申请人是单位的，由该单位指定的人员参加，该参加会晤的人

员应当出示证明其身份的证件和单位出具的介绍信。

上述规定也适用于共同申请人。除非另有声明或者委托了

代理机构，共有专利申请的单位或者个人都应当参加会晤。

必要时，发明人受申请人的指定或委托，可以同代理人一

起参加会晤，或者在申请人未委托代理机构的情况下受申请人

的委托代表申请人参加会晤。

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２４０ （２－１２２　 ）

参加会晤的申请人或代理人等的总数，一般不得超过两

名；两个以上单位或者个人共有一项专利申请，又未委托代理

机构的，可以按共同申请的单位或个人的数目确定参加会晤的

人数。

４１２３会晤记录 会晤结束后，审查员应当填写会晤记录。会晤记录采用专

利局统一制定的标准表格，一式两份，经审查员和参加会晤的

申请人 （或者代理人）签字或盖章后，一份交申请人，一份留

在申请案卷中。

通常，在会晤记录中应当写明讨论的问题、结论或者同意

修改的内容。如果会晤时讨论的问题很多，例如涉及有关新颖

性、创造性、修改是否引入了新的内容等诸方面的问题，审查

员应当详尽记录讨论的情况和取得一致的意见。

会晤记录不能代替申请人的正式书面答复或者修改。即使

在会晤中，双方就如何修改申请达成了一致的意见，申请人也

必须重新提交正式的修改文件，审查员不能代为修改。

如果在会晤中，对申请文件的修改没有取得一致意见，审

查工作将通过书面方式继续进行。

法３７ 会晤后，需要申请人重新提交修改文件或者作出书面意见 陈述的，如果对原定答复期限的监视还继续存在，则该答复期

限可以不因会晤而改变，或者视情况延长一个月；如果对原定

答复期限的监视已不再存在，则审查员应当在会晤记录中另行

指定提交修改文件或意见陈述书的期限。此提交的修改文件或

意见陈述书视为对审查意见通知书的答复，申请人未按期答复

的，该申请将被视为撤回。

如果会晤时，申请人提出了新的文件，而会晤前审查员没

有收到这些文件，审查员可以决定中止会晤。

４１３电话讨论 审查员可以与申请人就申请文件中存在的问题进行电话讨

论，但电话讨论仅适用于解决次要的且不会引起误解的形式方

面的缺陷所涉及的问题。审查员应当记录电话讨论的内容，并

将其存入申请案卷。对于电话讨论中审查员同意的修改内容，

通常申请人应当正式提交经过该修改的书面文件，审查员应当

根据该书面修改文件作出审查结论。

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２４１（２－１２３　 ）

细则５１４ 如果审查员在电话讨论中同意的修改内容属于本章第 ５２４２节和第６２２节所述的情况，则审查员可以对这些明 显错误依职权进行修改。

４１４取证和现场调查 一般说来，在实质审查程序中审查员不必要求申请人提供

证据，因为审查员的主要职责是向申请人指出申请不符合专利

法及其实施细则规定的问题。如果申请人不同意审查员的意

见，那么，由申请人决定是否提供证据来支持其主张。如果申

请人决定提供证据，审查员应当给予申请人一个适当的机会，

使其能提供任何可能有关的证据，除非审查员确信提供证据也

达不到有益的目的。

申请人提供的证据可以是书面文件或者实物模型。例如，

申请人提供有关发明的技术优点方面的资料，以证明其申请具

有创造性；又如，申请人提供实物模型进行演示，以证明其申

请具有实用性等。

如果某些申请中的问题，需要审查员到现场调查方能得到

解决，则应当由申请人提出要求，经负责审查该申请的实质审

查部的部长批准后，审查员方可去现场调查。调查所需的费用

由专利局承担。

５答复和修改

５１答　复 法３７ 对专利局发出的审查意见通知书，申请人应当在通知书指

定的期限内作出答复。

申请人的答复可以仅仅是意见陈述书，也可以进一步包括

