COMMISSION REGULATION (EC) No 772/2004 of 27 April 2004
on the application of Article 81(3) of the Treaty to categories of technology transfer agreements
(Text with EEA relevance)
THE COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES,
Having regard to the Treaty establishing the European Com- munity,
Having regard to Council Regulation No 19/65/EEC of 2 March 1965 on application of Article 85(3) of the Treaty to certain categories of agreements and concerted practices (1), and in par- ticular Article 1 thereof,
Having published a draft of this Regulation (2),
After consulting the Advisory Committee on Restrictive Prac- tices and Dominant Positions,
Whereas:
(1) Regulation No 19/65/EEC empowers the Commission to apply Article 81(3) of the Treaty by Regulation to certain categories of technology transfer agreements and corresponding concerted practices to which only two undertakings are party which fall within Article 81(1).
(2) Pursuant to Regulation No 19/65/EEC, the Commission has, in particular, adopted Regulation (EC) No 240/96 of 31 January 1996 on the application of Article 85(3) of the Treaty to certain categories of technology transfer agreements (3).
(3) On 20 December 2001 the Commission published an evaluation report on the transfer of technology block exemption Regulation (EC) No 240/96 (4). This generated a public debate on the application of Regulation (EC) No 240/96 and on the application in general of Article 81(1) and (3) of the Treaty to technology transfer agree- ments. The response to the evaluation report from Member States and third parties has been generally in favour of reform of Community competition policy on technology transfer agreements. It is therefore appro- priate to repeal Regulation (EC) No 240/96.
(4) This Regulation should meet the two requirements of ensuring effective competition and providing adequate legal security for undertakings. The pursuit of these objectives should take account of the need to simplify the regulatory framework and its application. It is appro- priate to move away from the approach of listing exempted clauses and to place greater emphasis on defining the categories of agreements which are exempted up to a certain level of market power and on specifying the restrictions or clauses which are not to be contained in such agreements. This is consistent with an economics-based approach which assesses the impact of agreements on the relevant market. It is also consistent with such an approach to make a distinction between agreements between competitors and agreements between non-competitors.
(5) Technology transfer agreements concern the licensing of technology. Such agreements will usually improve economic efficiency and be pro-competitive as they can reduce duplication of research and development, strengthen the incentive for the initial research and development, spur incremental innovation, facilitate diffusion and generate product market competition.
(6) The likelihood that such efficiency-enhancing and pro- competitive effects will outweigh any anti-competitive effects due to restrictions contained in technology transfer agreements depends on the degree of market power of the undertakings concerned and, therefore, on the extent to which those undertakings face competition from undertakings owning substitute technologies or undertakings producing substitute products.
(7) This Regulation should only deal with agreements where the licensor permits the licensee to exploit the licensed technology, possibly after further research and develop- ment by the licensee, for the production of goods or services. It should not deal with licensing agreements for the purpose of subcontracting research and develop- ment. It should also not deal with licensing agreements to set up technology pools, that is to say, agreements for the pooling of technologies with the purpose of licen- sing the created package of intellectual property rights to third parties.
27.4.2004 L 123/11Official Journal of the European UnionEN
(1) OJ 36, 6.3.1965, p. 533/65. Regulation as last amended by Regu- lation (EC) No 1/2003 (OJ L 1, 4.1.2003, p. 1).
(2) OJ C 235, 1.10.2003, p. 10. (3) OJ L 31, 9.2.1996, p. 2. Regulation as amended by the 2003 Act of
Accession. (4) COM(2001) 786 final.
(8) For the application of Article 81(3) by regulation, it is not necessary to define those technology transfer agree- ments that are capable of falling within Article 81(1). In the individual assessment of agreements pursuant to Article 81(1), account has to be taken of several factors, and in particular the structure and the dynamics of the relevant technology and product markets.
(9) The benefit of the block exemption established by this Regulation should be limited to those agreements which can be assumed with sufficient certainty to satisfy the conditions of Article 81(3). In order to attain the benefits and objectives of technology transfer, the benefit of this Regulation should also apply to provisions contained in technology transfer agreements that do not constitute the primary object of such agreements, but are directly related to the application of the licensed technology.
(10) For technology transfer agreements between competitors it can be presumed that, where the combined share of the relevant markets accounted for by the parties does not exceed 20 % and the agreements do not contain certain severely anti-competitive restraints, they generally lead to an improvement in production or distribution and allow consumers a fair share of the resulting bene- fits.
(11) For technology transfer agreements between non-compe- titors it can be presumed that, where the individual share of the relevant markets accounted for by each of the parties does not exceed 30 % and the agreements do not contain certain severely anti-competitive restraints, they generally lead to an improvement in production or distribution and allow consumers a fair share of the resulting benefits.
(12) There can be no presumption that above these market- share thresholds technology transfer agreements do fall within the scope of Article 81(1). For instance, an exclu- sive licensing agreement between non-competing under- takings does often not fall within the scope of Article 81(1). There can also be no presumption that, above these market-share thresholds, technology transfer agree- ments falling within the scope of Article 81(1) will not satisfy the conditions for exemption. However, it can also not be presumed that they will usually give rise to objective advantages of such a character and size as to compensate for the disadvantages which they create for competition.
(13) This Regulation should not exempt technology transfer agreements containing restrictions which are not indis- pensable to the improvement of production or distribu- tion. In particular, technology transfer agreements containing certain severely anti-competitive restraints such as the fixing of prices charged to third parties
should be excluded from the benefit of the block exemp- tion established by this Regulation irrespective of the market shares of the undertakings concerned. In the case of such hardcore restrictions the whole agreement should be excluded from the benefit of the block exemp- tion.
(14) In order to protect incentives to innovate and the appro- priate application of intellectual property rights, certain restrictions should be excluded from the block exemp- tion. In particular exclusive grant back obligations for severable improvements should be excluded. Where such a restriction is included in a licence agreement only the restriction in question should be excluded from the benefit of the block exemption.
(15) The market-share thresholds, the non-exemption of tech- nology transfer agreements containing severely anti- competitive restraints and the excluded restrictions provided for in this Regulation will normally ensure that the agreements to which the block exemption applies do not enable the participating undertakings to eliminate competition in respect of a substantial part of the products in question.
(16) In particular cases in which the agreements falling under this Regulation nevertheless have effects incompatible with Article 81(3), the Commission should be able to withdraw the benefit of the block exemption. This may occur in particular where the incentives to innovate are reduced or where access to markets is hindered.
(17) Council Regulation (EC) No 1/2003 of 16 December 2002 on the implementation of the rules on competition laid down in Articles 81 and 82 of the Treaty (1) empowers the competent authorities of Member States to withdraw the benefit of the block exemption in respect of technology transfer agreements having effects incompatible with Article 81(3), where such effects are felt in their respective territory, or in a part thereof, and where such territory has the characteristics of a distinct geographic market. Member States must ensure that the exercise of this power of withdrawal does not prejudice the uniform application throughout the common market of the Community competition rules or the full effect of the measures adopted in implementation of those rules.
(18) In order to strengthen supervision of parallel networks of technology transfer agreements which have similar restrictive effects and which cover more than 50 % of a given market, the Commission should be able to declare this Regulation inapplicable to technology transfer agree- ments containing specific restraints relating to the market concerned, thereby restoring the full application of Article 81 to such agreements.
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(1) OJ L 1, 4.1.2003, p. 1. Regulation as amended by Regulation (EC) No 411/2004 (OJ L 68, 6.3.2004, p. 1).
(19) This Regulation should cover only technology transfer agreements between a licensor and a licensee. It should cover such agreements even if conditions are stipulated for more than one level of trade, by, for instance, requiring the licensee to set up a particular distribution system and specifying the obligations the licensee must or may impose on resellers of the products produced under the licence. However, such conditions and obliga- tions should comply with the competition rules applic- able to supply and distribution agreements. Supply and distribution agreements concluded between a licensee and its buyers should not be exempted by this Regu- lation.
(20) This Regulation is without prejudice to the application of Article 82 of the Treaty,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Article 1
Definitions
1. For the purposes of this Regulation, the following defini- tions shall apply:
(a) ‘agreement’ means an agreement, a decision of an associa- tion of undertakings or a concerted practice;
(b) ‘technology transfer agreement’ means a patent licensing agreement, a know-how licensing agreement, a software copyright licensing agreement or a mixed patent, know- how or software copyright licensing agreement, including any such agreement containing provisions which relate to the sale and purchase of products or which relate to the licensing of other intellectual property rights or the assign- ment of intellectual property rights, provided that those provisions do not constitute the primary object of the agreement and are directly related to the production of the contract products; assignments of patents, know-how, soft- ware copyright or a combination thereof where part of the risk associated with the exploitation of the technology remains with the assignor, in particular where the sum payable in consideration of the assignment is dependent on the turnover obtained by the assignee in respect of products produced with the assigned technology, the quan- tity of such products produced or the number of opera- tions carried out employing the technology, shall also be deemed to be technology transfer agreements;
(c) ‘reciprocal agreement’ means a technology transfer agree- ment where two undertakings grant each other, in the same or separate contracts, a patent licence, a know-how
licence, a software copyright licence or a mixed patent, know-how or software copyright licence and where these licences concern competing technologies or can be used for the production of competing products;
(d) ‘non-reciprocal agreement’ means a technology transfer agreement where one undertaking grants another under- taking a patent licence, a know-how licence, a software copyright licence or a mixed patent, know-how or soft- ware copyright licence, or where two undertakings grant each other such a licence but where these licences do not concern competing technologies and cannot be used for the production of competing products;
(e) ‘product’ means a good or a service, including both inter- mediary goods and services and final goods and services;
(f) ‘contract products’ means products produced with the licensed technology;
(g) ‘intellectual property rights’ includes industrial property rights, know-how, copyright and neighbouring rights;
(h) ‘patents’ means patents, patent applications, utility models, applications for registration of utility models, designs, topographies of semiconductor products, supplementary protection certificates for medicinal products or other products for which such supplementary protection certifi- cates may be obtained and plant breeder's certificates;
(i) ‘know-how’ means a package of non-patented practical information, resulting from experience and testing, which is:
(i) secret, that is to say, not generally known or easily accessible,
(ii) substantial, that is to say, significant and useful for the production of the contract products, and
(iii) identified, that is to say, described in a sufficiently comprehensive manner so as to make it possible to verify that it fulfils the criteria of secrecy and substan- tiality;
(j) ‘competing undertakings’ means undertakings which compete on the relevant technology market and/or the relevant product market, that is to say:
(i) competing undertakings on the relevant technology market, being undertakings which license out competing technologies without infringing each others' intellectual property rights (actual competitors on the technology market); the relevant technology market includes technologies which are regarded by the licen- sees as interchangeable with or substitutable for the licensed technology, by reason of the technologies' characteristics, their royalties and their intended use,
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(ii) competing undertakings on the relevant product market, being undertakings which, in the absence of the technology transfer agreement, are both active on the relevant product and geographic market(s) on which the contract products are sold without infringing each others' intellectual property rights (actual competitors on the product market) or would, on realistic grounds, undertake the necessary additional investments or other necessary switching costs so that they could timely enter, without infringing each others' intellectual property rights, the(se) relevant product and geographic market(s) in response to a small and permanent increase in relative prices (potential compe- titors on the product market); the relevant product market comprises products which are regarded by the buyers as interchangeable with or substitutable for the contract products, by reason of the products' charac- teristics, their prices and their intended use;
(k) ‘selective distribution system’ means a distribution system where the licensor undertakes to license the production of the contract products only to licensees selected on the basis of specified criteria and where these licensees under- take not to sell the contract products to unauthorised distributors;
(l) ‘exclusive territory’ means a territory in which only one undertaking is allowed to produce the contract products with the licensed technology, without prejudice to the possibility of allowing within that territory another licensee to produce the contract products only for a par- ticular customer where this second licence was granted in order to create an alternative source of supply for that customer;
(m) ‘exclusive customer group’ means a group of customers to which only one undertaking is allowed actively to sell the contract products produced with the licensed technology;
(n) ‘severable improvement’ means an improvement that can be exploited without infringing the licensed technology.