经修改的申请文件 （替换页和／或补正书）。申请人在其答复中 对审查意见通知书中的审查意见提出反对意见或者对申请文件

进行修改时，应当在其意见陈述书中详细陈述其具体意见，或

者对修改内容是否符合相关规定以及如何克服原申请文件存在

的缺陷予以说明。例如当申请人在修改后的权利要求中引入新

的技术特征以克服审查意见通知书中指出的该权利要求不具有

创造性的缺陷时，应当在其意见陈述书中具体指出该技术特征

可以从说明书的哪些部分得到，并说明修改后的权利要求具有

创造性的理由。

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２４２ （２－１２４　 ）

申请人可以请求专利局延长指定的答复期限。但是，延长

期限的请求应当在期限届满前提出。有关延长期限请求的处理

适用本指南第五部分第七章第４节的规定。专利局收到申请人 的答复之后即可以开始后续的审查程序，如果后续审查程序的

通知书或者决定已经发出，对于此后在原答复期限内申请人再

次提交的答复，审查员不予考虑。

５１１答复的方式 法３７ 细则２

对于审查意见通知书，申请人应当采用专利局规定的意见

陈述书或补正书的方式 （参见本指南第五部分第一章第４节）， 在指定的期限内作出答复。申请人提交的无具体答复内容的意

见陈述书或补正书，也是申请人的正式答复，对此审查员可理

解为申请人未对审查意见通知书中的审查意见提出具体反对意

见，也未克服审查意见通知书所指出的申请文件中存在的

缺陷。

申请人的答复应当提交给专利局受理部门。直接提交给审

查员的答复文件或征询意见的信件不视为正式答复，不具备法

律效力。

５１２答复的签署 细则１１９１ 申请人未委托专利代理机构的，其提交的意见陈述书或者

补正书，应当有申请人的签字或者盖章；申请人是单位的，应

当加盖公章；申请人有两个以上的，可以由其代表人签字或者

盖章。

申请人委托了专利代理机构的，其答复应当由其所委托的

专利代理机构盖章，并由委托书中指定的专利代理人签字或者

盖章。专利代理人变更之后，由变更后的专利代理人签字或者

盖章。

申请人未委托专利代理机构的，如果其答复没有申请人的

签字或者盖章 （当申请人有两个以上时，应当有全部申请人的

签字或盖章，或者至少有其代表人的签字或盖章），审查员应

当将该答复退回初步审查部门处理。

申请人委托了专利代理机构的，如果其答复没有专利代理

机构盖章，或者由申请人本人作出了答复，审查员应当将该答

复退回初步审查部门处理。

细则１１９２ 如果申请人或者委托的专利代理人发生变更，则审查员应

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２４３（２－１２５　 ）

当核查案卷中是否有相应的著录项目变更通知单；没有该通知

单的，审查员应当将答复退回初步审查部门处理。

５２修　改 根据专利法第三十三条的规定，申请人可以对其专利申请

文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改

不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。国际申请的申请

人根据专利合作条约规定所提交的修改文件，同样应当符合专

利法第三十三条的规定。

根据专利法实施细则第五十一条第一款的规定，发明专利

申请人在提出实质审查请求时以及在收到专利局发出的发明专

利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内，可以对发

明专利申请主动提出修改。

根据专利法实施细则第五十一条第三款的规定，申请人在

收到专利局发出的审查意见通知书后修改专利申请文件，应当

针对通知书指出的缺陷进行修改。

５２１修改的要求 专利法第三十三条对修改的内容与范围作出了规定。专利

法实施细则第五十一条第一款对主动修改的时机作出了规定，

专利法实施细则第五十一条第三款对答复审查意见通知书时的

修改方式作出了规定。

法 ３３ ５２１１修改的内容与范围 在实质审查程序中，为了使申请符合专利法及其实施细则

的规定，对申请文件的修改可能会进行多次。审查员对申请人

提交的修改文件进行审查时，要严格掌握专利法第三十三条的

规定。不论申请人对申请文件的修改属于主动修改还是针对通

知书指出的缺陷进行的修改，都不得超出原说明书和权利要求

书记载的范围。原说明书和权利要求书记载的范围包括原说明

书和权利要求书文字记载的内容和根据原说明书和权利要求书

文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的

内容。申请人在申请日提交的原说明书和权利要求书记载的范

围，是审查上述修改是否符合专利法第三十三条规定的依据，

申请人向专利局提交的申请文件的外文文本和优先权文件的内

容，不能作为判断申请文件的修改是否符合专利法第三十三条

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２４４ （２－１２６　 ）

规定的依据。但进入国家阶段的国际申请的原始提交的外文文

本除外，其法律效力参见本指南第三部分第二章第３３节。 如果修改的内容与范围不符合专利法第三十三条的规定，

则这样的修改不能被允许。

５２１２主动修改的时机 细则５１１ 申请人仅在下述两种情形下可对其发明专利申请文件进行

主动修改：

（１）在提出实质审查请求时； （２）在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段

通知书之日起的三个月内。

细则５１３ 在答复专利局发出的审查意见通知书时，不得再进行主动 修改。

５２１３答复审查意见通知书时的修改方式 根据专利法实施细则第五十一条第三款的规定，在答复审

查意见通知书时，对申请文件进行修改的，应当针对通知书指

出的缺陷进行修改，如果修改的方式不符合专利法实施细则第

五十一条第三款的规定，则这样的修改文本一般不予接受。

然而，对于虽然修改的方式不符合专利法实施细则第五十

一条第三款的规定，但其内容与范围满足专利法第三十三条要

求的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，

并且具有被授权的前景，这种修改就可以被视为是针对通知书

指出的缺陷进行的修改，因而经此修改的申请文件可以接受。

这样处理有利于节约审查程序。但是，当出现下列情况时，即

使修改的内容没有超出原说明书和权利要求书记载的范围，也

不能被视为是针对通知书指出的缺陷进行的修改，因而不予

接受。

（１）主动删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利 要求请求保护的范围。

例如，申请人从独立权利要求中主动删除技术特征，或者

主动删除一个相关的技术术语，或者主动删除限定具体应用范

围的技术特征，即使该主动修改的内容没有超出原说明书和权

利要求书记载的范围，只要修改导致权利要求请求保护的范围

扩大，则这种修改不予接受。

（２）主动改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２４５（２－１２７　 ）

求保护的范围。

例如，申请人主动将原权利要求中的技术特征 “螺旋弹

簧”修改为 “弹性部件”，尽管原说明书中记载了 “弹性部件”

这一技术特征，但由于这种修改扩大了请求保护的范围，因而

不予接受。

又如，本章第５２３２节 （１）的例１至例４中，即使这四 种改变后的内容在原说明书中有记载，也不予接受，因为这样

的修改扩大了其请求保护的范围。

（３）主动将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺 乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。