2. The terms ‘undertaking’, ‘licensor’ and ‘licensee’ shall include their respective connected undertakings.
‘Connected undertakings’ means:
(a) undertakings in which a party to the agreement, directly or indirectly:
(i) has the power to exercise more than half the voting rights, or
(ii) has the power to appoint more than half the members of the supervisory board, board of management or bodies legally representing the undertaking, or
(iii) has the right to manage the undertaking's affairs;
(b) undertakings which directly or indirectly have, over a party to the agreement, the rights or powers listed in (a);
(c) undertakings in which an undertaking referred to in (b) has, directly or indirectly, the rights or powers listed in (a);
(d) undertakings in which a party to the agreement together with one or more of the undertakings referred to in (a), (b) or (c), or in which two or more of the latter undertakings, jointly have the rights or powers listed in (a);
(e) undertakings in which the rights or the powers listed in (a) are jointly held by:
(i) parties to the agreement or their respective connected undertakings referred to in (a) to (d), or
(ii) one or more of the parties to the agreement or one or more of their connected undertakings referred to in (a) to (d) and one or more third parties.
Article 2
Exemption
Pursuant to Article 81(3) of the Treaty and subject to the provi- sions of this Regulation, it is hereby declared that Article 81(1) of the Treaty shall not apply to technology transfer agreements entered into between two undertakings permitting the produc- tion of contract products.
This exemption shall apply to the extent that such agreements contain restrictions of competition falling within the scope of Article 81(1). The exemption shall apply for as long as the intellectual property right in the licensed technology has not expired, lapsed or been declared invalid or, in the case of know-how, for as long as the know-how remains secret, except in the event where the know-how becomes publicly known as a result of action by the licensee, in which case the exemption shall apply for the duration of the agreement.
Article 3
Market-share thresholds
1. Where the undertakings party to the agreement are competing undertakings, the exemption provided for in Article 2 shall apply on condition that the combined market share of the parties does not exceed 20 % on the affected relevant tech- nology and product market.
2. Where the undertakings party to the agreement are not competing undertakings, the exemption provided for in Article 2 shall apply on condition that the market share of each of the parties does not exceed 30 % on the affected relevant tech- nology and product market.
3. For the purposes of paragraphs 1 and 2, the market share of a party on the relevant technology market(s) is defined in terms of the presence of the licensed technology on the rele- vant product market(s). A licensor's market share on the rele- vant technology market shall be the combined market share on the relevant product market of the contract products produced by the licensor and its licensees.
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Article 4
Hardcore restrictions
1. Where the undertakings party to the agreement are competing undertakings, the exemption provided for in Article 2 shall not apply to agreements which, directly or indirectly, in isolation or in combination with other factors under the control of the parties, have as their object:
(a) the restriction of a party's ability to determine its prices when selling products to third parties;
(b) the limitation of output, except limitations on the output of contract products imposed on the licensee in a non-reci- procal agreement or imposed on only one of the licensees in a reciprocal agreement;
(c) the allocation of markets or customers except:
(i) the obligation on the licensee(s) to produce with the licensed technology only within one or more technical fields of use or one or more product markets,
(ii) the obligation on the licensor and/or the licensee, in a non-reciprocal agreement, not to produce with the licensed technology within one or more technical fields of use or one or more product markets or one or more exclusive territories reserved for the other party,
(iii) the obligation on the licensor not to license the tech- nology to another licensee in a particular territory,
(iv) the restriction, in a non-reciprocal agreement, of active and/or passive sales by the licensee and/or the licensor into the exclusive territory or to the exclusive customer group reserved for the other party,
(v) the restriction, in a non-reciprocal agreement, of active sales by the licensee into the exclusive territory or to the exclusive customer group allocated by the licensor to another licensee provided the latter was not a competing undertaking of the licensor at the time of the conclusion of its own licence,
(vi) the obligation on the licensee to produce the contract products only for its own use provided that the licensee is not restricted in selling the contract products actively and passively as spare parts for its own products,
(vii) the obligation on the licensee, in a non-reciprocal agreement, to produce the contract products only for a particular customer, where the licence was granted in order to create an alternative source of supply for that customer;
(d) the restriction of the licensee's ability to exploit its own technology or the restriction of the ability of any of the parties to the agreement to carry out research and develop- ment, unless such latter restriction is indispensable to prevent the disclosure of the licensed know-how to third parties.
2. Where the undertakings party to the agreement are not competing undertakings, the exemption provided for in Article 2 shall not apply to agreements which, directly or indirectly, in isolation or in combination with other factors under the control of the parties, have as their object:
(a) the restriction of a party's ability to determine its prices when selling products to third parties, without prejudice to the possibility of imposing a maximum sale price or recom- mending a sale price, provided that it does not amount to a fixed or minimum sale price as a result of pressure from, or incentives offered by, any of the parties;
(b) the restriction of the territory into which, or of the custo- mers to whom, the licensee may passively sell the contract products, except:
(i) the restriction of passive sales into an exclusive terri- tory or to an exclusive customer group reserved for the licensor,
(ii) the restriction of passive sales into an exclusive terri- tory or to an exclusive customer group allocated by the licensor to another licensee during the first two years that this other licensee is selling the contract products in that territory or to that customer group,
(iii) the obligation to produce the contract products only for its own use provided that the licensee is not restricted in selling the contract products actively and passively as spare parts for its own products,
(iv) the obligation to produce the contract products only for a particular customer, where the licence was granted in order to create an alternative source of supply for that customer,
(v) the restriction of sales to end-users by a licensee oper- ating at the wholesale level of trade,
(vi) the restriction of sales to unauthorised distributors by the members of a selective distribution system;
(c) the restriction of active or passive sales to end-users by a licensee which is a member of a selective distribution system and which operates at the retail level, without preju- dice to the possibility of prohibiting a member of the system from operating out of an unauthorised place of establishment.
3. Where the undertakings party to the agreement are not competing undertakings at the time of the conclusion of the agreement but become competing undertakings afterwards, paragraph 2 and not paragraph 1 shall apply for the full life of the agreement unless the agreement is subsequently amended in any material respect.
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Article 5
Excluded restrictions
1. The exemption provided for in Article 2 shall not apply to any of the following obligations contained in technology transfer agreements:
(a) any direct or indirect obligation on the licensee to grant an exclusive licence to the licensor or to a third party desig- nated by the licensor in respect of its own severable improvements to or its own new applications of the licensed technology;
(b) any direct or indirect obligation on the licensee to assign, in whole or in part, to the licensor or to a third party desig- nated by the licensor, rights to its own severable improve- ments to or its own new applications of the licensed tech- nology;
(c) any direct or indirect obligation on the licensee not to chal- lenge the validity of intellectual property rights which the licensor holds in the common market, without prejudice to the possibility of providing for termination of the tech- nology transfer agreement in the event that the licensee challenges the validity of one or more of the licensed intel- lectual property rights.
2. Where the undertakings party to the agreement are not competing undertakings, the exemption provided for in Article 2 shall not apply to any direct or indirect obligation limiting the licensee's ability to exploit its own technology or limiting the ability of any of the parties to the agreement to carry out research and development, unless such latter restriction is indis- pensable to prevent the disclosure of the licensed know-how to third parties.
Article 6
Withdrawal in individual cases
1. The Commission may withdraw the benefit of this Regu- lation, pursuant to Article 29(1) of Regulation (EC) No 1/2003, where it finds in any particular case that a technology transfer agreement to which the exemption provided for in Article 2 applies nevertheless has effects which are incompatible with Article 81(3) of the Treaty, and in particular where:
(a) access of third parties' technologies to the market is restricted, for instance by the cumulative effect of parallel networks of similar restrictive agreements prohibiting licen- sees from using third parties' technologies;
(b) access of potential licensees to the market is restricted, for instance by the cumulative effect of parallel networks of similar restrictive agreements prohibiting licensors from licensing to other licensees;
(c) without any objectively valid reason, the parties do not exploit the licensed technology.
2. Where, in any particular case, a technology transfer agree- ment to which the exemption provided for in Article 2 applies has effects which are incompatible with Article 81(3) of the
Treaty in the territory of a Member State, or in a part thereof, which has all the characteristics of a distinct geographic market, the competition authority of that Member State may withdraw the benefit of this Regulation, pursuant to Article 29(2) of Regulation (EC) No 1/2003, in respect of that territory, under the same circumstances as those set out in paragraph 1 of this Article.
Article 7
Non-application of this Regulation
1. Pursuant to Article 1a of Regulation No 19/65/EEC, the Commission may by regulation declare that, where parallel networks of similar technology transfer agreements cover more than 50 % of a relevant market, this Regulation is not to apply to technology transfer agreements containing specific restraints relating to that market.
2. A regulation pursuant to paragraph 1 shall not become applicable earlier than six months following its adoption.
Article 8
Application of the market-share thresholds
1. For the purposes of applying the market-share thresholds provided for in Article 3 the rules set out in this paragraph shall apply.
The market share shall be calculated on the basis of market sales value data. If market sales value data are not available, estimates based on other reliable market information, including market sales volumes, may be used to establish the market share of the undertaking concerned.