例如，一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请人

在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其他部件，例

如，自行车的车座等。经实质审查，权利要求限定的新式把手

不具备创造性。在这种情况下，申请人作出主动修改，将权利

要求限定为自行车车座。由于修改后的主题与原来要求保护的

主题之间缺乏单一性，这种修改不予接受。

（４）主动增加新的独立权利要求，该独立权利要求限定的 技术方案在原权利要求书中未出现过。

（５）主动增加新的从属权利要求，该从属权利要求限定的 技术方案在原权利要求书中未出现过。

如果申请人答复审查意见通知书时提交的修改文本不是针

对通知书指出的缺陷作出的，而是属于上述不予接受的情况，

则审查员应当发出审查意见通知书，说明不接受该修改文本的

理由，要求申请人在指定期限内提交符合专利法实施细则第五

十一条第三款规定的修改文本。同时应当指出，到指定期限届

满日为止，申请人所提交的修改文本如果仍然不符合专利法实

施细则第五十一条第三款规定或者出现其他不符合专利法实施

细则第五十一条第三款规定的内容，审查员将针对修改前的文

本继续审查，如作出授权或驳回决定。

如果审查员对当前修改文本中符合要求的部分文本有新的

审查意见，可以在本次通知书中一并指出。

５２２允许的修改 这里所说的 “允许的修改”，主要指符合专利法第三十三

条规定的修改。

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２４６ （２－１２８　 ）

５２２１对权利要求书的修改 对权利要求书的修改主要包括：通过增加或变更独立权利

要求的技术特征，或者通过变更独立权利要求的主题类型或主

题名称以及其相应的技术特征，来改变该独立权利要求请求保

护的范围；增加或者删除一项或多项权利要求；修改独立权利

要求，使其相对于最接近的现有技术重新划界；修改从属权利

要求的引用部分，改正其引用关系，或者修改从属权利要求的

限定部分，以清楚地限定该从属权利要求请求保护的范围。对

于上述修改，只要经修改后的权利要求的技术方案已清楚地记

载在原说明书和权利要求书中，就应该允许。

允许的对权利要求书的修改，包括下述各种情形：

法２２２及３ 法２６４ 细则２０２

（１）在独立权利要求中增加技术特征，对独立权利要求作 进一步的限定，以克服原独立权利要求无新颖性或创造性、缺

少解决技术问题的必要技术特征、未以说明书为依据或者未清

楚地限定要求专利保护的范围等缺陷。只要增加了技术特征的

独立权利要求所述的技术方案未超出原说明书和权利要求书记

载的范围，这样的修改就应当被允许。

法２２２及３ 　法２６４

（２）变更独立权利要求中的技术特征，以克服原独立权利 要求未以说明书为依据、未清楚地限定要求专利保护的范围或

者无新颖性或创造性等缺陷。只要变更了技术特征的独立权利

要求所述的技术方案未超出原说明书和权利要求书记载的范

围，这种修改就应当被允许。

对于含有数值范围技术特征的权利要求中数值范围的修

改，只有在修改后数值范围的两个端值在原说明书和／或权利 要求书中已确实记载且修改后的数值范围在原数值范围之内的

前提下，才是允许的。例如，权利要求的技术方案中，某温度

为２０℃ ～９０℃，对比文件公开的技术内容与该技术方案的区别 是其所公开的相应的温度范围为０℃ ～１００℃，该文件还公开了 该范围内的一个特定值４０℃，因此，审查员在审查意见通知书 中指出该权利要求无新颖性。如果发明专利申请的说明书或者