The market share shall be calculated on the basis of data relating to the preceding calendar year.
The market share held by the undertakings referred to in point (e) of the second subparagraph of Article 1(2) shall be appor- tioned equally to each undertaking having the rights or the powers listed in point (a) of the second subparagraph of Article 1(2).
2. If the market share referred to in Article 3(1) or (2) is initially not more than 20 % respectively 30 % but subsequently rises above those levels, the exemption provided for in Article 2 shall continue to apply for a period of two consecutive calendar years following the year in which the 20 % threshold or 30 % threshold was first exceeded.
Article 9
Repeal
Regulation (EC) No 240/96 is repealed.
References to the repealed Regulation shall be construed as references to this Regulation.
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Article 10
Transitional period
The prohibition laid down in Article 81(1) of the Treaty shall not apply during the period from 1 May 2004 to 31 March 2006 in respect of agreements already in force on 30 April 2004 which do not satisfy the conditions for exemption provided for in this Regulation but which, on 30 April 2004, satisfied the conditions for exemption provided for in Regulation (EC) No 240/96.
Article 11
Period of validity
This Regulation shall enter into force on 1 May 2004.
It shall expire on 30 April 2014.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Brussels, 27 April 2004.
For the Commission Mario MONTI
Member of the Commission
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REGLAMENTO (CE) No 772/2004 DE LA COMISIÓN de 27 de abril de 2004
relativo a la aplicación del apartado 3 del artículo 81 del Tratado a determinadas categorías de acuerdos de transferencia de tecnología
(Texto pertinente a efectos del EEE)
LA COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea,
Visto el Reglamento no 19/65/CEE del Consejo, de 2 de marzo de 1965, relativo a la aplicación del apartado 3 del artículo 85 del Tratado a determinadas categorías de acuerdos y prácticas concertadas (1) y, en particular, su artículo 1,
Previa publicación de un proyecto del presente Reglamento (2),
Previa consulta al Comité consultivo en materia de prácticas restrictivas y de posiciones dominantes,
Considerando lo siguiente:
(1) El Reglamento no 19/65/CEE faculta a la Comisión para aplicar mediante reglamento el apartado 3 del artículo 81 del Tratado a determinadas categorías de acuerdos de transferencia de tecnología y a las correspondientes prácticas concertadas que entren en el ámbito de aplica- ción del apartado 1 del artículo 81 cuando solamente participen dos empresas en dichos acuerdos o prácticas.
(2) Con arreglo al Reglamento no 19/65/CEE, la Comisión adoptó, en particular, el Reglamento (CE) no 240/96, de 31 de enero de 1996, relativo a la aplicación del apar- tado 3 del artículo 85 del Tratado a determinadas cate- gorías de acuerdos de transferencia de tecnología (3).
(3) El 20 de diciembre de 2001, la Comisión publicó un Informe de evaluación de la Comisión sobre el regla- mento de exención por categorías de los acuerdos de transferencia de tecnología (CE) no 240/96 (4). Se iniciaba así un debate público sobre la aplicación del Reglamento (CE) no 240/96 y sobre la aplicación en general de los apartados 1 y 3 del artículo 81 del Tratado a los acuerdos de transferencia de tecnología. La respuesta al Informe de evaluación por parte de los Estados miem- bros y de terceros ha sido en general favorable a la reforma de la política comunitaria de competencia en materia de acuerdos de transferencia de tecnología. Por consiguiente, conviene sustituir el Reglamento (CE) no 240/96.
(4) El presente Reglamento debe cumplir dos requisitos: garantizar la protección efectiva de la competencia y ofrecer a las empresas la seguridad jurídica adecuada. La persecución de estos objetivos debería tener en cuenta la necesidad de simplificar el marco regulador y su aplica- ción. Conviene apartarse de la práctica consistente en enumerar las cláusulas exentas e insistir en mayor medida en definir las categorías de acuerdos que están exentas hasta un cierto nivel de poder de mercado y especificar las restricciones o cláusulas que no deben figurar en dichos acuerdos. Esto es coherente con un enfoque económico que estriba en evaluar el impacto de los acuerdos en el mercado de referencia. La distinción entre acuerdos entre competidores y no competidores también es coherente con dicho enfoque.
(5) Los acuerdos de transferencia de tecnología consisten en la concesión de licencias de tecnología. Este tipo de acuerdos mejora por lo general la eficiencia económica y favorece la competencia ya que pueden reducir la dupli- cación de la investigación y desarrollo, reforzar el incen- tivo para la investigación y desarrollo iniciales, fomentar más la innovación, facilitar la difusión y generar compe- tencia en el mercado de productos.
(6) La probabilidad de que estos efectos que mejoran la eficiencia y son beneficiosos para la competencia sobre- pasen cualquier efecto contrario a la competencia debido a las restricciones contenidas en los acuerdos de transfe- rencia de tecnología depende del grado de poder de mercado de las empresas interesadas y, por consiguiente, de hasta qué punto esas empresas se enfrentan a la competencia de otras que poseen tecnologías sustitutivas o que fabrican productos sustitutivos.
(7) El presente Reglamento solamente debería aplicarse a los acuerdos por los que el licenciante permite al licencia- tario explotar la tecnología autorizada, posiblemente tras la ulterior investigación y desarrollo por parte de este último, para la producción de bienes o servicios. No debería aplicarse a los acuerdos de licencia con fines de subcontratación de la investigación y desarrollo. Tampoco debería aplicarse a los acuerdos de licencia para crear consorcios tecnológicos, es decir, acuerdos de creación de consorcios de tecnologías con objeto de conceder a terceros licencias sobre el paquete de dere- chos de propiedad intelectual creado.
27.4.2004 L 123/11Diario Oficial de la Unión EuropeaES
(1) DO 36 de 6.3.1965, p. 533/65; Reglamento cuya última modifica- ción la constituye el Reglamento (CE) no 1/2003 (DO L 1 de 4.1.2003, p. 1).
(2) DO C 235 de 1.10.2003, p. 10. (3) DO L 31 de 9.2.1996, p. 2; Reglamento modificado por el Acta de
adhesión de 2003. (4) COM(2001) 786 final.
(8) A efectos de la aplicación del apartado 3 del artículo 81 mediante reglamento, no es necesario determinar los acuerdos de transferencia de tecnología que pueden entrar en el ámbito de aplicación del apartado 1 del artículo 81. En la evaluación individual de los acuerdos con arreglo al apartado 1 del artículo 81 es necesario tener en cuenta diversos factores, particularmente la estructura y la dinámica del mercado tecnológico y de productos de referencia.
(9) La cobertura de la exención por categorías establecida por este Reglamento deberá limitarse a aquellos acuerdos de los que puede asumirse con suficiente certeza que cumplen los requisitos del apartado 3 del artículo 81. Para lograr los beneficios y objetivos de la transferencia de tecnología, el beneficio del presente Reglamento también debe aplicarse a las disposiciones contenidas en los acuerdos de transferencia de tecnología que no cons- tituyan el objeto primario de tales acuerdos, pero que estén directamente relacionadas con la aplicación de la tecnología licenciada.
(10) En los acuerdos de transferencia de tecnología entre competidores cabe presumir que, cuando la cuota conjunta en los mercados de referencia correspondiente a las partes no sea superior al 20 % y los acuerdos no contengan ciertas restricciones seriamente contrarias a la competencia, suelen dar lugar a mejorar la producción o la distribución y reservan a los usuarios una participa- ción equitativa en el beneficio resultante.
(11) En los acuerdos de transferencia de tecnología entre no competidores cabe presumir que, cuando la cuota de cada una de las partes en los mercados de referencia no sea superior al 30 % y los acuerdos no contengan ciertas restricciones especialmente contrarias a la competencia, suelen mejorar la producción o la distribución y reservan a los usuarios una participación equitativa en el bene- ficio resultante.
(12) Por encima de estos umbrales de cuota de mercado no cabe presumir que los acuerdos de transferencia de tecnología entren en el ámbito de aplicación del apar- tado 1 del artículo 81. Por ejemplo, a menudo un acuerdo de licencia exclusiva entre empresas no compe- tidoras no entra en el ámbito de aplicación del apartado 1 del artículo 81. No cabe presumir que, por encima de estos umbrales de cuota de mercado, los acuerdos de transferencia de tecnología que entran en el ámbito de aplicación del apartado 1 del artículo 81 no cumplen las condiciones de exención. Pero tampoco cabe presumir que den lugar normalmente a ventajas objetivas de tal naturaleza y dimensión que compensen las desventajas que causan para la competencia.
(13) No han de quedar exentos en virtud del presente Regla- mento aquellos acuerdos de transferencia de tecnología que contengan restricciones que no sean imprescindibles para mejorar la producción o la distribución. Concreta- mente, los acuerdos de transferencia de tecnología que contengan determinados tipos de restricciones especial- mente contrarias a la competencia tales como la fijación de los precios aplicados a los terceros, deben quedar
excluidos del beneficio de la exención por categorías establecida en el presente Reglamento, independiente- mente de las cuotas de mercado de las empresas impli- cadas. Cuando existan estas restricciones especialmente graves, todo el acuerdo debe quedar excluido del bene- ficio de la exención por categorías.
(14) Para proteger los incentivos a la innovación y la aplica- ción adecuada de los derechos de propiedad intelectual, se deben excluir ciertas restricciones de la exención por categorías. Concretamente, deberían quedar excluidas las obligaciones exclusivas de cederse los derechos sobre perfeccionamientos disociables. Cuando se incluya seme- jante restricción en un acuerdo de licencia solamente debe excluirse del beneficio de la exención por categorías la restricción en cuestión.
(15) Los umbrales de cuota de mercado, la no exención de los acuerdos de transferencia de tecnología que contienen restricciones especialmente contrarias a la competencia y las restricciones excluidas por el presente Reglamento garantizarán en general que los acuerdos a los que se aplica la exención por categorías no permitan a las empresas participantes eliminar la competencia respecto de una parte sustancial de los productos en cuestión.
(16) En determinados casos en los que un acuerdo incluido en el ámbito de aplicación del presente Reglamento surta, sin embargo, efectos incompatibles con el apar- tado 3 del artículo 81, la Comisión debe tener la posibi- lidad de retirar el beneficio de la exención por categorías. Esto puede ocurrir concretamente cuando se recorten los incentivos a la innovación o se obstaculice el acceso a los mercados.