权利要求书还记载了２０℃ ～９０℃范围内的特定值４０℃、６０℃和 ８０℃，则允许申请人将权利要求中该温度范围修改成 ６０℃ ～ ８０℃或者６０℃ ～９０℃。

法２２２及３ 法２６４

（３）变更独立权利要求的类型、主题名称及相应的技术特 征，以克服原独立权利要求类型错误或者缺乏新颖性或创造性

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２４７（２－１２９　 ）

等缺陷。只要变更后的独立权利要求所述的技术方案未超出原

说明书和权利要求书记载的范围，就可允许这种修改。

法３１１及２６４ 细则２１３

（４）删除一项或多项权利要求，以克服原第一独立权利要 求和并列的独立权利要求之间缺乏单一性，或者两项权利要求

具有相同的保护范围而使权利要求书不简要，或者权利要求未

以说明书为依据等缺陷，这样的修改不会超出原权利要求书和

说明书记载的范围，因此是允许的。

细则２１１ （５）将独立权利要求相对于最接近的现有技术正确划界。 这样的修改不会超出原权利要求书和说明书记载的范围，因此

是允许的。

细则２２１及２ （６）修改从属权利要求的引用部分，改正引用关系上的错 误，使其准确地反映原说明书中所记载的实施方式或实施例。

这样的修改不会超出原权利要求书和说明书记载的范围，因此

是允许的。

细则２０３ 及２２１

（７）修改从属权利要求的限定部分，清楚地限定该从属权 利要求的保护范围，使其准确地反映原说明书中所记载的实施

方式或实施例，这样的修改不会超出原说明书和权利要求书记

载的范围，因此是允许的。

上面对权利要求书允许修改的几种情况作了说明，由于这

些修改符合专利法第三十三条的规定，因而是允许的。但经过

上述修改后的权利要求书是否符合专利法及其实施细则的其他

所有规定，还有待审查员对其进行继续审查。对于答复审查意

见通知书时所作的修改，审查员要判断修改后的权利要求书是

否已克服了审查意见通知书所指出的缺陷，这样的修改是否造

成了新出现的其他缺陷；对于申请人所作出的主动修改，审查

员应当判断该修改后的权利要求书是否存在不符合专利法及其

实施细则规定的其他缺陷。

５２２２对说明书及其摘要的修改 对于说明书的修改，主要有两种情况，一种是针对说明书

中本身存在的不符合专利法及其实施细则规定的缺陷作出的修

改，另一种是根据修改后的权利要求书作出的适应性修改，上

述两种修改只要不超出原说明书和权利要求书记载的范围，则

都是允许的。

细则１７ 允许的说明书及其摘要的修改包括下述各种情形。 （１）修改发明名称，使其准确、简要地反映要求保护的主

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２４８ （２－１３０　 ）

题的名称。如果独立权利要求的类型包括产品、方法和用途，

则这些请求保护的主题都应当在发明名称中反映出来。发明名

称应当尽可能简短，一般不得超过 ２５个字，特殊情况下，例 如，化学领域的某些专利申请，可以允许最多到４０个字。

（２）修改发明所属技术领域。该技术领域是指该发明在国 际专利分类表中的分类位置所反映的技术领域。为便于公众和

审查员清楚地理解发明和其相应的现有技术，应当允许修改发

明所属技术领域，使其与国际专利分类表中最低分类位置涉及

的领域相关。

（３）修改背景技术部分，使其与要求保护的主题相适应。 独立权利要求按照专利法实施细则第二十一条的规定撰写的，

说明书背景技术部分应当记载与该独立权利要求前序部分所述

的现有技术相关的内容，并引证反映这些背景技术的文件。如

果审查员通过检索发现了比申请人在原说明书中引用的现有技

术更接近所要求保护的主题的对比文件，则应当允许申请人修

改说明书，将该文件的内容补入这部分，并引证该文件，同时

删除描述不相关的现有技术的内容。应当指出，这种修改实际

上使说明书增加了原申请的权利要求书和说明书未曾记载的内

容，但由于修改仅涉及背景技术而不涉及发明本身，且增加的

内容是申请日前已经公知的现有技术，因此是允许的。

（４）修改发明内容部分中与该发明所解决的技术问题有关 的内容，使其与要求保护的主题相适应，即反映该发明的技术

方案相对于最接近的现有技术所解决的技术问题。当然，修改

后的内容不应超出原说明书和权利要求书记载的范围。

细则３１ （５）修改发明内容部分中与该发明技术方案有关的内容， 使其与独立权利要求请求保护的主题相适应。如果独立权利要

求进行了符合专利法及其实施细则规定的修改，则允许该部分

作相应的修改；如果独立权利要求未作修改，则允许在不改变

原技术方案的基础上，对该部分进行理顺文字、改正不规范用

词、统一技术术语等修改。

（６）修改发明内容部分中与该发明的有益效果有关的内容。 只有在某 （些）技术特征在原始申请文件中已清楚地记载，而

其有益效果没有被清楚地提及，但所属技术领域的技术人员可

以直接地、毫无疑义地从原始申请文件中推断出这种效果的情

况下，才允许对发明的有益效果作合适的修改。

（７）修改附图说明。申请文件中有附图，但缺少附图说明

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２４９（２－１３１　 ）

的，允许补充所缺的附图说明；附图说明不清楚的，允许根据

上下文作出合适的修改。

（８）修改最佳实施方式或者实施例。这种修改中允许增加 的内容一般限于补入原实施方式或者实施例中具体内容的出处

以及已记载的反映发明的有益效果数据的标准测量方法 （包括

所使用的标准设备、器具）。如果由检索结果得知原申请要求

保护的部分主题已成为现有技术的一部分，则申请人应当将反

映这部分主题的内容删除，或者明确写明其为现有技术。

细则１８ （９）修改附图。删除附图中不必要的词语和注释，可将其 补入说明书文字部分之中；修改附图中的标记使之与说明书文

字部分相一致；在文字说明清楚的情况下，为使局部结构清楚

起见，允许增加局部放大图；修改附图的阿拉伯数字编号，使

每幅图使用一个编号。

细则２３ （１０）修改摘要。通过修改使摘要写明发明的名称和所属技 术领域，清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术