(17) El Reglamento (CE) no ½003 del Consejo, de 16 de diciembre de 2002, relativo a la aplicación de las normas sobre competencia previstas en los artículos 81 y 82 del Tratado (1) autoriza a las autoridades competentes de los Estados miembros a retirar el beneficio de la exención por categorías a los acuerdos de transferencia de tecno- logía que produzcan efectos incompatibles con el apar- tado 3 del artículo 81, cuando estos efectos se produzcan en su territorio respectivo, o en una parte del mismo que presente todas las características de un mercado geográfico distinto. Los Estados miembros deben garantizar que el ejercicio de esta facultad de reti- rada de la exención se entienda sin perjuicio de la aplica- ción uniforme en todo el mercado común de las normas comunitarias de competencia o del pleno efecto de las medidas adoptadas en aplicación de las mismas.
(18) Con objeto de reforzar el control de las redes paralelas de acuerdos de transferencia de tecnología que produzcan efectos restrictivos similares y que abarquen más del 50 % de un mercado determinado, la Comisión debe tener la posibilidad de declarar el presente Regla- mento inaplicable a los acuerdos de transferencia de tecnología que contengan determinadas restricciones relativas al mercado de que se trate, restableciendo así la plena aplicación del artículo 81 a dichos acuerdos.
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(1) DO L 1 de 4.1.2003, p. 1; Reglamento modificado por el Regla- mento (CE) no 411/2004 (DO L 68 de 6.3.2004, p. 1).
(19) El presente Reglamento solamente debe abarcar los acuerdos de transferencia de tecnología entre un licen- ciante y un licenciatario. Debe abarcar estos acuerdos aun cuando estipulen condiciones para más de un nivel comercial, por ejemplo obligando al licenciatario a crear un determinado sistema de distribución y especificando las obligaciones que el licenciatario debe o puede imponer a los revendedores de los productos producidos al amparo de la licencia. Sin embargo, tales condiciones y obligaciones deben atenerse a las normas de compe- tencia aplicables a los acuerdos de suministro y distribu- ción. Los acuerdos de suministro y distribución concluidos entre un licenciatario y sus compradores no deben estar exentos en virtud del presente Reglamento.
(20) El presente Reglamento no afectará a la aplicación del artículo 82 del Tratado.
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
Definiciones
1. A efectos del presente Reglamento se entenderá por:
a) «acuerdo»: un acuerdo, decisión de una asociación de empresas o una práctica concertada;
b) «acuerdo de transferencia de tecnología»: un acuerdo de licencia de patentes, un acuerdo de licencia de conoci- mientos técnicos, un acuerdo de licencia de los derechos de autor de programas de ordenador o un acuerdo mixto de licencia de patentes, de conocimientos técnicos o de los derechos de autor de programas informáticos, incluidos los acuerdos que contengan disposiciones referentes a la venta y compra de productos o referentes a la concesión de licen- cias sobre otros derechos de propiedad intelectual o a la cesión de derechos de propiedad intelectual, siempre que estas disposiciones no constituyan el objeto fundamental del acuerdo y estén directamente relacionadas con la producción de los productos contractuales; también se considerarán acuerdos de transferencia de tecnología las cesiones de patentes, de conocimientos técnicos, de dere- chos de autor de programas informáticos o de una combi- nación de estos siempre que una parte del riesgo asociado con la explotación de la tecnología sea asumido por el cedente, en especial cuando el importe adeudado en concepto de la cesión dependa del volumen de negocios realizado por el cesionario correspondiente a los productos producidos con la tecnología cedida, de la cantidad de los productos de dicha índole fabricados o del número de operaciones realizadas empleando la tecnología;
c) «acuerdo recíproco»: un acuerdo de transferencia de tecno- logía por el cual dos empresas se conceden recíprocamente, mediante un único contrato o mediante contratos sepa- rados, una licencia de patente, una licencia de conoci- mientos técnicos, una licencia de los derechos de autor de
programas de ordenador o una licencia mixta de patente, de conocimientos técnicos o de derechos de autor de programas informáticos que se refieran a tecnologías competidoras o puedan utilizarse para la producción de productos competidores;
d) «acuerdo no recíproco»: un acuerdo de transferencia de tecnología por el cual una empresa concede a otra una licencia de patente, una licencia de conocimientos técnicos, una licencia de los derechos de autor de programas de ordenador o una licencia mixta de patente, de conoci- mientos técnicos o de derechos de autor de programas informáticos o cuando dos empresas se conceden recípro- camente este tipo de licencias pero éstas no se refieren a tecnologías competidoras y no pueden utilizarse para la producción de productos competidores;
e) «producto»: un bien y/o un servicio, incluyendo tanto los productos o servicios intermedios como los finales;
f) «productos contractuales»: los productos producidos con la tecnología licenciada;
g) «derechos de propiedad intelectual», los derechos de propiedad industrial, los de conocimientos técnicos, los derechos de autor y los derechos afines;
h) «patentes»: las patentes, solicitudes de patente, los modelos de utilidad, las solicitudes de registro de modelo de utilidad, los dibujos, las topografías de productos semiconductores, los certificados complementarios de protección para medi- camentos u otros productos para los cuales pueden obte- nerse dichos certificados y los certificados sobre obten- ciones vegetales;
i) «conocimientos técnicos»: un conjunto de información práctica no patentada derivada de pruebas y experiencias, que es:
i) secreta, es decir: no de dominio público o fácilmente accesible,
ii) sustancial, es decir: importante y útil para la producción de los productos contractuales, y
iii) determinada, es decir: descrita de manera suficiente- mente exhaustiva para permitir verificar si se ajusta a los criterios de secreto y sustancialidad;
j) «empresas competidoras»: empresas que compiten en el mercado tecnológico de referencia y/o en el mercado de productos de referencia, es decir:
i) las empresas competidoras en el «mercado tecnológico de referencia», que son empresas que conceden licencias de tecnologías competidoras sin infringir sus respectivos derechos de propiedad intelectual (competidores reales en el mercado tecnológico); el mercado tecnológico de referencia incluye aquellas tecnologías que el licencia- tario considera intercambiables o sustituibles por la tecnología objeto de la licencia, debido a las caracterís- ticas de las tecnologías, a sus cánones y al uso previsto de las mismas,
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ii) las empresas competidoras en el «mercado de productos de referencia», que son empresas que, a falta del acuerdo de transferencia de tecnología, operan tanto en el mercado de productos de referencia como en el mercado geográfico de referencia en el que se venden los productos contractuales sin infringir los derechos de propiedad intelectual de cada uno (competidores reales en el mercado de productos) o que, sobre una base realista, realizarían las inversiones adicionales necesarias u otros gastos de adaptación necesarios para poder introducirse a su debido tiempo, sin infringir los dere- chos de propiedad intelectual de cada uno, en dicho(s) mercado(s) de productos y geográfico(s) de referencia en respuesta a un aumento pequeño y permanente de los precios relativos (competidores potenciales en el mercado de productos); el mercado de productos de referencia incluye aquellos productos que el comprador considera intercambiables o sustituibles por los productos contractuales, debido a las características, al precio o al uso previsto de los productos;
k) «sistema de distribución selectiva», un sistema de distribu- ción por el cual el licenciante se compromete a conceder la licencia para la producción de los productos contractuales sólo a licenciatarios seleccionados sobre la base de criterios específicos, y los licenciatarios se comprometen a no vender los productos contractuales a distribuidores no auto- rizados;
l) «territorio exclusivo», un territorio en el sólo una empresa tiene permiso para producir los productos contractuales con la tecnología licenciada, sin perjuicio de la posibilidad de permitir que en dicho territorio otro licenciatario produzca los productos contractuales sólo para un determi- nado cliente cuando esta segunda licencia se hubiera conce- dido para crear una fuente alternativa de suministro para dicho cliente;
m) «grupo exclusivo de clientes», un grupo de clientes al que sólo una empresa tiene permiso para vender activamente los productos contractuales producidos con la tecnología licenciada;
n) «perfeccionamiento independiente», un perfeccionamiento que puede explotarse sin infringir la tecnología licenciada.
2. Los términos «empresa», «licenciante» y «licenciatario» incluirán sus respectivas empresas vinculadas.
Se entenderá por «empresas vinculadas»:
a) las empresas en que una de las partes en el acuerdo disponga directa o indirectamente:
i) de más de la mitad de los derechos de voto, o
ii) del poder de designar a más de la mitad de los miem- bros del consejo de vigilancia, del consejo de administra- ción o de los órganos que representan legalmente a la empresa, o
iii) del derecho de gestionar los asuntos de la empresa;
b) las empresas que, directa o indirectamente, dispongan respecto de una de las partes del acuerdo los derechos o facultades enumerados en la letra a);
c) las empresas en las que una empresa contemplada en la letra b) posea, directa o indirectamente, los derechos o facultades enumerados en la letra a);
d) las empresas en las una parte del acuerdo, junto con una o varias de las empresas contempladas en las letras a), b) o c), o en las que dos o más de estas últimas empresas posean conjuntamente los derechos o facultades enumerados en la letra a);
e) las empresas en las que los derechos o facultades enume- rados en la letra a) sean de propiedad compartida entre:
i) las partes en el acuerdo o sus respectivas empresas vincu- ladas mencionadas en las letras a) a d), o
ii) una o más partes en el acuerdo o una o más de sus empresas vinculadas mencionadas en las letras a) a d) y una o más terceras partes.
Artículo 2
Exención
Con arreglo al apartado 3 del artículo 81 del Tratado y en las condiciones previstas en el presente Reglamento, el apartado 1 del artículo 81 del Tratado se declara inaplicable a los acuerdos de transferencia de tecnología concluidos entre dos empresas por los que se permite la producción de los productos contra- ctuales.
Esta exención se aplicará en la medida en que tales acuerdos contengan restricciones de la competencia que entren dentro del ámbito de aplicación del apartado 1 del artículo 81. La exención se aplicará mientras el derecho de propiedad intelec- tual de la tecnología licenciada no haya expirado o caducado o no haya sido declarado inválido o, en el caso de los conoci- mientos técnicos, mientras sigan siendo secretos, excepto en caso de que los conocimientos técnicos pasen a ser de dominio público por causa imputable al licenciatario, en cuyo caso la exención se aplicará mientras dure el acuerdo.
Artículo 3
Umbrales de cuota de mercado
1. Cuando las empresas partes en el acuerdo sean empresas competidoras, la exención prevista en el artículo 2 se aplicará a condición de que la cuota de mercado combinada de las partes no exceda del 20 % en el mercado tecnológico y de productos de referencia afectado.
2. Cuando las empresas partes en el acuerdo no sean empresas competidoras, la exención prevista en el artículo 2 se aplicará a condición de que la cuota de mercado de cada una de las partes no exceda del 30 % en los mercados tecnológicos y de productos de referencia.