方案的要点以及主要用途；删除商业性宣传用语；更换摘要附

图，使其最能反映发明技术方案的主要技术特征。

（１１）修改由所属技术领域的技术人员能够识别出的明显错 误，即语法错误、文字错误和打印错误。对这些错误的修改必

须是所属技术领域的技术人员能从说明书的整体及上下文看出

的唯一的正确答案。

５２３不允许的修改 法３３ 作为一个原则，凡是对说明书 （及其附图）和权利要求书

作出不符合专利法第三十三条规定的修改，均是不允许的。

具体地说，如果申请的内容通过增加、改变和／或删除其 中的一部分，致使所属技术领域的技术人员看到的信息与原申

请记载的信息不同，而且又不能从原申请记载的信息中直接

地、毫无疑义地确定，那么，这种修改就是不允许的。

这里所说的申请内容，是指原说明书 （及其附图）和权利

要求书记载的内容，不包括任何优先权文件的内容。

５２３１不允许的增加 不能允许的增加内容的修改，包括下述几种。

（１）将某些不能从原说明书 （包括附图）和／或权利要求 书中直接明确认定的技术特征写入权利要求和／或说明书。

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２５０ （２－１３２　 ）

（２）为使公开的发明清楚或者使权利要求完整而补入不能 从原说明书 （包括附图）和／或权利要求书中直接地、毫无疑 义地确定的信息。

（３）增加的内容是通过测量附图得出的尺寸参数技术特征。 （４）引入原申请文件中未提及的附加组分，导致出现原申

请没有的特殊效果。

（５）补入了所属技术领域的技术人员不能直接从原始申请 中导出的有益效果。

（６）补入实验数据以说明发明的有益效果，和／或补入实施 方式和实施例以说明在权利要求请求保护的范围内发明能够

实施。

（７）增补原说明书中未提及的附图，一般是不允许的；如 果增补背景技术的附图，或者将原附图中的公知技术附图更换

为最接近现有技术的附图，则应当允许。

５２３２不允许的改变 不能允许的改变内容的修改，包括下述几种。

（１）改变权利要求中的技术特征，超出了原权利要求书和 说明书记载的范围。

【例１】 原权利要求限定了一种在一边开口的唱片套。附图中也只

给出了一幅三边胶接在一起、一边开口的套子视图。如果申请

人后来把权利要求修改成 “至少在一边开口的套子”，而原说

明书中又没有任何地方提到过 “一个以上的边可以开口”，那

么，这种改变超出了原权利要求书和说明书记载的范围。

【例２】 原权利要求涉及制造橡胶的成分，不能将其改成制造弹性

材料的成分，除非原说明书已经清楚地指明。

【例３】 原权利要求请求保护一种自行车闸，后来申请人把权利要

求修改成一种车辆的闸，而从原权利要求书和说明书不能直接

得到修改后的技术方案。这种修改也超出了原权利要求书和说

明书记载的范围。

【例４】 用不能从原申请文件中直接得出的 “功能性术语 ＋装置”

的方式，来代替具有具体结构特征的零件或者部件。这种修改

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２５１（２－１３３　 ）

超出了原权利要求书和说明书记载的范围。

（２）由不明确的内容改成明确具体的内容而引入原申请文 件中没有的新的内容。

【例如】

一件有关合成高分子化合物的发明专利申请，原申请文件

中只记载在 “较高的温度”下进行聚合反应。当申请人看到审

查员引证的一份对比文件中记载了在４０℃下进行同样的聚合反 应后，将原说明书中 “较高的温度”改成 “高于 ４０℃的温 度”。虽然 “高于４０℃的温度”的提法包括在 “较高的温度” 范围内，但是，所属技术领域的技术人员，并不能从原申请文

件中理解到 “较高的温度”是指 “高于 ４０℃的温度”。因此， 这种修改引入了新内容。

（３）将原申请文件中的几个分离的特征，改变成一种新的 组合，而原申请文件没有明确提及这些分离的特征彼此间的

关联。

（４）改变说明书中的某些特征，使得改变后反映的技术内 容不同于原申请文件记载的内容，超出了原说明书和权利要求

书记载的范围。

【例１】 一件有关多层层压板的发明专利申请，其原申请文件中描

述了几种不同的层状安排的实施方式，其中一种结构是外层为

聚乙烯。如果申请人修改说明书，将外层的聚乙烯改变为聚丙

烯，那么，这种修改是不允许的。因为修改后的层压板完全不

同于原来记载的层压板。

【例２】 原申请文件中记载了 “例如螺旋弹簧支持物”的内容，说

明书经修改后改变为 “弹性支持物”，导致将一个具体的螺旋

弹簧支持方式，扩大到一切可能的弹性支持方式，使所反映的

技术内容超出了原说明书和权利要求书记载的范围。

【例３】 原申请文件中限定温度条件为 １０℃或者 ３００℃，后来说明

书中修改为 １０℃ ～３００℃，如果根据原申请文件记载的内容不 能直接地、毫无疑义地得到该温度范围，则该修改超出了原说

明书和权利要求书记载的范围。

【例４】 原申请文件中限定组合物的某成分的含量为５％或者４５％ ～

实质审查程序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专利审查指南第二部分第八章

２５２ （２－１３４　 ）

６０％，后来说明书中修改为 ５％ ～６０％，如果根据原申请文件 记载的内容不能直接地、毫无疑义地得到该含量范围，则该修

改超出了原说明书和权利要求书记载的范围。

５２３３不允许的删除 不能允许删除某些内容的修改，包括下述几种。

（１）从独立权利要求中删除在原申请中明确认定为发明的 必要技术特征的那些技术特征，即删除在原说明书中始终作为

发明的必要技术特征加以描述的那些技术特征；或者从权利要

求中删除一个与说明书记载的技术方案有关的技术术语；或者

从权利要求中删除在说明书中明确认定的关于具体应用范围的

技术特征。

例如，将 “有肋条的侧壁”改成 “侧壁”。又例如，原权

利要求是 “用于泵的旋转轴密封……”，修改后的权利要求是

“旋转轴密封”。上述修改都是不允许的，因为在原说明书中找

不到依据。

（２）从说明书中删除某些内容而导致修改后的说明书超出 了原说明书和权利要求书记载的范围。

例如，一件有关多层层压板的发明专利申请，其说明书中

描述了几种不同的层状安排的实施方式，其中一种结构是外层

为聚乙烯。如果申请人修改说明书，将外层的聚乙烯这一层去

掉，那么，这种修改是不允许的。因为修改后的层压板完全不

同于原来记载的层压板。

（３）如果在原说明书和权利要求书中没有记载某特征的原 数值范围的其他中间数值，而鉴于对比文件公开的内容影响发

明的新颖性和创造性，或者鉴于当该特征取原数值范围的某部

分时发明不可能实施，申请人采用具体 “放弃”的方式，从上

述原数值范围中排除该部分，使得要求保护的技术方案中的数

值范围从整体上看来明显不包括该部分，由于这样的修改超出

了原说明书和权利要求书记载的范围，因此除非申请人能够根

据申请原始记载的内容证明该特征取被 “放弃”的数值时，本

发明不可能实施，或者该特征取经 “放弃”后的数值时，本发

明具有新颖性和创造性，否则这样的修改不能被允许。例如，

要求保护的技术方案中某一数值范围为 Ｘ１＝６００～１００００，对比 文件公开的技术内容与该技术方案的区别仅在于其所述的数值

范围为Ｘ２＝２４０～１５００，因为Ｘ１与Ｘ２部分重叠，故该权利要求

专利审查指南第二部分第八章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实质审查程序

２５３（２－１３５　 ）

无新颖性。申请人采用具体 “放弃”的方式对 Ｘ１进行修改， 排除Ｘ１中与Ｘ２相重叠的部分，即６００～１５００，将要求保护的技 术方案中该数值范围修改为 Ｘ１＞１５００至 Ｘ１＝１００００。如果申请 人不能根据原始记载的内容和现有技术证明本发明在 Ｘ１＞１５００ 至Ｘ１＝１００００的数值范围相对于对比文件公开的Ｘ２＝２４０～１５００ 具有创造性，也不能证明 Ｘ１取 ６００～１５００时，本发明不能实 施，则这样的修改不能被允许。

５２４修改的具体形式

５２４１提交替换页 根据专利法实施细则第五十二条的规定，说明书或者权利

要求书的修改部分，应当按照规定格式提交替换页。替换页的

提交有两种方式。

（１）提交重新打印的替换页和修改对照表。 这种方式适用于修改内容较多的说明书、权利要求书以及

所有作了修改的附图。申请人在提交替换页的同时，要提交一

份修改前后的对照明细表。

（２）提交重新打印的替换页和在原文复制件上作出修改的 对照页。

这种方式适用于修改内容较少的说明书和权利要求书。申

请人在提交重新打印的替换页的同时提交直接在原文复制件上

修改的对照页，使审查员更容易察觉修改的内容。