3. A efectos de los apartados 1 y 2 la cuota de mercado de una parte en el mercado o mercados tecnológicos de referencia se define en función de que la tecnología licenciada esté presente en el mercado o mercados de productos de referencia. La cuota de mercado de un licenciante en el mercado tecnoló- gico de referencia será la cuota de mercado combinada de los productos contractuales producidos por el licenciante y sus licenciatarios en el mercado de productos de referencia.
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Artículo 4
Restricciones especialmente graves
1. Cuando las empresas que sean parte en el acuerdo sean empresas competidoras, la exención prevista en el artículo 2 no se aplicará a los acuerdos que, directa o indirectamente, por sí solos o en combinación con otros factores bajo control de las partes, tengan por objeto:
a) la restricción de la capacidad de una parte de determinar sus precios al vender productos a terceros;
b) la limitación de la producción, salvo las limitaciones de la producción de productos contractuales impuestas al licen- ciatario en un acuerdo no recíproco o impuestas a uno sólo de los licenciatarios en un acuerdo recíproco;
c) la asignación de mercados o clientes, excepto:
i) la obligación del licenciatario o licenciatarios de producir con la tecnología licenciada sólo en uno o varios ámbitos técnicos de utilización o en uno o varios mercados de productos,
ii) la obligación del licenciante y/o del licenciatario, en un acuerdo no recíproco, de no producir con la tecnología licenciada en uno o varios ámbitos técnicos de utiliza- ción o en uno o varios mercados de productos o en uno o varios territorios exclusivos reservados para la otra parte,
iii) la obligación del licenciante de no conceder la licencia de la tecnología a otro licenciatario en un territorio determinado,
iv) la restricción, en un acuerdo no recíproco, de las ventas activas y/o pasivas por parte del licenciatario y/o del licenciante en el territorio exclusivo o al grupo exclu- sivo de clientes reservado a la otra parte,
v) la restricción, en un acuerdo no recíproco, de las ventas activas por parte del licenciatario en el territorio exclu- sivo o al grupo exclusivo de clientes asignado por el licenciante a otro licenciatario, siempre que este último no fuera una empresa competidora del licenciante en la fecha de conclusión de su propia licencia,
vi) la obligación de que el licenciatario produzca los productos contractuales solamente para su propio uso, siempre que no se restrinja al licenciatario la venta activa y pasiva de los productos contractuales como recambios para sus propios productos,
vii) la obligación del licenciatario en un acuerdo no recíproco de producir los productos contractuales sólo para un cliente determinado, cuando la licencia se hubiera concedido con objeto de crear una fuente alter- nativa de suministro para dicho cliente.
d) la restricción de la capacidad del licenciatario de explotar su propia tecnología o la restricción de la capacidad de cual- quiera de las partes en el acuerdo de realizar actividades de investigación y desarrollo, a menos que esta última restric- ción sea imprescindible para impedir la revelación a terceros de los conocimientos técnicos licenciados;
2. Cuando las partes que sean parte en el acuerdo no sean empresas competidoras, la exención prevista en el artículo 2 no se aplicará a los acuerdos que, directa o indirectamente, por sí solos o en combinación con otros factores bajo control de las partes, tengan por objeto:
a) la restricción de la capacidad de una parte de determinar sus precios al vender productos a terceros, sin perjuicio de la posibilidad de imponer precios de venta máximos o reco- mendar un precio de venta, siempre y cuando éstos no equi- valgan a un precio de venta fijo o mínimo como resultado de presiones o incentivos procedentes de cualquiera de las partes;
b) la restricción del territorio en el que el licenciatario pueda vender pasivamente los productos contractuales, o de los clientes a los que pueda vendérselos, excepto:
i) la restricción de ventas pasivas en un territorio exclusivo o a un grupo exclusivo de clientes reservado para el licenciante,
ii) la restricción de ventas pasivas en un territorio exclusivo o a un grupo exclusivo de clientes asignado por el licen- ciante a otro licenciatario durante los dos primeros años en que este otro licenciatario vende los productos contractuales en dicho territorio o a dicho grupo de clientes,
iii) la obligación de producir los productos contractuales solamente para su uso propio, siempre que no se restrinjan al licenciatario las ventas activas y pasivas de los productos contractuales como recambios para sus propios productos,
iv) la obligación de producir los productos contractuales sólo para un cliente determinado, cuando la licencia se hubiera concedido con objeto de crear una fuente alter- nativa de suministro para dicho cliente,
v) la restricción de ventas a usuarios finales por un licen- ciatario que opere en el comercio al por mayor,
vi) la restricción de ventas a distribuidores no autorizados por los miembros de un sistema de distribución selec- tiva;
c) la restricción de las ventas activas o pasivas a usuarios finales por parte de los licenciatarios que sean miembros de un sistema de distribución selectiva y que operen en el comercio al por menor, sin perjuicio de la posibilidad de prohibir a un miembro del sistema que opere fuera de un lugar de establecimiento autorizado.
3. Cuando las empresas que sean partes en el acuerdo no sean empresas competidoras en la fecha de conclusión del acuerdo pero lleguen a serlo posteriormente, se aplicará durante toda la vigencia del acuerdo el apartado 2 y no el apar- tado 1, a menos que el acuerdo se modifique posteriormente en cualquier aspecto material.
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Artículo 5
Restricciones excluidas
1. La exención prevista en el artículo 2 no se aplicará a ninguna de las siguientes obligaciones contenidas en los acuerdos de transferencia de tecnología:
a) toda obligación directa o indirecta impuesta al licenciatario de conceder al licenciante o a un tercero designado por el licenciante una licencia exclusiva referente a sus propios perfeccionamientos disociables o a sus propias nuevas apli- caciones de la tecnología licenciada;
b) toda obligación directa o indirecta impuesta al licenciatario de ceder en todo o en parte al licenciante o a un tercero designado por éste los derechos de sus propios perfecciona- mientos disociables o de sus propias nuevas aplicaciones de la tecnología licenciada;
c) toda obligación directa o indirecta impuesta al licenciatario de no oponerse a la validez de los derechos de propiedad intelectual que el licenciante ostenta en el mercado común, sin perjuicio de la posibilidad de prever la expiración del acuerdo de transferencia de tecnología cuando el licencia- tario se oponga a la validez de uno o varios de los derechos de propiedad intelectual licenciados.
2. Cuando las empresas que sean partes en el acuerdo no sean empresas competidoras, la exención contemplada en el artículo 2 no se aplicará a ninguna obligación, directa o indi- recta, que limite la capacidad del licenciatario de explotar su propia tecnología o que limite la capacidad de cualquiera de las partes del acuerdo de realizar investigación y desarrollo, a menos que esta última restricción sea indispensable para impedir la divulgación a terceros de los conocimientos técnicos licenciados.
Artículo 6
Retirada del beneficio del Reglamento en casos concretos
1. Con arreglo al apartado 1 del artículo 29 del Reglamento (CE) no ½003, la Comisión podrá retirar el beneficio del presente Reglamento de exención si considera que, en un caso concreto, un acuerdo de transferencia de tecnología al que se aplica la exención prevista en el presente Reglamento produce no obstante efectos incompatibles con el apartado 3 del artículo 81 del Tratado y, en particular, cuando:
a) se restrinja el acceso al mercado de las tecnologías de terceros, por ejemplo mediante el efecto acumulativo de redes paralelas de acuerdos restrictivos similares que prohíban a los licenciatarios el uso de tecnologías de terceros;
b) se restrinja el acceso al mercado de posibles licenciatarios, por ejemplo mediante el efecto acumulativo de redes para- lelas de acuerdos restrictivos similares que prohíban a los licenciantes conceder licencias a otros licenciatarios;
c) las partes, sin razones objetivamente justificadas, no exploten la tecnología licenciada.
2. Cuando, en un caso concreto, un acuerdo de transferencia de tecnología al que se aplique la exención prevista en el artículo 2 surta efectos que sean incompatibles con el apartado
3 del artículo 81 del Tratado en el territorio de un Estado miembro, o en una parte del mismo que presente todas las características de un mercado geográfico distinto, la autoridad de competencia de dicho Estado miembro podrá retirar el bene- ficio del presente Reglamento, en virtud del apartado 2 del artículo 29 del Reglamento (CE) no ½003, con respecto a dicho territorio, en las mismas circunstancias establecidas en el apar- tado 1 del presente artículo.
Artículo 7
No aplicación del presente Reglamento
1. Con arreglo a la letra a) del artículo 1 del Reglamento no 19/65/CEE, la Comisión podrá declarar mediante reglamento que, cuando existan redes paralelas de acuerdos de transferencia de tecnología similares que abarquen más del 50 % de un mercado de referencia, el presente Reglamento no se aplicará a los acuerdos de transferencia de tecnología que contengan restricciones específicas relativas a dicho mercado.
2. Los reglamentos que se adopten con arreglo al apartado 1 no serán aplicables antes de un plazo de seis meses a partir de su adopción.
Artículo 8
Aplicación de los umbrales de cuota de mercado
1. A efectos de la aplicación del umbral de cuota de mercado establecido en el artículo 3, se seguirán las normas establecidas en este apartado.
La cuota de mercado se calculará sobre la base del valor de las ventas en el mercado. Si no se dispone de estos datos, podrán utilizarse otras estimaciones basadas en información fiable sobre el mercado, incluidos los datos referentes al volumen de ventas en el mercado, con el fin de determinar la cuota de mercado de la empresa de que se trate.
La cuota de mercado se calculará sobre la base de los datos relativos al año civil anterior.
La cuota de mercado de las empresas mencionadas en la letra e) del párrafo segundo del apartado 2 del artículo 1 se repartirá equitativamente entre las empresas que ostenten los derechos o facultades enumerados en la letra a) del párrafo segundo del apartado 2 del artículo 1.
2. Si la cuota de mercado contemplada en los apartados 1 o 2 del artículo 3 no excediera inicialmente del 20 % o del 30 % respectivamente pero superara posteriormente dichos niveles, la exención establecida en el artículo 2 seguirá aplicándose durante un período de dos años civiles consecutivos siguientes al año en que por primera vez se excediera el límite del 20 % o del 30 %.
Artículo 9
Derogación
Queda derogado el Reglamento (CE) no 240/96.
Las referencias al Reglamento derogado se entenderán hechas al presente Reglamento.
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Artículo 10
Período transitorio
La prohibición establecida en el apartado 1 del artículo 81 del Tratado CE no se aplicará durante el período comprendido entre el 1 de mayo de 2004 y el 31 de marzo de 2006 a los acuerdos ya vigentes el 30 de abril de 2004 que no cumplan los requisitos de exención establecidos en el presente Reglamento pero que el 30 de abril de 2004 cumplan los requisitos de exención previstos en el Reglamento (CE) no 240/96.
Artículo 11
Período de vigencia
El presente Reglamento entrará en vigor el 1 de mayo de 2004.
Expirará el 30 de abril de 2014.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.
Hecho en Bruselas, el 27 de abril de 2004.
Por la Comisión Mario MONTI
Miembro de la Comisión
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RÈGLEMENT (CE) No 772/2004 DE LA COMMISSION du 27 avril 2004
concernant l'application de l'article 81, paragraphe 3, du traité à des catégories d'accords de trans- fert de technologie
(Texte présentant de l'intérêt pour l'EEE)
LA COMMISSION DES COMMUNAUTÉS EUROPÉENNES,
vu le traité instituant la Communauté économique européenne,
vu le règlement no 19/65/CEE du Conseil du 2 mars 1965 concernant l'application de l'article 85, paragraphe 3, du traité à des catégories d'accords et de pratiques concertées (1), et notamment son article 1er,
après publication du projet du présent règlement (2),
après consultation du comité consultatif en matière d'ententes et de positions dominantes,
considérant ce qui suit:
(1) Le règlement no 19/65/CEE autorise la Commission à appliquer, par voie de règlement, l'article 81, paragraphe 3, du traité à des catégories d'accords de transfert de technologie auxquels ne participent que deux entreprises et aux pratiques concertées y afférentes, qui relèvent de l'article 81, paragraphe 1.
(2) En vertu du règlement no 19/65/CEE, la Commission a notamment adopté le règlement (CE) no 240/96 du 31 janvier 1996 concernant l'application de l'article 85, paragraphe 3, du traité à des catégories d'accords de transfert de technologie (3).
(3) Le 20 décembre 2001, la Commission a publié un rapport d'évaluation concernant le règlement d'exemp- tion par catégorie (CE) no 240/96 en faveur du transfert de technologie (4). Ce rapport a été à l'origine d'un débat public sur l'application du règlement (CE) no 240/96 et, plus généralement, sur l'application de l'article 81, para- graphe 1, et de l'article 81, paragraphe 3, du traité aux accords de transfert de technologie. Dans leurs réactions au rapport d'évaluation, les États membres et les tiers se sont globalement déclarés favorables à une réforme de la politique de concurrence de la Communauté dans le domaine des accords de transfert de technologie. Il y a lieu, par conséquent, d'abroger le règlement (CE) no 240/ 96.
(4) Le présent règlement doit satisfaire à deux exigences, à savoir assurer une protection efficace de la concurrence et garantir une sécurité juridique suffisante aux entre- prises. Ces objectifs doivent être poursuivis en tenant compte de la nécessité de simplifier le cadre réglemen- taire et son application. Il faut s'écarter de l'approche qui consiste à dresser une liste des clauses exemptées et mettre davantage l'accent sur une définition des catégo- ries d'accords qui sont exemptées jusqu'à concurrence d'un certain niveau de pouvoir de marché, ainsi que des restrictions ou des clauses qui ne doivent pas figurer dans ces accords. Cette démarche s'inscrit dans la logique d'une approche économique, qui apprécie l'incidence des accords sur le marché en cause. Une telle approche impose également d'opérer une distinction entre les accords entre concurrents, d'une part, et les accords entre non concurrents, d'autre part.
(5) Les accords de transfert de technologie portent sur la concession de licences de technologie. Ils améliorent généralement l'efficience économique et favorisent la concurrence dans la mesure où ils peuvent réduire la duplication des actions de recherche-développement, mieux inciter les entreprises à lancer de nouvelles actions de recherche-développement, encourager l'innovation incrémentale, faciliter la diffusion des technologies et susciter de la concurrence sur les marchés de produits.
(6) La probabilité que ces effets favorables à l'efficience et à la concurrence l'emportent sur les éventuels effets anti- concurrentiels des restrictions contenues dans les accords de transfert de technologie dépend du pouvoir de marché des entreprises concernées et, dès lors, de la mesure dans laquelle elles sont confrontées à la concur- rence d'entreprises détenant des technologies de substitu- tion ou d'entreprises fabriquant des produits de substitu- tion.
(7) Le présent règlement ne doit concerner que les accords dans lesquels le donneur de licence autorise le preneur à exploiter la technologie concédée, éventuellement après avoir poursuivi des activités de recherche-développe- ment, pour la production de biens ou de services. Il ne doit pas englober les accords de licence relatifs à la sous- traitance d'activités de recherche-développement. Il ne doit pas non plus porter sur les accords de licence visant le regroupement de technologies, c'est-à-dire les accords dont le but est de regrouper des technologies afin de concéder sous licence à des tiers l'ensemble des droits de propriété intellectuelle ainsi créé.
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(1) JO 36 du 6.3.1965, p. 533/65. Règlement modifié en dernier lieu par le règlement (CE) no 1/2003 (JO L 1 du 4.1.2003, p. 1).
(2) JO C 235 du 1.10.2003, p. 10. (3) JO L 31 du 9.2.1996, p. 2. Règlement modifié par l'acte d'adhésion
de 2003. (4) COM(2001) 786 final.
(8) Il n'est pas nécessaire, pour l'application de l'article 81, paragraphe 3, par voie de règlement, de définir les accords de transfert de technologie qui sont susceptibles de tomber sous le coup de l'article 81, paragraphe 1. L'appréciation individuelle d'accords au regard de l'article 81, paragraphe 1, exige la prise en compte de plusieurs facteurs, en particulier la structure et la dynamique des marchés de technologies et de produits en cause.
(9) Il y a lieu de limiter le bénéfice de l'exemption par caté- gorie prévue par le présent règlement aux accords dont on peut présumer avec suffisamment de certitude qu'ils remplissent les conditions prévues à l'article 81, para- graphe 3. Pour que les objectifs et les avantages du trans- fert de technologie puissent être atteints, l'exemption prévue par le présent règlement doit être également applicable aux dispositions contenues dans les accords de transfert de technologie qui ne constituent pas l'ob- jectif premier desdits accords, mais sont directement liées à la mise en œuvre de la technologie concédée.
(10) Dans le cas des accords de transfert de technologie entre concurrents, on peut présumer, lorsque la part cumulée des parties sur le marché en cause ne dépasse pas 20 %, que les accords qui ne contiennent pas certaines restric- tions ayant des effets anticoncurrentiels graves ont géné- ralement pour effet d'améliorer la production ou la distribution et de réserver aux consommateurs une part équitable du profit qui en résulte.
(11) Dans le cas des accords de transfert de technologie entre non-concurrents, on peut présumer, lorsque la part indi- viduelle détenue par chacune des parties sur le marché en cause ne dépasse pas 30 %, que les accords qui ne contiennent pas certaines restrictions ayant des effets anticoncurrentiels graves ont généralement pour effet d'améliorer la production ou la distribution et de réserver aux consommateurs une part équitable du profit qui en résulte.
(12) Il n'est pas possible de présumer qu'au-delà de ces seuils de parts de marché, les accords de transfert de techno- logie relèvent de l'article 81, paragraphe 1. Par exemple, un accord de licence exclusif entre entreprises non concurrentes ne relève généralement pas de cette dispo- sition. On ne peut pas non plus présumer qu'au-delà de ces seuils de parts de marché, des accords de transfert de technologie relevant de l'article 81, paragraphe 1, ne respectent pas les conditions de l'exemption. On ne peut cependant pas non plus présumer qu'ils produisent en général des avantages objectifs de nature et de taille à compenser leurs inconvénients sur le plan de la concur- rence.
(13) Le présent règlement ne doit pas exempter des accords de transfert de technologie contenant des restrictions qui ne sont pas indispensables à l'amélioration de la produc- tion ou de la distribution. En particulier, les accords de transfert de technologie contenant certains types de restrictions ayant des effets anticoncurrentiels graves,
comme la fixation des prix facturés aux tiers, doivent être exclus du bénéfice de l'exemption par catégorie prévue par le présent règlement, quelle que soit la part de marché des entreprises concernées. Lorsqu'il existe des restrictions caractérisées de ce type, l'ensemble de l'accord doit être exclu du bénéfice de l'exemption par catégorie.
(14) Afin de sauvegarder l'incitation à innover ainsi qu'une application appropriée des droits de propriété intellec- tuelle, certaines restrictions doivent être exclues de l'exemption par catégorie. Les obligations exclusives de rétrocession des améliorations dissociables, notamment, doivent être exclues. Lorsqu'une telle restriction est incluse dans un accord de licence, seule la restriction en question doit être exclue du bénéfice de l'exemption par catégorie.
(15) Les seuils de part de marché, l'exclusion des accords de transfert de technologie comportant des restrictions extrêmement graves de la concurrence de l'exemption prévue par le présent règlement ainsi que les restrictions exclues par le présent règlement assureront en général que les accords auxquels s'applique l'exemption par caté- gorie ne donneront pas la possibilité aux entreprises participantes d'éliminer la concurrence pour une partie substantielle des produits en cause.
(16) Dans les cas particuliers où les accords qui relèvent du présent règlement ont néanmoins des effets incompa- tibles avec l'article 81, paragraphe 3, la Commission doit pouvoir retirer le bénéfice de l'exemption par catégorie. Cela peut notamment se produire lorsque l'incitation à l'innovation est réduite ou lorsque l'accès à certains marchés est entravé.
(17) Le règlement (CE) no 1/2003 du Conseil du 16 décembre 2002 relatif à la mise en œuvre des règles de concur- rence prévues aux articles 81 et 82 du traité (1) autorise les autorités compétentes des États membres à retirer le bénéfice de l'exemption par catégorie aux accords de transfert de technologie qui produisent des effets incom- patibles avec l'article 81, paragraphe 3, du traité sur leur territoire respectif, ou sur une partie de ce territoire, qui présente toutes les caractéristiques d'un marché géogra- phique distinct. Les États membres doivent s'assurer que l'exercice de ce pouvoir de retrait ne porte pas préjudice à l'application uniforme, dans l'ensemble du marché commun, des règles de concurrence communautaires et au plein effet des actes pris en application de ces règles.
(18) Pour renforcer le contrôle des réseaux parallèles d'ac- cords de transfert de technologie qui ont des effets restrictifs similaires et qui couvrent plus de 50 % d'un marché donné, la Commission doit pouvoir déclarer le présent règlement inapplicable à des accords de transfert de technologie contenant des restrictions déterminées qui sont pratiquées sur le marché concerné, restaurant ainsi la pleine application de l'article 81 à l'égard de ces accords.
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(1) JO L 1 du 4.1.2003, p. 1. Règlement modifié par le règlement (CE) no 411/2004 (JO L 68 du 6.3.2004, p. 1).
(19) Le présent règlement ne doit couvrir que les accords de transfert de technologie entre un donneur et un preneur de licence. Il doit couvrir de tels accords même lorsque ceux-ci contiennent des conditions applicables à plus d'un niveau commercial, par exemple lorsqu'ils imposent au preneur de la licence l'obligation de mettre sur pied un système de distribution particulier et définissent les obligations que le preneur doit ou peut imposer aux revendeurs des produits fabriqués sous licence. Toutefois, ces conditions et obligations doivent respecter les règles de concurrence applicables aux accords de fourniture et de distribution. Les accords de fourniture et de distribu- tion conclus entre un preneur de licence et ses acheteurs ne doivent pas être exemptés par le présent règlement.
(20) Le présent règlement s'applique sans préjudice de l'appli- cation de l'article 82 du traité,
A ARRÊTÉ LE PRÉSENT RÈGLEMENT:
Article premier
Définitions
1. Aux fins du présent règlement, on entend par:
a) «accord», un accord, une décision d'association d'entreprises ou une pratique concertée;
b) «accord de transfert de technologie», un accord de licence de brevet, un accord de licence de savoir-faire, un accord de licence de droits d'auteur sur logiciels ou un accord mixte de licence de brevet, de savoir-faire ou de droits d'au- teur sur logiciels, y compris tout accord de ce type conte- nant des dispositions relatives à la vente et à l'achat de produits ou à la concession d'une licence pour d'autres droits de propriété intellectuelle ou à la cession de droits de propriété intellectuelle, à condition que ces dispositions ne constituent pas l'objet principal de l'accord et qu'elles soient directement liées à la production des produits contractuels. Les cessions de brevets, de savoir-faire, de droits d'auteur sur logiciels ou d'une combinaison de ces éléments, sous réserve qu'une partie du risque lié à l'exploitation de la technologie soit supportée par le cédant, notamment lorsque le montant dû au titre de la cession dépend du chiffre d'affaires réalisé par le cessionnaire avec les produits qui sont produits à l'aide de la technologie cédée, de la quantité de produits fabriquée ou du nombre d'opérations réalisées à l'aide de la technologie concernée, sont égale- ment considérées comme des accords de transfert de tech- nologie;
c) «accord réciproque», un accord de transfert de technologie par lequel deux entreprises s'accordent mutuellement, dans le même contrat ou dans des contrats distincts, une licence de brevet, une licence de savoir-faire ou une licence de droits d'auteur sur logiciels ou une licence mixte de brevet,
de savoir-faire ou de droits d'auteur sur logiciels, lorsque ces licences portent sur des technologies concurrentes ou peuvent être utilisées pour la production de produits concurrents;
d) «accord non réciproque», un accord de transfert de techno- logie par lequel une entreprise concède à une autre entre- prise une licence de brevet, une licence de savoir-faire ou une licence de droits d'auteur sur logiciels ou une licence mixte de brevet, de savoir-faire ou de droits d'auteur sur logiciels, ou par lequel deux entreprises s'accordent mutuel- lement une telle licence, mais à condition que ces licences ne portent pas sur des technologies concurrentes et ne puissent pas être utilisées pour la production de produits concurrents;
e) «produit», un bien ou un service, qu'ils soient finals ou intermédiaires;
f) «produits contractuels», les produits qui sont produits à l'aide de la technologie concédée sous licence;
g) «droits de propriété intellectuelle», les droits de propriété industrielle, le savoir-faire, le droit d'auteur et les droits voisins;
h) «brevets», les brevets, demandes de brevets, modèles d'uti- lité, demandes d'enregistrement de modèles d'utilité, dessins, topographies de produits semi-conducteurs, certifi- cats de protection supplémentaire pour produits pharma- ceutiques ou autres produits susceptibles d'en bénéficier et certificats d'obtention végétale;
i) «savoir-faire», un ensemble d'informations pratiques non brevetées, résultant de l'expérience et testées, qui est:
i) secret, c'est-à-dire qu'il n'est pas généralement connu ou facilement accessible;
ii) substantiel, c'est-à-dire important et utile pour la production des produits contractuels, et
iii) identifié, c'est-à-dire décrit d'une façon suffisamment complète pour permettre de vérifier qu'il remplit les conditions de secret et de substantialité;
j) «entreprises concurrentes», des entreprises qui sont en concurrence sur le marché de technologies en cause et/ou sur le marché de produits en cause, étant entendu que:
i) les entreprises concurrentes sur le marché de technolo- gies en cause sont des entreprises qui concèdent sous licence des technologies concurrentes sans enfreindre leurs droits de propriété intellectuelle mutuels (concur- rents réels sur le marché de technologies); le marché de technologies en cause englobe des technologies considé- rées par les preneurs de licence comme interchangeables avec la technologie concédée ou substituables à cette technologie en raison de leurs caractéristiques, des rede- vances dont elles font l'objet et de l'usage auquel elles sont destinées;
27.4.2004 L 123/13Journal officiel de l'Union européenneFR
ii) les entreprises concurrentes sur le marché de produits en cause sont des entreprises qui, en l'absence de l'ac- cord de transfert de technologie, opèrent toutes deux sur les marchés de produits et les marchés géographi- ques sur lesquels les produits contractuels sont vendus sans empiéter sur leurs droits de propriété intellectuelle mutuels (concurrents réels sur le marché de produits), ou qui, pour des motifs réalistes, seraient prêtes à consentir les investissements supplémentaires nécessaires ou à supporter les coûts de transformation nécessaires pour pénétrer en temps voulu, sans empiéter sur leurs droits de propriété intellectuelle mutuels, sur les marchés de produits et les marchés géographiques en cause à la suite d'une augmentation légère, mais perma- nente, des prix relatifs (concurrents potentiels sur le marché de produits); le marché de produits en cause englobe des produits considérés par les acheteurs comme interchangeables avec les produits contractuels ou substituables à ces produits en raison de leurs carac- téristiques, de leur prix et de l'usage auquel ils sont destinés;
k) «système de distribution sélective», un système de distribu- tion dans lequel le donneur de la licence s'engage à ne concéder la production des produits contractuels qu'à des preneurs sélectionnés sur la base de critères définis, et dans lequel ces preneurs s'engagent à ne pas vendre les produits contractuels à des distributeurs non agréés;
l) «territoire exclusif», un territoire sur lequel une seule entre- prise est autorisée à produire les produits contractuels à partir de la technologie concédée, sans préjudice de la possibilité d'autoriser un autre preneur sur ce territoire à ne produire les produits contractuels que pour un acheteur déterminé, lorsque cette seconde licence a été accordée en vue de créer une source d'approvisionnement de substitu- tion pour cet acheteur;
m) «groupe d'acheteurs exclusif», un groupe d'acheteurs auquel une seule entreprise est autorisée à vendre activement les produits contractuels produits à partir de la technologie concédée;
n) «amélioration dissociable», une amélioration susceptible d'être exploitée sans empiéter sur la technologie concédée.
2. Les termes «entreprise», «donneur de licence» et «preneur de licence» englobent les entreprises liées respectives.
Les «entreprises liées» sont:
a) les entreprises dans lesquelles une partie à l'accord dispose directement ou indirectement:
i) de plus de la moitié des droits de vote, ou
ii) du pouvoir de désigner plus de la moitié des membres du conseil de surveillance, du conseil d'administration ou des organes représentant légalement l'entreprise, ou
iii) du droit de gérer les affaires de l'entreprise;
b) les entreprises qui disposent directement ou indirectement, dans une entreprise partie à l'accord, des droits ou des pouvoirs énumérés au point a);
c) les entreprises dans lesquelles une entreprise visée au point b) dispose directement ou indirectement des droits ou des pouvoirs énumérés au point a);
d) les entreprises dans lesquelles une entreprise partie à l'accord et une ou plusieurs des entreprises visées aux points a), b) ou c), ou dans lesquelles deux ou plusieurs de ces dernières entreprises, disposent ensemble des droits ou des pouvoirs énumérés au point a);
e) les entreprises dans lesquelles les droits ou les pouvoirs énumérés au point a) sont détenus conjointement par:
i) des parties à l'accord ou leurs entreprises liées respectives visées aux points a) à d), ou
ii) une ou plusieurs des parties à l'accord ou une ou plusieurs de leurs entreprises liées visées aux points a) à d), et une ou plusieurs parties tierces.
Article 2
Exemption
Conformément à l'article 81, paragraphe 3, du traité et sous réserve des dispositions du présent règlement, l'article 81, para- graphe 1, du traité est déclaré inapplicable aux accords de transfert de technologie qui sont conclus entre deux entreprises et autorisent la production de produits contractuels.
La présente exemption s'applique dans la mesure où ces accords contiennent des restrictions de concurrence tombant sous le coup de l'article 81, paragraphe 1. L'exemption est applicable tant que le droit de propriété intellectuelle sur la technologie concédée n'a pas expiré, n'est pas devenu caduc ou n'a pas été invalidé, ou, dans le cas du savoir-faire, tant que celui-ci demeure secret, sauf s'il est rendu public du fait du preneur de licence, auquel cas l'exemption s'applique pendant toute la durée de l'accord.
Article 3
Seuils de part de marché
1. Lorsque les entreprises parties à l'accord sont des entre- prises concurrentes, l'exemption prévue à l'article 2 s'applique à condition que la part de marché cumulée détenue par les parties sur les marchés de technologies et les marchés de produits en cause affectés ne soit pas supérieure à 20 %.
2. Lorsque les entreprises parties à l'accord sont des entre- prises non concurrentes, l'exemption prévue à l'article 2 s'ap- plique à condition que la part détenue par chacune des parties sur les marchés de technologies et les marchés de produits en cause affectés ne soit pas supérieure à 30 %.
3. Aux fins des paragraphes 1 et 2, la part de marché d'une partie sur les marchés de technologies en cause est définie en termes de présence de la technologie concédée sur les marchés de produits en cause. La part de marché détenue par un donneur de licence sur le marché de technologies en cause est égale à la part de marché cumulée, sur le marché de produits en cause, des produits contractuels produits par le donneur de la licence et les preneurs de celle-ci.
27.4.2004L 123/14 Journal officiel de l'Union européenneFR
Article 4
Restrictions caractérisées
1. Lorsque les entreprises parties à l'accord sont des entre- prises concurrentes, l'exemption prévue à l'article 2 n'est pas applicable aux accords qui, directement ou indirectement, indi- viduellement ou combinés à d'autres facteurs contrôlés par les parties, ont pour objet:
a) la restriction de la capacité d'une partie à l'accord de déter- miner ses prix de vente à des tiers,
b) la limitation de la production, exception faite de la limita- tion de la production des produits contractuels imposée au preneur dans un accord non réciproque ou imposée à l'un des preneurs seulement dans un accord réciproque;
c) la répartition des marchés ou des clients, exception faite de:
i) l'obligation imposée aux preneurs de la licence de ne produire à partir de la technologie concédée que dans un ou plusieurs domaines techniques d'utilisation ou sur un ou plusieurs marchés de produits;
ii) l'obligation imposée au donneur et/ou au preneur de la licence dans un accord non réciproque de ne pas produire à partir de la technologie concédée dans un ou plusieurs domaines techniques d'utilisation ou sur un ou plusieurs marchés de produits ou sur un ou plusieurs territoires exclusifs réservés à l'autre partie;
iii) l'obligation imposée au donneur de ne pas concéder la technologie sous licence à un autre preneur sur un terri- toire déterminé;
iv) la restriction, dans un accord non réciproque, des ventes actives et/ou passives effectuées par le preneur et/ou par le donneur de la licence sur le territoire exclusif ou au groupe d'acheteurs exclusif réservés à l'autre partie;
v) la restriction, dans un accord non réciproque, des ventes actives par le preneur de la licence sur le terri- toire exclusif ou au groupe d'acheteurs exclusif attribués par le donneur de la licence à un autre preneur, à condition que ce dernier n'ait pas été une entreprise concurrente du donneur au moment de la conclusion de son propre accord de licence;
vi) l'obligation imposée au preneur de la licence de ne produire les produits contractuels que pour son propre usage, à condition qu'il puisse vendre librement, active- ment et passivement, les produits contractuels en tant que pièces de rechange pour ses propres produits;
vii) l'obligation imposée au preneur de la licence dans un accord non réciproque de ne produire les produits contractuels que pour un acheteur déterminé, lorsque la licence a été concédée en vue de créer une source d'ap- provisionnement de substitution pour cet acheteur;
d) la restriction de la capacité du preneur d'exploiter sa propre technologie ou la restriction de la capacité de l'une des parties à l'accord d'effectuer de la recherche-développement, sauf si cette restriction est indispensable pour empêcher la divulgation du savoir-faire concédé à des tiers.
2. Lorsque les entreprises parties à l'accord ne sont pas des entreprises concurrentes, l'exemption prévue à l'article 2 n'est pas applicable aux accords qui, directement ou indirectement, individuellement ou combinés à d'autres facteurs contrôlés par les parties, ont pour objet:
a) la restriction de la capacité d'une partie de déterminer ses prix de vente à des tiers, sans préjudice de la possibilité d'imposer un prix de vente maximal ou de recommander un prix de vente, à condition que ces derniers n'équivalent pas à un prix de vente fixe ou minimal imposé à la suite d'une pression exercée par l'une des parties ou de mesures d'incita- tion prises par elle;
b) des restrictions concernant le territoire sur lequel, ou la clientèle à laquelle, le preneur peut vendre passivement les produits contractuels, exception faite de:
i) la restriction des ventes passives sur un territoire exclusif ou à un groupe d'acheteurs exclusif qui est réservé au donneur;
ii) la restriction des ventes passives sur un territoire exclusif ou à un groupe d'acheteurs exclusif que le donneur a réservé à un autre preneur pendant les deux premières années au cours desquelles cet autre preneur vend les produits contractuels sur ce territoire ou à ce groupe d'acheteurs;
iii) l'obligation de ne produire les produits contractuels que pour son propre usage, à condition que le preneur puisse vendre librement, activement et passivement, les produits contractuels en tant que pièces de rechange pour ses propres produits;
iv) l'obligation de ne produire les produits contractuels que pour un acheteur déterminé, lorsque la licence a été concédée en vue de créer une source d'approvisionne- ment de substitution pour cet acheteur;
v) la restriction des ventes aux utilisateurs finals par un preneur qui opère en tant que grossiste sur le marché;
vi) la restriction des ventes par les membres d'un système de distribution sélective à des distributeurs non agréés;
c) la restriction des ventes actives ou des ventes passives aux utilisateurs finals par les preneurs membres d'un système de distribution sélective qui opèrent en tant que détaillants sur le marché, sans préjudice de la possibilité d'interdire à un membre du système d'exercer ses activités à partir d'un lieu d'établissement non autorisé.
3. Lorsque les entreprises parties à l'accord ne sont pas concurrentes au moment de la conclusion de l'accord, mais qu'elles le deviennent ultérieurement, le paragraphe 2, et non le paragraphe 1, est applicable pendant toute la durée de l'accord, à moins que celui-ci soit modifié ultérieurement sur un point essentiel.
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Article 5
Restrictions exclues
1. L'exemption prévue à l'article 2 ne s'applique à aucune des obligations suivantes contenues dans des accords de trans- fert de technologie:
a) toute obligation directe ou indirecte imposée au preneur d'accorder au donneur ou à un tiers désigné par celui-ci une licence exclusive sur les améliorations dissociables que le preneur aura lui-même apportées ou sur les nouvelles appli- cations de la technologie concédée qu'il aura lui-même mises en œuvre;
b) toute obligation directe ou indirecte imposée au preneur de céder au donneur ou à un tiers désigné par celui-ci l'intégra- lité ou une partie des droits sur les améliorations dissocia- bles que le preneur aura lui-même apportées ou sur les nouvelles applications de la technologie concédée qu'il aura lui-même mises en œuvre;
c) toute obligation directe ou indirecte imposée au preneur de ne pas mettre en cause la validité des droits de propriété intellectuelle que le preneur détient dans le marché commun, sans préjudice de la possibilité de résilier l'accord de transfert de technologie si le preneur met en cause la validité de l'un des droits de propriété intellectuelle concédés ou de plusieurs d'entre eux.
2. Lorsque les entreprises parties à l'accord ne sont pas concurrentes, l'exemption prévue à l'article 2 ne s'applique pas aux obligations directes ou indirectes limitant la capacité du preneur d'exploiter sa propre technologie ou la capacité de l'une des parties à l'accord d'effectuer de la recherche-dévelop- pement, sauf si cette dernière restriction est indispensable pour empêcher la divulgation du savoir-faire concédé à des tiers.
Article 6
Retrait individuel
1. La Commission peut retirer le bénéfice du présent règle- ment, conformément à l'article 29, paragraphe 1, du règlement (CE) no 1/2003, si elle constate dans un cas déterminé qu'un accord de transfert de technologie visé par l'exemption prévue à l'article 2 a cependant des effets qui sont incompatibles avec l'article 81, paragraphe 3, du traité, et notamment lorsque:
a) l'accès au marché de technologies appartenant à des tiers est restreint, par exemple en raison de l'effet cumulatif de réseaux parallèles d'accords restrictifs similaires interdisant aux preneurs d'utiliser les technologies de tiers;
b) l'accès au marché de preneurs potentiels est restreint, par exemple en raison de l'effet cumulatif de réseaux parallèles d'accords restrictifs similaires interdisant aux donneurs d'ac- corder des licences à d'autres preneurs;
c) sans raison objectivement valable, les parties n'exploitent pas la technologie concédée.
2. Lorsque, dans un cas déterminé, un accord de transfert de technologie visé par l'exemption prévue à l'article 2 produit des effets incompatibles avec l'article 81, paragraphe 3, du traité
sur le territoire d'un État membre, ou sur une partie de ce terri- toire, qui présente toutes les caractéristiques d'un marché géographique distinct, l'autorité de concurrence de cet État membre peut, en vertu de l'article 29, paragraphe 2, du règle- ment (CE) no 1/2003, retirer le bénéfice du présent règlement sur ce territoire, dans les conditions prévues au paragraphe 1 du présent article.
Article 7
Non-application du présent règlement
1. Conformément à l'article 1er bis du règlement no 19/65/ CEE, la Commission peut déclarer, par voie de règlement, lorsque des réseaux parallèles d'accords de transfert de techno- logie similaires couvrent plus de 50 % d'un marché en cause, que le présent règlement ne s'applique pas aux accords de transfert de technologie qui comportent des restrictions spécifi- ques concernant ce marché.
2. Tout règlement adopté en vertu du paragraphe 1 ne s'ap- plique qu'après au moins six mois à compter de son adoption.
Article 8
Application des seuils de part de marché
1. Aux fins de l'application des seuils de part de marché prévus à l'article 3, les dispositions du présent paragraphe s'ap- pliquent.
La part de marché est calculée sur la base de la valeur des ventes réalisées sur le marché. En l'absence de données relatives à la valeur des ventes sur le marché, la détermination de la part de marché de l'entreprise concernée peut s'effectuer sur la base d'estimations fondées sur d'autres informations fiables concer- nant le marché, notamment le volume des ventes.
La part de marché est calculée sur la base des données relatives à l'année civile précédente.
La part de marché détenue par les entreprises visées à l'article 1er, paragraphe 2, deuxième alinéa, point e), doit être imputée à parts égales à chaque entreprise disposant des droits ou des pouvoirs énumérés à l'article 1er, paragraphe 2, deuxième alinéa, point a).
2. Si la part de marché visée à l'article 3, paragraphe 1, ou à l'article 3, paragraphe 2, est initialement inférieure ou égale à 20 % ou 30 % respectivement, mais franchit ensuite ces seuils, l'exemption prévue à l'article 2 continue à s'appliquer pendant deux années civiles consécutives suivant l'année au cours de laquelle le seuil de 20 % ou de 30 % a été dépassé pour la première fois.
Article 9
Abrogation
Le règlement (CE) no 240/96 est abrogé.
Les références au règlement abrogé s'entendent comme faites au présent règlement.
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Article 10
Période de transition
L'interdiction énoncée à l'article 81, paragraphe 1, du traité ne s'applique pas, pendant la période allant du 1er mai 2004 au 31 mars 2006, aux accords déjà en vigueur au 30 avril 2004 qui ne remplissent pas les conditions d'exemption prévues par le présent règlement, mais satisfont à celles qui sont prévues par le règlement (CE) no 240/96 au 30 avril 2004.
Article 11
Durée de validité
Le présent règlement entre en vigueur le 1er mai 2004.
Il expire le 30 avril 2014.
Le présent règlement est obligatoire dans tous ses éléments et directement applicable dans tout État membre.
Fait à Bruxelles, le 27 avril 2004.
Par la Commission Mario MONTI
Membre de la Commission
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